關(guān)于對福建福日電子股份有限公司及有關(guān)責任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定
2016-11-01
上證公監(jiān)函〔2016〕0080號
當事人：
　　福建福日電子股份有限公司，A股證券簡稱：福日電子，A股證券代碼：600203；
　　王佐，原任福建福日電子股份有限公司董事會秘書（已辭職）。
　　許政聲，時任福建福日電子股份有限公司董事會秘書。
　　經(jīng)查明，2011年5月17日，福建福日電子股份有限公司（以下簡稱福日電子或公司）的控股子公司福建省藍圖節(jié)能投資有限公司（以下簡稱藍圖節(jié)能）與酒鋼集團翼城鋼鐵有限責任公司（以下簡稱翼城鋼鐵）簽訂《酒鋼集團翼城鋼鐵有限責任公司干熄焦余熱發(fā)電項目及搗固焦改造項目節(jié)能技術(shù)服務合同》（以下簡稱《服務合同》），約定以合同能源管理的方式向?qū)Ψ教峁┕?jié)能服務，翼城鋼鐵則以項目節(jié)能效益分享的方式向藍圖節(jié)能支付相應的節(jié)能服務費用。該項目計劃總投資22,000萬元，除去運營成本后，預計公司可分享效益34,000萬元。雙方同時約定，合同履行完畢后，藍圖節(jié)能將項目財產(chǎn)的所有權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給對方。
　　2012年3月19日和2013年5月31日，藍圖節(jié)能又分別與翼城鋼鐵簽訂《協(xié)議書》和《補充協(xié)議書》，將項目延期。項目開始后，藍圖節(jié)能實際投入1.93億元，至2014年8月項目建設基本完成。2015年5月，翼城鋼鐵開始陸續(xù)提供能源介質(zhì)進行無負荷試車。但試車合格后，翼城鋼鐵經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，于2015年10月30日起停產(chǎn)。2016年9月1日，公司發(fā)布公告，因翼城鋼鐵未按照合同約定履約，藍圖節(jié)能向法院提起訴訟。
　　經(jīng)核實，公司上述《服務合同》扣除相關(guān)投資成本后，預計能夠產(chǎn)生12,000萬元收益，占公司2010年度已實現(xiàn)凈利潤-7552.76萬元絕對值的50%以上，可能對公司業(yè)績構(gòu)成重大影響。公司在藍圖節(jié)能簽訂重大合同時未及時履行披露義務，后續(xù)項目兩次因故延期履行也未及時披露相關(guān)進展情況。另外，合同能源管理項目具有一定的專用性，翼城鋼鐵停產(chǎn)不僅導致該項目的節(jié)能效益分享存在重大不確定性，公司的前期投入也可能因此遭受重大損失。對于上述重大風險事項，公司未及時予以充分披露，并充分揭示風險，直至藍圖節(jié)能對翼城鋼鐵提起訴訟后，公司才在2016年9月1日予以披露。
　　公司簽訂重大合同未及時披露，亦未披露重大合同的相關(guān)進展，且因重大合同涉及重大風險事項時亦未及時披露。公司前述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）第2.1條、第2.3條、第7.5條、第11.12.5條、第11.12.7條、等有關(guān)規(guī)定。原任董事會秘書王佐（已辭職）、時任董事會秘書許政聲作為信息披露事務具體負責人，未能勤勉盡責，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
　　鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：對福建福日電子股份有限公司及原任董事會秘書王佐（已辭職）、時任董事會秘書許政聲予以監(jiān)管關(guān)注。
　　公司應當引以為戒，嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認真履行信息披露義務；董事、監(jiān)事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。
　　上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部
　　二〇一六年十一月一日