常州星宇車燈股份有限公司
監(jiān)事會(huì) 2015 年度工作報(bào)告
我們作為常州星宇車燈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的監(jiān)事，根據(jù)《公
司法》、《公司章程》的要求，在 2015 年度履行了對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、
高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)性監(jiān)督的職責(zé)，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)
益。現(xiàn)就以下幾個(gè)方面闡述監(jiān)事會(huì)年度履職情況：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共召開六次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
1、2015 年 1 月 28 日，公司召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)議審議
并通過了《公司員工持股計(jì)劃（草案）》和《員工持股計(jì)劃持有人名單》。
2、2015 年 4 月 18 日，公司召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議
并通過了《公司 2014 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司 2014 年年度報(bào)告》全文和
摘要、《公司 2014 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司 2014 年度利潤(rùn)分配方案》、《公
司關(guān)于 2014 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《公司 2014 年度
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司使用閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》、
《公司 2015 年度第一季度報(bào)告》全文及正文、《關(guān)于擬回購注銷原激勵(lì)對(duì)象未
解鎖的部分限制性股票的議案》。
3、2015 年 7 月 24 日，公司召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議
并通過了《公司 2015 年半年度報(bào)告》全文和摘要和《公司 2015 年半年度募集資
金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
4、2015 年 10 月 24 日，公司召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，會(huì)議審議
并通過了《公司 2015 年第三季度報(bào)告》全文和正文。
5、2015 年 11 月 13 日，公司召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，會(huì)議審議
并通過了《關(guān)于使用前次結(jié)余超募資金追加投資佛山星宇車燈有限公司“汽車車
燈生產(chǎn)及配套項(xiàng)目”的議案》。
6、2015 年 12 月 11 日，公司召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，會(huì)議審議
并通過了《關(guān)于核查公司股權(quán)激勵(lì)限制性股票滿足最后一期解鎖條件及解鎖對(duì)象
的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)的意見
1、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的意見
公司依據(jù)《公司法》、《證券法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定依法規(guī)范運(yùn)作，
已建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，公司董事及高級(jí)管理人員在
履行職務(wù)時(shí)勤勉盡職、依法經(jīng)營，無違反法律法規(guī)、《公司章程》及損害公司利
益的行為。
2、監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的意見
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的檢查，認(rèn)為公司財(cái)
務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)管理規(guī)范，內(nèi)部制度健全，公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、完整地
反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司最近一次募集資金實(shí)際投入情況的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司能夠嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司有關(guān)募集資金的規(guī)定使用和管
理募集資金，關(guān)于募集資金使用的相關(guān)信息能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露，
不存在募集資金管理違規(guī)的情況。
4、監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循內(nèi)部控
制的基本原則，按照自身的實(shí)際情況，建立健全了內(nèi)部控制制度，保證了各項(xiàng)業(yè)
務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)范運(yùn)行及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有效防范。《公司 2015 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
報(bào)告》客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)和實(shí)際運(yùn)行情況。
5、關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司申請(qǐng)回購注銷離職對(duì)象依據(jù)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚未解鎖的限
制性股票，同時(shí)解鎖了首次授予和第二次授予的到期限制性股票，符合《上市公
司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》和公司股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃要求。
6、報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大資產(chǎn)收購、出售情況。
7、報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。
8、執(zhí)行利潤(rùn)分配政策情況
報(bào)告期內(nèi)，公司已按照 2014 年年度股東大會(huì)的決議，實(shí)施了 2014 年度利潤(rùn)
分配。
2016 年度，本監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)
法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
常州星宇車燈股份有限公司監(jiān)事會(huì)
徐小平、王世海、劉玲玲
二 O 一六年三月十五日