股票代碼：600401 股票簡稱：*ST海潤
海潤光伏科技股份有限公司
2016年年度股東大會
會議資料
二○一七年五月二十二日
目錄
一、海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議須知
二、海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會表決辦法
三、海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議議程
四、審議
非累積投票議案
1、《關于公司2016年度董事會工作報告的議案》
2、《關于公司2016年度獨立董事述職報告的議案》
3、《關于公司2016年度財務決算報告的議案》
4、《關于公司2016年年度報告全文及其摘要的議案》
5、《關于公司2016年度利潤分配預案》
6、《關于公司2016年度日常關聯(lián)交易完成情況及2017年預計的議案》
7、《關于公司除獨立董事外的其他董事2017年度基本薪酬的議案》
8、《關于公司獨立董事2017年度獨立董事津貼的議案》
9、《關于聘請公司2017年度財務審計機構的議案》
10、《關于聘請公司2017年度內控審計機構的議案》
11、《關于公司2016年度監(jiān)事會工作報告的議案》
12、《關于公司監(jiān)事2017年度基本薪酬的議案》
13、《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務提供擔保的議
案》
14、《關于全資子公司為本公司提供擔保的議案》
15、《關于公司非公開發(fā)行定向融資工具的議案》
16、《關于提請公司股東大會授權公司董事會全權辦理本次非公開發(fā)行定向融資工
具相關事項的議案》
17、《關于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進)借款的議案》
18、《關于公司向關聯(lián)方華君控股集團有限公司及其下屬子公司借款的議案》
19、《關于向關聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關聯(lián)交易的議案》
20、《關于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務提供擔保的議案》
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議文件之一
海潤光伏科技股份有限公司
2016年年度股東大會會議須知
為了維護全體股東的合法權益、依法行使股東職權，確保股東大會的正常秩序
和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)范
意見》、《公司章程》及《公司股東大會議事規(guī)則》制定本須知，請參會人員認真閱
讀。
一、會議期間全體出席會議人員應以維護股東合法權益，確保大會正常進行，
提高議事效率為原則，認真履行法定職責。
二、為保證股東大會的嚴肅性和正常秩序，除依法出席會議的公司股東（或其
授權代表）、董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員、聘請的律師和董事會邀請參
會的人員外，公司有權依法拒絕其他人士入場。對于干擾股東大會秩序、尋釁滋事
和侵犯其他股東合法權益的行為，公司有權采取必要措施予以制止并報告有關部門
查處。
三、公司董事會秘書負責本次大會的會務事宜；
四、出席會議的股東（或其授權代表）必須在會議召開前十分鐘到達會場，辦
理簽到登記，應出示以下證件和文件；
1、法人股東的法定代表人出席會議的，應出示本人身份證，能證明其法定代表
人身份的有效證明，持股憑證和法人股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人
還應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權委托書。
2、個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證、持股憑證和股東賬戶卡；委
托代理人出席會議的，代理人還應出示本人身份證，授權委托書。
五、股東（或其授權代表）參加本次大會依法享有發(fā)言權、咨詢權和表決權等
各項權益。
六、要求發(fā)言的股東，可在大會審議議案時舉手示意，得到主持人許可后進行
發(fā)言。股東發(fā)言時應首先報告姓名和所持公司股份數(shù)，股東應在與本次股東大會審
議議案有直接關系的范圍內展開發(fā)言，發(fā)言應言簡意賅。股東發(fā)言時間不超過5分鐘，
除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，主持人可安排公司董事、監(jiān)事和其
他高級管理人員回答股東提問。議案表決開始后，大會將不再安排股東發(fā)言；
七、本次大會對議案采用記名投票方式逐項表決；
八、本次大會表決票清點工作由三人參加，出席股東推選兩名股東代表、監(jiān)事
會推選一名監(jiān)事參加表決票清點工作；
九、表決票清點后，由清點人代表當場宣布表決結果，主持人如果對表決結果
有異議，可以對所投票數(shù)進行點票。
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議文件之二
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會表決辦法
為維護投資者合法權益，保障股東在公司2016年年度股東大會依法行使表決權，
根據(jù)《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股東大會表決辦法：
一、大會采取現(xiàn)場投票和網絡投票相結合的方式表決。股東或者股東代理人對
議案進行表決時，以其代表的有表決權的股份數(shù)額行使表決權，每一股份享有一票
表決權。股東表決只能選擇現(xiàn)場投票方式或網絡投票方式中一種方式進行表決，如
果同一股份通過現(xiàn)場和網絡投票系統(tǒng)重復進行表決，以第一次投票結果為準。
二、采取現(xiàn)場投票方式表決的，股東或者股東代理人投票時應當注明股東名稱
或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理人姓名。
三、采用上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為
股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網
投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議文件之三
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議議程
大會主持人：
大會時間：2017年5月22日14:30
大會地點：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號海潤光伏科技股份有
限公司行政樓
一、主持人報告會議出席人員情況、宣布會議開始
二、宣讀本次股東大會參會須知并推舉大會監(jiān)票人3名
三、審議：
非累積投票議案
1、《關于公司2016年度董事會工作報告的議案》
2、《關于公司2016年度獨立董事述職報告的議案》
3、《關于公司2016年度財務決算報告的議案》
4、《關于公司2016年年度報告全文及其摘要的議案》
5、《關于公司2016年度利潤分配預案》
6、《關于公司2016年度日常關聯(lián)交易完成情況及2017年預計的議案》
7、《關于公司除獨立董事外的其他董事2017年度基本薪酬的議案》
8、《關于公司獨立董事2017年度獨立董事津貼的議案》
9、《關于聘請公司2017年度財務審計機構的議案》
10、《關于聘請公司2017年度內控審計機構的議案》
11、《關于公司2016年度監(jiān)事會工作報告的議案》
12、《關于公司監(jiān)事2017年度基本薪酬的議案》
13、《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務提供擔保的議
案》
14、《關于全資子公司為本公司提供擔保的議案》
15、《關于公司非公開發(fā)行定向融資工具的議案》
16、《關于提請公司股東大會授權公司董事會全權辦理本次非公開發(fā)行定向融資工
具相關事項的議案》
17、《關于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進)借款的議案》
18、《關于公司向關聯(lián)方華君控股集團有限公司及其下屬子公司借款的議案》
19、《關于向關聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關聯(lián)交易的議案》
20、《關于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務提供擔保的議案》
四、股東發(fā)言
五、對上述議案進行表決
六、監(jiān)票人進行點票
七、宣讀現(xiàn)場表決結果
八、宣讀股東大會決議
九、律師發(fā)表法律意見
十、主持人宣布現(xiàn)場會議結束
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日
海潤光伏科技股份有限公司2016年年度股東大會會議文件之四
議案一、《關于公司2016年度董事會工作報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司 2016 年度董事會工作報告提交本次股東大會審議，該議案內容詳
見附件一：《海潤光伏科技股份有限公司 2016 年度董事會工作報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日
議案二、《關于公司2016年度獨立董事述職報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將獨立董事 2016 年度述職報告提交本次股東大會審議，該議案內容詳見
附件二：《海潤光伏科技股份有限公司獨立董事 2016 年度述職報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 5 月 22 日
議案三、《關于公司2016年度財務決算報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司2016年度財務決算報告提交本次股東大會審議，該議案內容詳見
附件三：《海潤光伏科技股份有限公司2016年度財務決算報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案四、《關于公司2016年年度報告全文及其摘要的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司 2016 年年度報告及摘要提交本次股東大會審議，該議案內容詳見
2017 年 4 月 29 日上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上的《海潤光伏科技
股份有限公司 2016 年年度報告》及《海潤光伏科技股份有限公司 2016 年年度報
告摘要》。該議案已經公司董事會六屆四十四次會議審議通過，現(xiàn)提請股東大會
審議。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案五、《關于公司2016年度利潤分配預案》
各位股東及股東代理人：
經大華會計師事務所(特殊普通合伙)審計，公司 2016 年度母公司凈利潤為
-255,582,596.92 元，未分配利潤為負，根據(jù)會計準則、上海證券交易所及《公
司章程》的相關規(guī)定，公司 2016 年利潤分配方案為：不分配，不進行資本公積
金轉增股本。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案六、《關于公司2016年度日常關聯(lián)交易完成情況及2017年預計的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司2016年度日常關聯(lián)交易完成情況及2017年預計的議案提交本次股
東大會審議，該議案內容詳見2017年4月29日上海證券交易所網站
（www.sse.com.cn）上的《海潤光伏科技股份有限公司關于2016年度日常關聯(lián)
交易完成情況及2017年預計公告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案七、《關于公司除獨立董事外的其他董事2017年度基本薪酬的議案》
各位股東及股東代理人：
對于除獨立董事外的其他董事，公司將比照《高級管理人員薪酬與考核管理
辦法》，實行基本薪酬加績效薪酬加獎勵薪酬來確定薪酬。
1、公司董事孟廣寶基本薪酬人民幣240萬元/年（稅前，含高管薪酬）
2、公司董事王德明基本薪酬為人民幣120萬元/年（稅前，含高管薪酬）
3、公司董事李延人基本薪酬為人民幣5萬元/年（稅前）
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案八、《關于公司獨立董事2017年度獨立董事津貼的議案》
各位股東及股東代理人：
對于獨立董事，公司2017年度擬給予獨立董事鄭垚、徐小平、金曹鑫每人
人民幣5萬元的獨立董事津貼（稅前）。
1、公司擬給予獨立董事鄭垚人民幣 5 萬元的獨立董事津貼（稅前）
2、公司擬給予獨立董事徐小平人民幣 5 萬元的獨立董事津貼（稅前）
3、公司擬給予獨立董事金曹鑫人民幣 5 萬元的獨立董事津貼（稅前）
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案九、《關于聘請公司2017年度財務審計機構的議案》
各位股東及股東代理人：
會議同意繼續(xù)聘請大華會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司 2017 年度
財務審計機構，聘期一年。并同意將此議案提交 2016 年年度股東大會審議，授
權董事會決定其薪酬，并由董事會授權總裁決定其薪酬。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十、《關于聘請公司2017年度內控審計機構的議案》
各位股東及股東代理人：
會議同意繼續(xù)聘請大華會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司 2017 年度
內控審計機構，聘期一年。并同意將此議案提交 2016 年年度股東大會審議，授
權董事會決定其薪酬，并由董事會授權總裁決定其薪酬。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十一、《關于公司2016年度監(jiān)事會工作報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司2016年度監(jiān)事會工作報告提交本次股東大會審議，該議案內容詳
見附件四：《海潤光伏科技股份有限公司2016年度監(jiān)事會工作報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十二、《關于公司監(jiān)事2017年度基本薪酬的議案》
各位股東及股東代理人：
公司將比照高級管理人員薪酬與考核管理辦法，實行基本薪酬加績效薪酬加
獎勵薪酬來確定薪酬：
1、公司監(jiān)事會主席耿國敏基本薪酬為人民幣43.2萬元/年（稅前）；
2、公司監(jiān)事田新偉基本薪酬為人民幣24.4萬元/年（稅前）；
3、職工代表監(jiān)事林紅娟基本薪酬為人民幣25萬元/年（稅前）。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十三、《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務提
供擔保的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足日常生產經營資金需求，拓寬融資渠道，公司全資子公司江陰海潤太
陽能電力有限公司擬與燎原融資租賃（深圳）有限公司進行應收賬款保理融資業(yè)
務，融資金額為5000萬元人民幣，公司擬為全資子公司的保理融資業(yè)務提供連帶
責任保證，擔保期限為30個月。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十四、《關于全資子公司為本公司提供擔保的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司日常生產經營的資金需求，公司全資子公司奧特斯維能源（太倉）
有限公司（以下簡稱“奧特斯維”）擬用其合法擁有的位于江蘇省太倉市浮橋鎮(zhèn)
安江路 69 號的相關房產、在建工程以及土地使用權為海潤光伏向華融（福建自
貿試驗區(qū)）投資股份有限公司（以下簡稱“華融福建”）申請的人民幣 30,000
萬元流動資金貸款提供抵押擔保，上述貸款由華融福建通過委托貸款的方式放款，
同時該貸款由公司法定代表人孟廣寶先生和華君控股集團有限公司提供連帶責
任保證，擔保期限為兩年。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十五、《關于公司非公開發(fā)行定向融資工具的議案》
各位股東及股東代理人：
海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）為滿足持續(xù)發(fā)展的資金需求，
公司擬向江蘇省金融資產交易中心有限公司申請發(fā)行總額不超過 3 億元（分期發(fā)
行）的定向融資工具，融資期限為 12 個月，采用非公開方式向符合本定向融資
工具風險承受能力要求的合格投資者定向發(fā)行。籌集資金全部用于補充企業(yè)流動
資金。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十六、《關于提請公司股東大會授權公司董事會全權辦理本次非公開發(fā)行
定向融資工具相關事項的議案》
各位股東及股東代理人：
為合法、高效、有序地完成本次定向融資工具相關工作，董事會擬提請公司
股東大會授權公司董事會全權辦理與本次發(fā)行定向融資工具有關的全部事宜，具
體內容包括但不限于：
1、在法律、法規(guī)允許的范圍內，根據(jù)公司和市場的具體情況，制定本次發(fā)
行定向融資工具的具體發(fā)行方案以及修訂、調整本次發(fā)行定向融資工具的發(fā)行條
款，包括但不限于具體發(fā)行規(guī)模、定向融資工具期限、定向融資工具利率或其確
定方式、發(fā)行時機、是否分期發(fā)行及發(fā)行期數(shù)及各期發(fā)行規(guī)模、是否提供擔保及
擔保方式、還本付息的期限和方式及決定募集資金具體使用等與本次定向融資工
具發(fā)行有關的一切事宜；
2、簽署與本次發(fā)行定向融資工具有關的合同、協(xié)議和文件；
3、辦理本次定向融資工具發(fā)行備案事宜，以及根據(jù)法律法規(guī)及其他規(guī)范性
文件進行適當?shù)男畔⑴叮?br/> 4、如監(jiān)管部門對發(fā)行定向融資工具的政策發(fā)生變化或市場條件發(fā)生變化，
除涉及有關法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定須由股東重新表決的事項之外，依據(jù)監(jiān)
管部門新的政策規(guī)定和意見或新的市場條件對本次定向融資工具的具體發(fā)行方
案等相關事項進行相應調整；
5、本授權自股東大會審議通過之日起至上述授權事項辦理完畢之日止。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十七、《關于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進)借款的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司業(yè)務發(fā)展對資金的需要，公司擬向股東 YANG HUAIJIN(楊懷進)
先生借款（最高借款余額不超過 2.5 億元人民幣額度內），借款利率按雙方協(xié)商
確定。自公司股東大會審議通過本議案之日起 1 年內，公司及子公司可在上述額
度范圍內，分期、分批向貸款人借款。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十八、《關于公司向關聯(lián)方華君控股集團有限公司及其下屬子公司借款的
議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司業(yè)務發(fā)展對資金的需要，公司擬向關聯(lián)方華君控股集團有限公司
及其下屬子公司借款（最高借款余額不超過5億元人民幣額度內），華君控股集團
有限公司系公司董事長孟廣寶先生所實際控制的公司，借款利率按雙方協(xié)商確定。
自公司股東大會審議通過本議案之日起1年內，公司及子公司可在上述額度范圍
內，分期、分批向貸款人借款。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案十九、《關于向關聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關聯(lián)交
易的議案》
各位股東及股東代理人：
為加強公司業(yè)務開拓，促進公司業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展，本次委托貸款用于補充
公司生產經營流動資金。全資子公司句容海潤光伏科技有限公司擬通過招商銀行
股份有限公司南京分行向關聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司（以下簡稱“華君實
業(yè)”）申請委托貸款。鑒于華君實業(yè)系公司董事長孟廣寶先生所實際控制的公司，
根據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》第 10.1.3 第（三）項的規(guī)定，華君實業(yè)為本
公司的關聯(lián)法人，本事項構成關聯(lián)交易。具體如下：
1、貸款總額為人民幣 100,000 萬元，分批提款發(fā)放；
2、期限為 10 年；
3、貸款年利率為 10 年期銀行貸款基準利率。
全資子公司句容海潤光伏科技有限公司（作為借款方）與華君實業(yè)（營口）
有限公司（作為委托方）、招商銀行股份有限公司南京分行（作為受托方）簽署
《委托貸款合同》后，公司將及時披露進展公告。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
議案二十、《關于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務提供
擔保的議案》
各位股東及股東代理人：
鑒于公司全資子公司句容海潤光伏科技有限公司（以下簡稱“句容海潤”，
作為借款方）、華君實業(yè)（營口）有限公司（以下簡稱“華君實業(yè)”，作為委托方）、
招商銀行股份有限公司南京分行（以下簡稱“招行南京分行”，作為受托方）擬
簽訂《委托貸款委托合同》和《委托貸款借款合同》，根據(jù)上述合同，句容海潤
擬從招行南京分行獲得由華君實業(yè)提供的 10 年期的人民幣貸款，貸款總額為人
民幣 100,000 萬元，貸款年利率為 10 年期銀行貸款基準利率，上述貸款分批提
款發(fā)放，首批 1.5 億元計劃在 2017 年 5 月份發(fā)放，公司擬為全資子公司的委托
貸款業(yè)務提供連帶責任保證。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年5月22日
附件一： 海潤光伏科技股份有限公司
2016 年度董事會工作報告
報告期內，公司全體董事均能嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治
理準則》、《上海證券交易所上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)章制度等規(guī)定和要求，
誠實可信，發(fā)揮各自的專業(yè)特長、技能和經驗，積極履行職責，切實維護公司及
股東特別是社會公眾股股東的權益。
報告期內董事會會議召開次數(shù) 35 次，其中現(xiàn)場召開會議次數(shù) 13 次，以現(xiàn)
場與通訊方式結合召開會議次數(shù) 22 次。
應出 以通訊方 是否連續(xù)
現(xiàn)場出席 委托出席 缺 席
董事姓名 具體職務 席次 式參加次 兩次未出
次數(shù) 次數(shù) 次數(shù)
數(shù) 數(shù) 席會議
孟廣寶 董事長 26 5 21 0 0 0
吳繼偉 副董事長 19 4 15 0 0 0
李安紅 副董事長 19 4 15 0 0 0
王德明 副董事長 26 23 3 0 0 0
徐湘華 副董事長 19 18 1 0 0 0
徐小平 獨立董事 35 35 0 0 0 0
鄭垚 獨立董事 35 34 1 0 0 0
金曹鑫 獨立董事 35 34 1 0 0 0
李延人 董事 35 35 0 0 0 0
邱新 董事 14 13 1 0 0 0
阮君 董事 6 6 0 0 0 0
張永欣 董事 7 6 1 0 0 0
報告期內董事會日常工作情況：
（一）董事會會議情況及決議內容
1、公司于 2016 年 1 月 11 日召開第六屆董事會第一次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關于選舉李延人先生為公司第六屆董事會董事長的議案》
《關于選舉公司第六屆董事會專門委員會委員的議案》
《關于聘任阮君女士為公司財務總監(jiān)的議案》
《關于聘任問聞先生為公司董事會秘書的議案》
《關于因籌劃非公開發(fā)行股票事宜申請公司股票延期復牌的議案》
《關于為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司涉縣中博瑞新能源開發(fā)有限公司提供擔保的議案》
2、公司于 2016 年 1 月 13 日召開第六屆董事會第二次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔保的議案》
《關于全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司為本公司提供擔保的議案》
《關于注銷湖州寶潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于召開 2016 年第二次臨時股東大會的議案》
3、公司于 2016 年 1 月 18 日召開第六屆董事會第三次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關于聘任李延人先生為公司總裁的議案》
《關于聘任李紅波先生為公司首席技術官（CTO）的議案》
《關于聘任邱新先生、張杰先生、邵愛軍先生、郝東玲女士、WILSON
RAYMOND PAUL 先生、胡耀東先生、孫亞輝先生、冒惠萍女士、王建華先生為
公司副總裁的議案》
《關于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《關于本次非公開發(fā)行股票涉及關聯(lián)交易事項的議案》
《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關于本次非公開發(fā)行股票募集資金使
用可行性分析報告》
《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發(fā)行股票相關事宜的
議案》
《關于公司與發(fā)行對象簽署附條件生效的股份認購協(xié)議的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署
利潤承諾補償協(xié)議書的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署
附條件生效的購買資產協(xié)議的議案》
《關于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風險提示和采取措施的議案》
《關于公司董事、高級管理人員關于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填
補措施的承諾的議案》
《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關于公司建立募集資金專項賬戶的議案》
《海潤光伏科技股份有限公司章程修正案》
《關于修訂的議案》
《關于暫不召開股東大會審議本次非公開發(fā)行相關事項的議案》
4、公司于 2016 年 1 月 27 日召開第六屆董事會第四次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關于公司與聯(lián)合光伏集團有限公司、全球高增長行業(yè)系列基金獨立投資組
合公司簽署的議案》
《關于授權曹敏先生代表公司簽署的議案》
《關于召開 2016 年第三次臨時股東大會的議案》
5、公司于 2016 年 2 月 4 日召開第六屆董事會第五次（臨時）會議，審議
通過了如下議案：
《關于對外投資設立上海君維置業(yè)有限責任公司的議案》
《關于對外投資設立上海君隅投資有限責任公司的議案》
《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔保的議案》
《與新增關聯(lián)方 2016 年發(fā)生日常關聯(lián)交易預計情況》
《關于變更轉讓標的公司主體的議案》
《關于注銷沈陽潤申光電發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷丹東市潤申光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷撫順市啟新光電發(fā)電有限公司的議案》
6、公司于 2016 年 2 月 19 日召開第六屆董事會第六次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關于對外投資設立遼寧海潤投資管理有限公司的議案》
《關于對外投資設立遼寧海潤實業(yè)有限公司的議案》
《關于對外投資設立精河縣新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
7、公司于 2016 年 2 月 26 日召開第六屆董事會第七次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名王德明先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關于聘任王德明先生為公司常務副總裁的議案》
《關于為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔保的議案》
《關于注銷赤城光耀太陽能發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷衡水潤錦太陽能發(fā)電有限公司的議案》
8、公司于 2016 年 3 月 21 日召開第六屆董事會第八次（臨時）會議，審議
通過了如下議案：
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名孟廣寶先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關于對全資子公司海潤光伏美國有限公司增資的議案》
《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《關于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《關于本次非公開發(fā)行股票涉及關聯(lián)交易事項的議案》
《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案（修訂稿）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關于本次非公開發(fā)行股票募集資金使
用可行性分析報告（修訂稿）》
《關于批準本次非公開發(fā)行有關的審計報告的議案》
《關于批準本次非公開發(fā)行有關的資產評估報告的議案》
《關于本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目涉及評估事項的議案》
《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發(fā)行股票相關事宜的
議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份認購協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署利
潤承諾補償協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于非公開發(fā)行攤薄即期收益的風險提示公告（修訂稿）的議案》
《關于公司董事、高級管理人員關于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補
措施的承諾的議案》
《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關于公司建立募集資金專項賬戶的議案》
《關于召開股東大會審議本次非公開發(fā)行相關事項的議案》
《關于注銷東營瑞豐光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷馬鞍山新天合太陽能電力有限公司的議案》
《關于注銷宿遷鑫達光伏發(fā)電有限公司的議案》
9、公司于 2016 年 3 月 25 日召開第六屆董事會第九次（臨時）會議，審議
通過了如下議案：
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案（修訂稿二）》
10、公司于 2016 年 4 月 6 日召開第六屆董事會第十次（臨時）會議，審議
通過了如下議案：
《關于選舉孟廣寶先生為公司第六屆董事會董事長的議案》
《關于對外投資設立中寧縣新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷天津慧澤光電發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷白山市潤鑫光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷廣州運鑫光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷湛江鑫啟光伏發(fā)電有限公司的議案》
11、公司于 2016 年 4 月 22 日召開第六屆董事會第十一次會議，審議通過
了如下議案：
《關于公司 2015 年度董事會工作報告的議案》
《關于公司 2015 年度總經理工作報告的議案》
《關于公司 2015 年度獨立董事述職報告的議案》
《關于公司 2015 年度財務決算報告的議案》
《關于公司 2015 年度董事會審計委員會履職情況報告的議案》
《關于公司 2015 年度內部控制評價報告》
《關于公司 2015 年年度報告全文及其摘要的議案》
《關于公司 2015 年度利潤分配預案》
《關于公司 2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
《關于公司 2015 年度日常關聯(lián)交易完成情況及 2016 年預計的議案》
《關于公司除獨立董事外的其他董事 2016 年度基本薪酬的議案》
《關于公司獨立董事 2016 年度獨立董事津貼的議案》
《關于 2016 年度公司高級管理人員基本薪酬的議案》
《關于聘請公司 2016 年度財務審計機構的議案》
《關于聘請公司 2016 年度內控審計機構的議案》
《關于為全資子公司 Hareon Solar Power Private Limited 提供擔保的議案》
《關于對外投資設立海潤光伏科技貿易（營口）有限公司的議案》
《關于轉讓寬城海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于補選公司第六屆董事會專門委員會委員的議案》
《關于公司申請撤銷退市風險警示的議案》
《關于召開 2015 年年度股東大會的議案》
12、公司于 2016 年 4 月 29 日召開第六屆董事會第十二次會議，審議通過
了如下議案：
《公司 2016 年第一季度報告全文及正文》
13、公司于 2016 年 5 月 24 日召開第六屆董事會第十三次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于對外投資設立境外子公司的議案》
《關于全資子公司設立分公司的議案》
《關于轉讓全資子公司羅平縣海鑫電力投資有限公司的議案》
《關于轉讓全資子公司永仁縣海鑫電力投資有限公司的議案》
《關于為控股子公司武安市圣瑩環(huán)?？萍挤沼邢薰救谫Y租賃提供擔保
的議案》
《關于控股子公司與深圳市華君融資租賃有限公司簽訂暨
關聯(lián)交易的議案》
《關于注銷阿克陶縣海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷瑪納斯縣新湖海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷英吉沙海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷柯坪新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
14、公司于 2016 年 5 月 31 日召開第六屆董事會第十四次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于參與投資設立無錫市金華潤投資有限公司暨關聯(lián)交易的議案》
《關于公司及全資子公司與中國長城資產管理公司合肥辦事處簽署債務重
組協(xié)議的議案》
15、公司于 2016 年 6 月 17 日召開第六屆董事會第十五次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于修改公司的議案》
《關于提請股東大會授權公司董事會辦理公司等事項的工商
變更及備案事宜的議案》
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名吳繼偉先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名徐湘華先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名李安紅先生為公司第
六屆董事會董事候選人的議案》
《關于聘任孟廣寶先生為公司總裁的議案》
《關于聘任程莎莎女士為公司證券事務代表的議案》
《關于對外投資設立境外子公司的議案》
《關于為全資子公司提供擔保的議案》
《關于公司對外提供反擔保的議案》
《關于注銷察右中旗卓日光電有限公司的議案》
《關于注銷曲靖奧特斯維光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷易門海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷長垣縣德諾光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于召開 2016 年第五次臨時股東大會的議案》
16、公司于 2016 年 6 月 24 日召開第六屆董事會第十六次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于為全資子公司海潤光伏有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司和田新潤光伏發(fā)電有限公司融資租賃提供擔保的議案》
《關于轉讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項目轉讓的議案》
《關于同意公司董事長經營與公司同類業(yè)務的議案》
17、公司于 2016 年 7 月 15 日召開第六屆董事會第十七次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《關于公司繼續(xù)符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案（修訂稿三）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關于本次非公開發(fā)行股票募集資金使
用可行性分析報告（修訂稿二）》
《關于批準本次非公開發(fā)行有關的審計報告的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份認購協(xié)議之補充協(xié)議二的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產協(xié)議之補充協(xié)議二的議案》
《關于選舉公司第六屆董事會副董事長的議案》
《關于補選公司第六屆董事會專門委員會委員的議案》
《關于對外投資設立境外子公司的議案》
《關于全資子公司與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合作開發(fā)建
設印度 58MW 光伏電站的議案》
《關于全資子公司與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合作開發(fā)建
設印度 172MW 光伏電站的議案》
《關于批準的議案》
《關于和田新潤光伏發(fā)電有限公司增加注冊資本的議案》
《關于全資子公司為本公司提供擔保的公告》
《關于注銷葉集試驗區(qū)新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關于注銷廣德海博瑞光伏電站有限公司的議案》
《關于注銷韓城市明澤能源科技有限責任公司的議案》
《關于召開公司 2016 年第六次臨時股東大會的議案》
18、公司于 2016 年 7 月 18 日召開第六屆董事會第十八次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于對外投資設立子公司的議案》
19、公司于 2016 年 7 月 29 日召開第六屆董事會第十九次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司保理融資提供擔保的議案》
《關于公司向深圳創(chuàng)維融資租賃有限公司辦理保理融資業(yè)務的議案》
20、公司于 2016 年 8 月 25 日召開第六屆董事會第二十（臨時）次會議，
審議通過了如下議案：
《關于調整全資子公司主體與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合
作開發(fā)建設印度 58MW 光伏電站的議案》
《關于調整全資子公司主體與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合
作開發(fā)建設印度 172MW 光伏電站的議案》
《關于與參股子公司簽訂產品銷售合同暨關聯(lián)交易的議案》
《關于對外投資設立子公司的的議案》
《關于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司融資租賃提供擔保的議案》
21、公司于 2016 年 8 月 19 日召開第六屆董事會第二十一次會議，審議通
過了如下議案：
《公司 2016 年半年度報告全文及摘要》
《關于公司 2016 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》
《 關 于 海 潤 電 力 新 加 坡 有 限 公 司 （ Hareon Power Singapore Private
Limited.）增加注冊資本的議案》
《關于對外投資設立子公司的議案》
《關于為全資子公司保理融資提供擔保的議案》
《關于公司總裁孟廣寶先生基本薪酬的議案》
22、公司于 2016 年 8 月 26 日召開第六屆董事會第二十二次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于公司及全資子公司與中國長城資產管理公司合肥辦事處簽署債務重
組協(xié)議的議案》
《關于召開公司 2016 年第七次臨時股東大會的議案》
23、公司于 2016 年 9 月 12 日召開第六屆董事會第二十三次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于全資子公司海潤光伏國際有限公司增加注冊資本的議案》
《關于對外投資設立子公司的議案》
《關于對外投資設立合資公司的議案》
24、公司于 2016 年 9 月 21 日召開第六屆董事會第二十四次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于對外擔保的議案》
25、公司于 2016 年 9 月 27 日召開第六屆董事會第二十五次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于召開公司 2016 年第八次臨時股東大會的議案》
26、公司于 2016 年 10 月 9 日召開第六屆董事會第二十六次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于對外投資設立子公司的議案》
《關于公司及全資子公司與中國信達資產管理股份有限公司江蘇省分公司簽
署債務重組協(xié)議的議案》
《關于為全資子公司提供擔保的議案》
27、公司于 2016 年 10 月 17 日召開第六屆董事會第二十七次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關于擬投資設立股權投資基金暨關聯(lián)交易的議案》
《關于收購營口正源實業(yè)有限公司 100%股權的議案》
《對外投資設立子公司的議案》
《關于會計估計變更的議案》
《關于召開公司 2016 年第九次臨時股東大會的議案》
28、公司于 2016 年 10 月 28 日召開第六屆董事會第二十八次會議，審議
通過了如下議案：
《公司 2016 年第三季度報告全文及正文》
29、公司于 2016 年 11 月 04 日召開第六屆董事會第二十九次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關于簽訂股權預收購框架協(xié)議的議案》
30、公司于 2016 年 11 月 16 日召開第六屆董事會第三十次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于調整投資設立股權投資基金暨關聯(lián)交易方案的議案》
31、公司于 2016 年 11 月 22 日召開第六屆董事會第三十一次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關于為全資子公司融資租賃提供擔保的議案》
《關于修訂投資設立股權投資合伙企業(yè)方案的議案》
《關于召開公司 2016 年第十次臨時股東大會的議案》
32、公司于 2016 年 12 月 8 日召開第六屆董事會第三十二次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關于公司擬以部分自有機器設備與上海電氣租賃有限公司進行融資租賃業(yè)
務的議案》
《關于聘任葉建宏先生為公司副總裁的議案》
《關于公司副總裁葉建宏先生基本薪酬的議案》
33、公司于 2016 年 12 月 15 日召開第六屆董事會第三十三次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關于公司擬向方正東亞信托有限責任公司申請信托貸款的議案》
《關于對外投資設立子公司的議案》
《關于對外投資設立項目公司的議案》
34、公司于 2016 年 12 月 19 日召開第六屆董事會第三十四次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關于對外投資設立子公司的議案》
35、公司于 2016 年 12 月 30 日召開第六屆董事會第三十五次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關于對外投資設立境外子公司的議案》
《關于常州金壇海潤建筑材料有限公司增加注冊資本的議案》
《關于為全資子公司融資租賃提供擔保的議案》
（二）、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況
1、年度股東大會情況
公司于 2016 年 5 月 13 日召開了 2015 年年度股東大會，通過了如下決議
并遵照執(zhí)行：
《關于公司 2015 年度董事會工作報告的議案》
《關于公司 2015 年度獨立董事述職報告的議案》
《關于公司 2015 年度財務決算報告的議案》
《關于公司 2015 年年度報告全文及其摘要的議案》
《關于公司 2015 年度利潤分配預案》
《關于公司 2015 年度日常關聯(lián)交易完成情況及 2016 年預計的議案》
《關于公司除獨立董事外的其他董事 2016 年度基本薪酬的議案》
《關于公司獨立董事 2016 年度獨立董事津貼的議案》
《關于聘請公司 2016 年度財務審計機構的議案》
《關于聘請公司 2016 年度內控審計機構的議案》
《關于為全資子公司 Hareon Solar Power Private Limited 提供擔保的議案》
《關于公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議案》
《關于公司監(jiān)事 2016 年度基本薪酬的議案》
《關于公司與發(fā)行對象簽署附條件生效的股份認購協(xié)議的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署利
潤承諾補償協(xié)議書的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產協(xié)議的議案》
《海潤光伏科技股份有限公司章程修正案》
《關于修訂的議案》
2、臨時股東大會情況
（1）第一次臨時股東大會
《關于更換會計師事務所的議案》
《關于公司為全資子公司海潤光伏有限公司（Hareon Solar Co.Ltd）提供擔
保的議案》
《關于提名李延人先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關于提名張永欣先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關于提名邱新先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關于提名阮君女士為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關于提名鄭垚女士為公司第六屆董事會獨立董事候選人的議案》
《關于提名徐小平先生為公司第六屆董事會獨立董事候選人的議案》
《關于提名金曹鑫先生為公司第六屆董事會獨立董事候選人的議案》
《關于提名耿國敏先生為公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》
《關于提名田新偉先生為公司第六屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》
（2）第二次臨時股東大會
《關于為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司涉縣中博瑞新能源開發(fā)有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔保的議案》
《關于全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司為本公司提供擔保的議案》
（3）第三次臨時股東大會
2016 年 2 月 17 日，公司召開 2016 年第三次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關于公司與聯(lián)合光伏集團有限公司、全球高增長行業(yè)系列基金獨立投資組
合公司簽署的議案》
《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔保的議案》
《與新增關聯(lián)方 2016 年發(fā)生日常關聯(lián)交易預計情況》
（4）第四次臨時股東大會
2016 年 4 月 6 日，公司召開 2016 年第四次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關于為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔保的議案》
《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《關于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《關于本次非公開發(fā)行股票涉及關聯(lián)交易事項的議案》
《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案（修訂稿）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用
可行性分析報告（修訂稿）》
《關于批準本次非公開發(fā)行有關的審計報告的議案》
《關于批準本次非公開發(fā)行有關的資產評估報告的議案》
《關于本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目涉及評估事項的議案》
《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次非公開發(fā)行股票相關事宜的議
案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份認購協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署利
潤承諾補償協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于非公開發(fā)行攤薄即期收益的風險提示公告（修訂稿）的議案》
《關于公司董事、高級管理人員關于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補
措施的承諾的議案》
《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關于公司建立募集資金專項賬戶的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案（修訂稿二）》
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名王德明先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名孟廣寶先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
（5）第五次臨時股東大會
2016 年 7 月 7 日，公司召開 2016 年第五次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關于為控股子公司武安市圣瑩環(huán)保科技服務有限公司融資租賃提供擔保的
議案》
《關于控股子公司與深圳市華君融資租賃有限公司簽訂暨
關聯(lián)交易的議案》
《關于公司及全資子公司與中國長城資產管理公司合肥辦事處簽署債務重組
協(xié)議的議案》
《關于修改公司的議案》
《關于提請股東大會授權公司董事會辦理公司等事項的工商
變更及備案事宜的議案》
《關于為全資子公司提供擔保的議案》
《關于公司對外提供反擔保的議案》
《關于為全資子公司海潤光伏有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司和田新潤光伏發(fā)電有限公司融資租賃提供擔保的議案》
《關于同意公司董事長經營與公司同類業(yè)務的議案》
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名吳繼偉先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名徐湘華先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名李安紅先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
（6）第六次臨時股東大會
2016 年 8 月 1 日，公司召開 2016 年第六次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
1.01、定價基準日、發(fā)行價格
1.02、發(fā)行數(shù)量
1.03、募集資金數(shù)額及用途
《關于公司繼續(xù)符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案（修訂稿三）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用
可行性分析報告（修訂稿二）》
《關于批準本次非公開發(fā)行有關的審計報告的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份認購協(xié)議之補充協(xié)議二的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有限公司簽署附
條件生效的購買資產協(xié)議之補充協(xié)議二的議案》
《關于全資子公司為本公司提供擔保的議案》
《關于轉讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項目轉讓的議案》
（7）第七次臨時股東大會
《關于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司保理融資提供擔保的議案》
《關于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔保的議案》
《關于為全資子公司融資租賃提供擔保的議案》
《關于與參股子公司簽訂產品銷售合同暨關聯(lián)交易的議案》
《關于為全資子公司保理融資提供擔保的議案》
《關于公司及全資子公司與中國長城資產管理公司合肥辦事處簽署債務重組
協(xié)議的議案》
（8）第八次臨時股東大會
2016 年 10 月 13 日，公司召開 2016 年第八次臨時股東大會，通過了如下
決議并遵照執(zhí)行：
《關于對外擔保的議案》
（9）第九次臨時股東大會
2016 年 11 月 2 日，公司召開 2016 年第九次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關于公司及全資子公司與中國信達資產管理股份有限公司江蘇省分公司簽
署債務重組協(xié)議的議案》
《關于為全資子公司提供擔保的議案》
《關于擬投資設立股權投資基金暨關聯(lián)交易的議案》
（10）第十次臨時股東大會
2016 年 12 月 8 日，公司召開 2016 年第十次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關于調整投資設立股權投資基金暨關聯(lián)交易方案的議案》
《關于為全資子公司融資租賃提供擔保的議案》
《關于修訂投資設立股權投資合伙企業(yè)方案的議案》
（11）第十一次臨時股東大會
2016 年 12 月 30 日，公司召開 2016 年第十一次臨時股東大會，通過了如
下決議并遵照執(zhí)行：
《關于擬參與投資設立華盛玖號（深圳）投資中心（有限合伙）暨關聯(lián)交易
的議案》
（三）董事會下設的審計委員會的履職情況匯總報告
（1）確定公司 2016 年度審計工作計劃
公司審計委員會與年審會計師進行了溝通確定了審計工作計劃。
（2） 審閱公司編制的送審財務會計報表，形成書面意見
2017 年 4 月 24 日，審計委員會在公司會議室召開了第六屆董事會審計委
員會第五次會議，會議主要審議了公司編制的 2016 年度財務會計報表，認為：
①公司所有交易均已記錄，交易事項真實、資料完整；未發(fā)現(xiàn)有重大錯報、
漏報情況；未發(fā)現(xiàn)有大股東占用公司資金情況；未發(fā)現(xiàn)公司有對外違規(guī)擔保情況
及異常關聯(lián)交易情況。
②公司 2016 年度送審財務報表的編制基本符合法律、法規(guī)、公司章程和
公司內部管理制度的各項規(guī)定；所包含的信息能從重大方面公允地反映出公司年
度的財務狀況和經營成果。
③在提出意見前，審計委員會未發(fā)現(xiàn)參與年報編制和審議的人員有違反保
密規(guī)定的行為。
（3）審計委員會督促審計工作
在審計期間，審計委員會要求會計師事務所按照審計總體工作計劃完成審
計工作，并將有關進展情況報告給審計委員會。
（4）審計委員會審議公司 2016 年度審計報告定稿
通過審計委員會的日常履職，保證了董事會對管理層的有效監(jiān)督，進一步
完善了公司治理結構。
（四）董事會下設的薪酬委員會的履職情況匯總報告
公司薪酬與考核委員會嚴格按照《海潤光伏科技股份有限公司薪酬與考核
委員會實施細則》的要求，切實履行職責，主要負責制定公司董事及經理人員的
考核標準并進行考核，制定、審查公司董事及經理人員的薪酬政策與方案，并指
導董事會完善公司薪酬體系。
報告期內，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員根據(jù)各自的分工，認真履行了相
應的職責，較好的完成了其工作目標和經濟效益指標。經審核，年度內公司對董
事、監(jiān)事和高級管理人員所支付的薪酬公平、合理，符合公司有關薪酬政策、考
核標準，同意公司在年度報告中披露對其支付的薪酬。
（五）董事會下設的戰(zhàn)略委員會的履職情況匯總報告
公司戰(zhàn)略委員會會嚴格按照《海潤光伏科技股份有限公司戰(zhàn)略委員會實施
細則》的要求，切實履行職責，確定公司發(fā)展規(guī)劃,健全投資決策程序,加強決策
科學性,提高重大投資決策的效益和決策的質量，完善公司治理結構。
報告期內，公司戰(zhàn)略委員會共召開了 18 次會議，對 2016 年實施的一系列
的公司非公開發(fā)行 A 股股票的再融資方案、國內外光伏電站項目的開發(fā)建設、
向公司下屬子公司增資、注銷公司子公司等重要事項都做了充分的建言，把握住
了公司發(fā)展的方向，充分發(fā)揮了戰(zhàn)略委員會的作用。
（六）董事會下設的提名委員會的履職情況匯總報告
公司提名委員會會嚴格按照《海潤光伏科技股份有限公司提名委員會實施細
則》的要求，切實履行職責，規(guī)范公司領導人員的產生，優(yōu)化董事會和高級管理
層的組成，完善公司治理結構。
特此報告。 海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 4 月 28 日
附件二：
海潤光伏科技股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
作為海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，2016
年度我們嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于上市公司建立獨立董事制度
的指導意見》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》的有關規(guī)定及證券監(jiān)
管部門的相關要求，忠實、勤勉地履行職責，獨立、負責地行使職權，積極出席
公司2016年度召開的董事會及相關會議，對重大事項獨立、客觀地發(fā)表意見，
充分發(fā)揮了獨立董事的獨立作用，盡可能有效地維護了公司、全體股東尤其是中
小股東的合法權益?，F(xiàn)將2016年度主要工作情況向各位股東報告如下：
一、獨立董事的基本情況
1、鄭垚，女，副教授，碩士生導師，九三學社社員，中國注冊會計師（非
執(zhí)業(yè)會員）。曾任江蘇申利實業(yè)股份有限公司獨立董事?，F(xiàn)任江南大學商學院會
計系副教授；任藍哥智洋營銷咨詢公司財務咨詢顧問；無錫洪匯新材料科技股份
有限公司獨立董事；優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司獨立董事，海潤光伏科技股
份有限公司獨立董事。不存在影響獨立性的情況。
2、金曹鑫，男，現(xiàn)任江蘇濱江律師事務所律師、合伙人，海潤光伏科技股
份有限公司獨立董事。不存在影響獨立性的情況。
3、徐小平，男，現(xiàn)任江蘇開炫律師事務所律師、合伙人，海潤光伏科技股
份有限公司獨立董事。不存在影響獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職概況
在2016年度任職期間，我們積極出席公司召開的董事會及相關會議，認真
審議各項議案，并根據(jù)相關規(guī)定客觀地發(fā)表獨立意見，誠心勤勉，忠實盡責。
（一）出席股東大會、董事會會議情況
1、董事會參會情況
本年應參加董事會 親自出席 委托出席 以通訊方式 缺席次
董事姓名
次數(shù) 次數(shù) 次數(shù) 參加次數(shù) 數(shù)
鄭垚 35 35 0 1
金曹鑫 35 35 0 1
徐小平 35 35 0 0
2、股東大會參會情況
2016 年內，公司共召開 11 次股東大會。其中，鄭垚出席 11 次，金曹鑫出
席 11 次，徐小平出席 11 次。
（二）審議議案情況
在審議議案時，我們均能夠充分的發(fā)表獨立意見，我們充分支持公司各項合
理決策。2016 年度，我們就公司相關事項進行專項說明或發(fā)表獨立意見情況如
下：
1）1月11日，在公司第六屆董事會第一次（臨時）會議上，對《關于為全
資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔保的議案》、《關于為全資子公司江陰
海潤太陽能電力有限公司提供擔保的議案》、《關于為全資子公司陜縣瑞光太陽能
發(fā)電有限公司提供擔保的議案》、《關于為全資子公司涉縣中博瑞新能源開發(fā)有限
公司提供擔保的議案》、《關于聘任阮君女士為公司財務總監(jiān)的議案》以及《關于
聘任問聞先生為公司董事會秘書的議案》發(fā)表了獨立意見。
2）1月13日，在公司第六屆董事會第二次（臨時）會議上，對《關于為全
資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔保的議案》以及《關于全資子公
司江陰海潤太陽能電力有限公司為本公司提供擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
3）1月18日，在公司第六屆董事會第三次（臨時）會議上，對《關于聘任
李延人先生為公司總裁的議案》、關于本次非公開發(fā)行股票方案以及關于本次非
公開發(fā)行股票涉及關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。
4）2月4日，在公司第六屆董事會第五次（臨時）會議上，對《關于為全資
子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔保的議案》以及《關于與新增關聯(lián)方
2016年發(fā)生日常關聯(lián)交易預計情況的議案》發(fā)表了獨立意見。
5）2月26日，在公司第六屆董事會第七次（臨時）會議上，對《關于增補
公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名王德明先生為公司第六屆董事會董事
候選人的議案》、《關于聘任王德明先生為公司常務副總裁的議案》以及《關于
為全資子公司海潤光伏（上海）有限公司提供擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
6）3月21日，在公司第六屆董事會第八次（臨時）會議上，對《關于增補
公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名孟廣寶先生為公司第六屆董事會董事
候選人的議案》、關于本次非公開發(fā)行股票方案以及關于本次非公開發(fā)行股票涉
及關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。
7）3月25日，在公司第六屆董事會第九次（臨時）會議上，對《公司非公
開發(fā)行A股股票預案（修訂稿二）》發(fā)表了獨立意見。
8）4月22日，在公司第六屆董事會第十一次會議上，對公司2015年年報及
相關事項以及《關于為全資子公司Hareon Solar Power Private Limited提供擔保
議案》發(fā)表了獨立意見，對公司對外擔保的情況進行了專項說明。
9）5月24日，在公司第六屆董事會第十三次（臨時）會議上，對《關于為
控股子公司武安市圣瑩環(huán)?？萍挤沼邢薰救谫Y租賃提供擔保的議案》以及
《關于控股子公司與深圳市華君融資租賃有限公司簽訂暨關聯(lián)
交易的議案》發(fā)表了獨立意見。
10）5月31日，在公司第六屆董事會第十四次（臨時）會議上，對《關于參
與投資設立無錫市金華潤投資有限公司暨關聯(lián)交易的議案》以及《關于公司及全
資子公司與中國長城資產管理公司合肥辦事處簽署債務重組協(xié)議的議案》發(fā)表了
獨立意見。
11）6月17日，在公司第六屆董事會第十五次（臨時）會議上，對《關于增
補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名吳繼偉先生為公司第六屆董事會董
事候選人的議案》、《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名徐湘華
先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》、《關于增補公司第六屆董事會董
事候選人暨關于提名李安紅先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》、《關
于聘任孟廣寶先生為公司總裁的議案》、《關于為全資子公司提供擔保的議案》
以及《關于公司對外提供反擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
12）6月24日，在公司第六屆董事會第十六次（臨時）會議上，對《關于為
全資子公司海潤光伏有限公司提供擔保的議案》、《關于為全資子公司和田新潤
光伏發(fā)電有限公司融資租賃提供擔保的議案》以及《關于轉讓紅河蒙自海鑫光伏
投資有限公司暨所持有募投項目轉讓的議案》發(fā)表了獨立意見。
13）7月15日，在公司第六屆董事會第十七次（臨時）會議上，對《海潤光
伏科技股份有限公司關于全資子公司為本公司提供擔保的議案》以及關于公司董
事會調整本次非公開發(fā)行并相應修訂相關文件發(fā)表了獨立意見。
14）7月29日，在公司第六屆董事會第十九次（臨時）會議上，對《關于為
全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司保理融資提供擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
15）8月5日，在公司第六屆董事會第二十次（臨時）會議上，對《關于與
參股子公司簽訂產品銷售合同暨關聯(lián)交易的議案》、《關于為全資子公司奧特斯
維能源（太倉）有限公司提供擔保的議案》以及《關于為全資子公司融資租賃提
供擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
16）8月19日，在公司第六屆董事會第二十一次會議上，對《關于為全資子
公司保理融資提供擔保的議案》以及《關于公司總裁孟廣寶先生基本薪酬的議案》
發(fā)表了獨立意見。
17）8月26日，在公司第六屆董事會第二十二次（臨時）會議上，對《關于
公司及全資子公司與中國長城資產管理公司合肥辦事處簽署債務重組協(xié)議的議
案》發(fā)表了獨立意見。
18）9月21日，在公司第六屆董事會第二十四次（臨時）會議上，對《關于
為關聯(lián)公司提供擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
19）10月9日，在公司第六屆董事會第二十六次（臨時）會議上，對《關于
為全資子公司提供擔保的議案》以及《關于公司及全資子公司與中國信達資產管
理股份有限公司江蘇省分公司簽署債務重組協(xié)議的議案》發(fā)表了獨立意見。
20）10月17日，在公司第六屆董事會第二十七次（臨時）會議上，對《關
于擬投資設立股權投資基金暨關聯(lián)交易的議案》以及《關于會計估計變更的議案》
發(fā)表了獨立意見。
21）11月16日，在公司第六屆董事會第三十次（臨時）會議上，對《關于
調整投資設立股權投資基金暨關聯(lián)交易方案的議案》發(fā)表了獨立意見。
22）11月22日，在公司第六屆董事會第三十一次（臨時）會議上，對《關
于為全資子公司融資租賃提供擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
23）12月8日，在公司第六屆董事會第三十二次（臨時）會議上，對《關于
聘任葉建宏先生為公司副總裁的議案》、《關于公司副總裁葉建宏先生基本薪酬
的議案》以及《關于擬參與投資設立華盛玖號（深圳）投資中心（有限合伙）暨
關聯(lián)交易的議案》發(fā)表了獨立意見。
24）12月30日，在公司第六屆董事會第三十五次（臨時）會議上，對《關
于為全資子公司融資租賃提供擔保的議案》發(fā)表了獨立意見。
（三）其他情況說明
我們利用現(xiàn)場參加會議的機會以及公司年度報告審計期間對公司進行調查
和了解。并與公司董事、董事會秘書、財務負責人及其他相關工作人員保持聯(lián)系，
了解公司日常生產經營情況；同時，我們非常關注報紙、網絡等公共媒介有關公
司的宣傳和報道，加深對公司的認識和了解，并及時與董事會秘書溝通相關的報
道內容。
三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況
（一）關聯(lián)交易情況
我們嚴格按照《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公
司《關聯(lián)交易決策制度》等制度的要求，對日常生產經營過程中所發(fā)生的關聯(lián)交
易根據(jù)客觀標準對其是否必要、是否客觀、是否對公司有利、定價是否公允合理、
是否損害公司及股東利益等方面做出判斷，并依照相關程序進行了審核及發(fā)表了
獨立意見。
（二）對外擔保及資金占用情況
2016 年度，作為公司獨立董事，我們嚴格按照相關法律法規(guī)及《公司章程》
的規(guī)定，對公司對外擔保事項進行判斷和審核。我們認為公司能夠嚴格按照中國
證監(jiān)會相關通知要求和有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，規(guī)范對外擔保行為，
控制對外擔保風險。公司對外擔保的審議、決策程序符合法律法規(guī)及《公司章程》
的規(guī)定，公司不存在違反法律法規(guī)和相關規(guī)定的對外擔保行為，對外擔保事項不
存在風險。
我們作為公司獨立董事，對公司報告期內的關聯(lián)方資金占用情況進行了嚴格
審查，并發(fā)表如下獨立意見：（1）關聯(lián)方對公司資金的占用主要是公司日常經
營相關的關聯(lián)交易產生的；（2）關聯(lián)方對公司資金的占用有利于公司充分利用
關聯(lián)方的優(yōu)勢資源，有利于公司相關主營業(yè)務的發(fā)展，不會對公司的獨立性造成
影響，交易價格均參照市場價格確定，遵循公平合理的定價原則，沒有發(fā)現(xiàn)有侵
害中小股東利益的行為和情況，符合中國證監(jiān)會和上交所的有關規(guī)定。
（三）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內，公司進行了選舉董事、獨立董事和聘任高級管理人員，公司董事
及高級管理人員的提名、審議、表決、聘任等程序符合《公司法》、《公司章程》
等相關條款的規(guī)定。
2016 年度董事會薪酬與考核委員會根據(jù)公司高級管理人員年度業(yè)績指標完
成情況對公司 2015 年度高級管理人員薪酬與考核結果進行了審核，認為：在公
司 2015 年年度報告中披露的董事、高級管理人員的薪酬符合公司績效考核和薪
酬制度的管理規(guī)定，嚴格按照考核結果發(fā)放。
（四）業(yè)績預告及業(yè)績快報情況
公司嚴格遵守《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》進行業(yè)績預
告及業(yè)績快報的披露工作。在披露上述信息時，公司履行了必要的內部審批程序，
我們認為公司發(fā)布的業(yè)績預告和快報切實維護了廣大投資者的平等知情權。
（五）聘任或者更換會計師事務所情況
報告期內，經公司董事會審計委員會以及董事會審議通過，公司繼續(xù)聘任大
華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司 2016 年度財務報告和內部控制審計
機構。
獨立董事對此發(fā)表如下獨立意見：
1、大華會計師事務所具備證券、期貨相關業(yè)務從業(yè)資格，擁有多年為上市
公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司 2016 年度財務報告和內部控制
審計工作要求。
2、大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司完成了 2015 年度財務審計工
作，在審計服務過程中能夠堅持審計準則，其審計意見真實、準確的反映公司財
務狀況。公司此次聘請大華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任本公司 2016 年
度的財務審計機構有利于保障公司及全體股東的利益。
3、大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司完成了 2015 年度內控審計工
作，具有豐富的執(zhí)業(yè)經驗，能夠勤勉盡職，而且熟悉本公司業(yè)務。公司此次聘請
大華會計師事務所（特殊普通合伙）擔任本公司 2016 年度的內控審計機構有利
于保障公司及全體股東的利益。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 3 號—上市公司現(xiàn)金分紅》及相關文
件要求，公司董事會修訂了《公司章程》中利潤分配政策條款，對涉及的利潤分
配原則、利潤分配具體政策、利潤分配審議程序、利潤分配政策的變更、未分配
利潤的使用原則等作出了具體規(guī)定，在考慮對股東持續(xù)、穩(wěn)定的回報基礎上，突
出了現(xiàn)金分紅的優(yōu)先性，完善了現(xiàn)金分紅機制，分紅標準和比例更加明確和清晰，
能夠更好地保障獨立董事履行職責并發(fā)揮應有的作用，保障中小股東有充分表達
意見和訴求的機會，有利于更好地維護中小股東的合法權益。修訂后的利潤分配
政策已經公司股東大會審議通過。
（七）公司及股東承諾履行情況
公司對以前年度公司、公司股東及實際控制人曾做出的承諾做了認真梳理，
并以臨時公告的方式向社會公開披露，在本報告期內公司及股東沒有發(fā)生違反承
諾履行的情況。
（八）信息披露的情況
綜合全年的信息披露情況考慮，公司信息披露情況遵守了“公開、公平、公
正”的三公原則，公司相關信息披露人員按照法律、法規(guī)的要求做好信息披露工
作，將公司發(fā)生的重大事項及時履行信息披露義務。
（九）內部控制的執(zhí)行情況
公司目前內部控制制度較為完善，但仍需要對比五部委相關文件的要求進行
深入自查和梳理，找到差距和不足加以完善。
（十）董事會及其下屬專門委員會的運作情況
公司董事會下設了戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核、審計等四個專門委員會，報告
期內對各自分屬領域的事項分別進行審議。2016 年內，共召開了 18 次戰(zhàn)略委員
會會議、6 次提名委員會會議、3 次薪酬和考核委員會會議和 4 次審計委員會會
議，各專門委員會運作規(guī)范。
四、總體評價和建議
2016 年，我們以誠信與勤勉的精神，以所有股東尤其是中小股東負責的態(tài)
度，按照各項法律法規(guī)的要求，履行獨立董事的義務，發(fā)揮獨立董事的作用，切
實維護全體股東特別是中小股東的合法權益。
2017 年，我們將繼續(xù)本著勤勉盡職的原則，履行職責，繼續(xù)加強學習公司
規(guī)范運作的相關法律法規(guī)，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層之間的溝通
與合作，繼續(xù)利用各自的專業(yè)知識和經驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議，
增強公司董事會的決策能力和領導水平，維護公司整體利益和全體股東合法權益。
特此報告。
獨立董事：鄭垚、金曹鑫、徐小平
2017年4月28日
附件三： 海潤光伏科技股份有限公司
2016 年度財務決算報告
現(xiàn)將 2016 年財務決算情況報告如下：
一、報告期末公司前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
1、主要財務數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
本期比上年同期
主要會計數(shù)據(jù) 2015年 2014年
2016年 增減(%)
營業(yè)收入 4,519,080,451.10 6,088,965,515.70 -25.78 4,958,407,048.04
歸屬于上市公司股東的凈利潤 -1,179,343,537.93 96,080,868.96 -1,327.45 -947,595,474.67
歸屬于上市公司股東的扣除非
-1,115,587,328.76 -95,940,969.42 不適用 -981,059,722.23
經常性損益的凈利潤
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -901,799,315.11 1,056,120,498.83 -185.39 -522,528,567.69
本期末比上年同
2016年 2015年末 2014年末
期末增減（%）
歸屬于上市公司股東的凈資產 3,806,329,787.31 4,939,468,400.59 -22.94 4,842,954,821.91
總資產 19,376,494,027.20 15,926,968,060.32 21.66 15,566,324,108.97
(一) 主要財務指標
本期比上年同
主要財務指標 2016年 2015年 2014年
期增減(%)
基本每股收益（元／股） -0.2496 0.0203 -1,329.56 -0.2671
稀釋每股收益（元／股） -0.2496 0.0203 -1,329.56 -0.2671
扣除非經常性損益后的基本每
-0.2496 -0.0203 不適用 -0.8296
股收益（元／股）
加權平均凈資產收益率（%） 減少29.07個
-27.11 1.96 -35.98
百分點
扣除非經常性損益后的加權平
-25.65 -1.96 不適用 -37.25
均凈資產收益率（%）
二、報告期主營業(yè)務及經營情況分析
1、主營業(yè)務分行業(yè)、分產品、分地區(qū)情況
單位:元 幣種:人民幣
主營業(yè)務分行業(yè)情況
營業(yè)收入 營業(yè)成本
毛利率 毛利率比上年增減
分行業(yè) 營業(yè)收入 營業(yè)成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
減（%） 減（%）
光伏行業(yè) 3,882,542,214.68 3,101,277,250.16 20.12 -32.24 -34.03 增加 2.16 個百分點
主營業(yè)務分產品情況
營業(yè)收入 營業(yè)成本
毛利率 毛利率比上年增減
分產品 營業(yè)收入 營業(yè)成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
減（%） 減（%）
單晶硅片 4,255,878.58 4,440,144.81 -4.33 100 100 不適用
多晶硅片 22,148,390.31 23,775,314.78 -7.35 89.59 75.53 增加 8.60 個百分點
電池片 672,131,013.79 577,696,896.08 14.05 -25.84 -29.97 增加 5.07 個百分點
組件 2,621,735,137.83 2,151,300,888.43 17.94 -25.42 -27.41 增加 2.25 個百分點
發(fā)電收入 379,523,825.64 234,644,321.98 38.17 15.89 26.74 減少 5.29 個百分點
工程施工 182,747,968.53 109,419,684.08 40.13 -81.14 -84.67 增加 13.76 個百分點
主營業(yè)務分地區(qū)情況
營業(yè)收入 營業(yè)成本比
毛利率 毛利率比上年增減
分地區(qū) 營業(yè)收入 營業(yè)成本 比上年增 上年增減
（%） （%）
減（%） （%）
內銷 2,312,888,586.48 1,759,867,070.32 23.91 -46.59 -51.88 增加 8.37 個百分點
外銷 1,569,653,628.20 1,341,410,179.84 14.54 12.18 28.57 減少 10.90 個百分點
三、報告期公司主要財務指標變化情況分析
1、報告期資產、負責構成情況
單位：萬元
本期期 上期期
本期期末金
末數(shù)占 末數(shù)占
額較上期期
項目名稱 本期期末數(shù) 總資產 上期期末數(shù) 總資產 情況說明
末變動比例
的比例 的比例
（%）
（%） （%）
貨幣資金 2,728,183,187.32 14.08 1,181,263,111.96 7.42 6.66
應收票據(jù) 556,606,927.82 2.87 248,482,016.76 1.56 1.31
應收利息 22,695,488.80 0.12 10,887,157.40 0.07 0.05
其他應收款 765,279,510.00 3.95 719,890,090.54 4.52 -0.57
存貨 695,048,574.70 3.59 361,815,142.01 2.27 1.32
長期應收款 76,587,250.11 0.4 51,422,224.66 0.32 0.07
長期股權投資 397,284,455.51 2.05 192,176,213.42 1.21 0.84
在建工程 1,556,793,027.68 8.03 2,392,499,318.78 15.02 -6.99
其他非流動資產 759,907,462.41 3.92 346,443,969.10 2.18 1.75
短期借款 3,257,461,608.45 16.81 787,643,010.76 4.95 11.87
應付票據(jù) 1,116,001,555.44 5.76 918,133,756.41 5.76 -0.01
預收款項 455,622,705.77 2.35 584,125,297.09 3.67 -1.32
應交稅費 128,340,488.87 0.66 347,955,857.54 2.18 -1.52
其他應付款 1,477,486,843.65 7.63 670,160,886.95 4.21 3.42
一年內到期的非流
1,523,310,893.85 7.86 1,192,766,557.12 7.49 0.37
動負債
長期借款 1,706,098,870.10 8.80 1,375,120,832.40 8.63 0.17
長期應付款 2,383,202,770.82 12.30 1,665,780,530.69 10.46 1.84
預計負債 263,005,232.43 1.36 147,838,137.14 0.93 0.43
股本 4,724,935,152.00 24.38 4,724,935,152.00 29.67 -5.28
資本公積 1,254,560,771.43 6.47 1,254,560,771.43 7.88 -1.40
2、報告期費用情況
單位：元人民幣
科目 本期數(shù) 上年同期數(shù) 變動比例
銷售費用 162,881,838.05 176,190,291.64 -7.55%
管理費用 609,963,142.00 622,375,153.02 -1.99%
財務費用 646,993,743.87 519,936,307.03 24.44%
3、公司現(xiàn)金流量構成情況
單位：元人民幣
科目 本期數(shù) 上年同期數(shù) 變動比例
經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -901,799,315.11 1,056,120,498.83 -185.39%
投資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 -1,007,638,213.47 -827,289,705.90 不適用
籌資活動產生的現(xiàn)金流量凈額 2,665,396,274.55 -562,423,886.58 不適用
特此報告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017年4月28日
附件四： 海潤光伏科技股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
各位股東及股東代理人：
2016 年度，公司監(jiān)事會按照《公司法》和《公司章程》賦予的職責，并結
合《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，以維護公司和股東利益為最高準則，依法獨
立行使職權，忠實履行監(jiān)督職能。年內監(jiān)事會成員列席了公司召開的董事會會議
和股東大會會議，對公司經營發(fā)展中存在的問題向公司董事會提出建議，為公司
規(guī)范運作和健康發(fā)展提供了有力的保障。
一、公司監(jiān)事會在報告期內，共召開了 10 次會議，具體情況如下：
召開日期 會議屆次 會議議案
2016.1.11 六屆一次 《關于選舉耿國敏先生為公司第六屆監(jiān)事會主席的議案》
《關于本次非公開發(fā)行股票涉及關聯(lián)交易事項的議案》
《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案》
《關于公司與發(fā)行對象簽署附條件生效的股份認購協(xié)議的議
案》
2016.1.18 六屆二次
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有
限公司簽署利潤承諾補償協(xié)議書的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有
限公司簽署附條件生效的購買資產協(xié)議的議案》
《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《關于本次非公開發(fā)行股票涉及關聯(lián)交易事項的議案》
2016.3.21 六屆三次 《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預案（修訂稿）》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有
限公司、瑞爾德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份
認購協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有
限公司簽署利潤承諾補償協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有
限公司簽署附條件生效的購買資產協(xié)議之補充協(xié)議的議案》
《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》
《關于公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告的議案》
《關于公司監(jiān)事 2016 年度基本薪酬的議案》
《關于公司 2015 年度財務決算報告的議案》
《關于公司 2015 年度利潤分配預案》
《關于公司 2015 年年度報告全文及其摘要的議案》
2016.4.22 六屆四次 《關于公司 2015 年度日常關聯(lián)交易完成情況及 2016 年預計
的議案》
《關于聘請公司 2016 年度財務審計機構的議案》
《關于聘請公司 2016 年度內控審計機構的議案》
《2015 年度內部控制評價報告》
《關于公司 2015 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
2016.4.29 六屆五次 《公司 2016年第一季度報告全文及正文》
《關于轉讓紅河蒙自海鑫光伏投資有限公司暨所持有募投項
2016.6.24 六屆六次
目轉讓的議案》
《關于調整公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》
《關于公司繼續(xù)符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《公司非公開發(fā)行A股股票預案（修訂稿三）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關于本次非公開發(fā)行股
票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿二）》
2016.7.15 六屆七次 《關于批準本次非公開發(fā)行有關的審計報告的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有
限公司、瑞爾德（太倉）照明有限公司簽署附條件生效的股份
認購協(xié)議之補充協(xié)議二的議案》
《關于公司與華君電力有限公司、保華興資產管理（深圳）有
限公司簽署附條件生效的購買資產協(xié)議之補充協(xié)議二的議案》
《公司2016年半年度報告全文及摘要》
2016.8.19 六屆八次
《關于公司2016年半年度募集資金存放與實際使用情況的專
項報告》
2016.10.17 六屆九次 《 關于會計估計變更的議案》
2016.10.27 六屆十次 《公司 2016年第三季度報告全文及正文》
二、監(jiān)事會對公司依法運作情況的獨立意見
報告期內，公司董事會能夠嚴格按照《證券法》、《公司法》及有關法規(guī)和制
度進行規(guī)范化運作，本著審慎經營、有效防范化解資產損失風險的原則，工作認
真負責，決策科學合理，決策程序規(guī)范合法，公司的內控制度繼續(xù)完善并得到切
實執(zhí)行。
監(jiān)事會在監(jiān)督公司董事及高級管理人員履行職責的情況時，未發(fā)現(xiàn)任何違法
違規(guī)的行為，亦未發(fā)現(xiàn)任何損害股東權益的問題。
三、監(jiān)事會對檢查公司財務情況的獨立意見
監(jiān)事會認為，報告期內公司財務行為是嚴格遵照公司財務管理及內控制度進
行的，公司財務報告真實、完整地反映了公司報告期內的財務狀況和經營成果。
大華會計師事務所（特殊普通合伙）出具了大華審字[2017]006505 號無法表示
意見的審計報告。
四、監(jiān)事會對公司收購、出售資產情況的獨立意見
報告期內，公司發(fā)生的收購出售資產交易價格合理。無損害部分股東的權益
或造成公司資產流失的行為。
五、監(jiān)事會對公司關聯(lián)交易情況的獨立意見
監(jiān)事會對公司 2016 年度發(fā)生的關聯(lián)交易進行了監(jiān)督和核查，認為：公司發(fā)
生的關聯(lián)交易均按市場公平交易的原則進行，定價公允，程序合規(guī)，不存在損害
公司和關聯(lián)股東利益的情形。
特此報告。
監(jiān)事會主席：耿國敏
海潤光伏科技股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 4 月 28 日