美格智能 外部信息報送和使用管理制度
深圳市美格智能技術(shù)股份有限公司
外部信息報送和使用管理制度
第一條 為加強深圳市美格智能技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）定
期報告及重大事項在編制、審議和披露期間的外部信息報送和使用管理，依據(jù)《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和《深圳市美格智能技術(shù)股份
有限公司章程》等的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度適用于公司及公司全資子公司和控股子公司。
第三條 本制度所稱“信息”指所有對公司股票交易價格可能產(chǎn)生影響的信
息，包括但不限于定期報告、臨時報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報、財務(wù)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計
數(shù)據(jù)、正在籌劃的重大事項等。
第四條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照《深圳市美格智能技術(shù)
股份有限公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，對公司定期報告及重大事項履行必要
的傳遞、審核和披露程序。
第五條 公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)涉密人員在定期報告
編制、公司重大事項籌劃期間，負(fù)有保密義務(wù)。定期報告、臨時報告公布前，不
得以任何形式、任何途徑向外界泄漏定期報告、臨時報告的內(nèi)容，包括但不限于
業(yè)績座談會、分析師會議、接受投資者調(diào)研座談等方式。
第六條 對于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計報表等報送要求，公司應(yīng)
拒絕報送。
第七條 公司相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)的要求對外報送信息前，應(yīng)由經(jīng)辦人員
填寫外部信息使用審批表（附件 1），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并經(jīng)董事
會秘書審核，由董事長批準(zhǔn)后方可對外報送。
第八條 公司相關(guān)部門及各經(jīng)營單位對外報送信息時，由經(jīng)辦人員向接收單
位及接收人員提供保密提示函（附件 2）。
美格智能 外部信息報送和使用管理制度
第九條 公司應(yīng)將報送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕信息，公司相關(guān)部門對外報送信
息后，應(yīng)將外部信息使用審批表原件交由董事會辦公室存檔。
第十條 公司依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報送未公開的重大信息的，需要將報
送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案備查。
第十一條 公司依法向外報送未公開的重大信息的，各相關(guān)部門應(yīng)書面提醒
報送的外部單位相關(guān)人員履行保密義務(wù)。
第十二條 外部單位或個人不得泄漏依據(jù)法律法規(guī)報送的公司未公開的重大
信息，不得利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。
第十三條 外部單位或個人及其工作人員因保密不當(dāng)致使前述未公開的重大
信息被泄露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時間向深圳證券交易所報告并公告。
第十四條 外部單位或個人在相關(guān)文件中不得使用公司報送的未公開重大信
息，除非與公司同時披露該信息。
第十五條 公司各部門、各子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度的相關(guān)條款，同時督促
外部單位或個人遵守本制度的相關(guān)條款。
第十六條 外部單位或個人如違規(guī)使用公司報送的未公開重大信息，致使公
司遭受經(jīng)濟損失的，公司有權(quán)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；外部單位或個人如利用其所
知悉的公司未公開重大信息買賣本公司證券的，公司應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機
構(gòu)報告并追究其法律責(zé)任，外部單位或個人涉嫌犯罪的，公司應(yīng)當(dāng)移交司法機關(guān)
處理。
第十七條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后實施，修改時亦同。
第十八條 董事會可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及公司實際情況，對本制度進(jìn)行
修改。
深圳市美格智能技術(shù)股份有限公司
二〇一七年十月
美格智能 外部信息報送和使用管理制度
附件 1
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外部信息使用審批表
表單編號：
報送信息部門 經(jīng)辦人
接收信息單位或部門 接收人
報送時間 報送依據(jù)
報送信息清單 報送信息具體內(nèi)容
報送信息用途
報送方式 ○ 書面 ○ 系統(tǒng)
系統(tǒng)名稱：
部門負(fù)責(zé)人意見
分管領(lǐng)導(dǎo)意見
董事會秘書審核
董事長批準(zhǔn)
備注
美格智能 外部信息報送和使用管理制度
附件 2
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信息保密提示函
本公司此次向貴單位/部門報送的相關(guān)材料屬于未披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)中
國證監(jiān)會、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管要求，提示如下：
1、貴單位/部門應(yīng)嚴(yán)格控制本公司報送材料的使用范圍和知情范圍。
2、貴單位/部門接收本公司材料報送及使用的相關(guān)人員為內(nèi)幕知情人，負(fù)有
信息保密義務(wù)；請相關(guān)人員在相關(guān)信息未披露前，不要泄露材料涉及的信息，不
利用所獲取的信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。
3、貴單位/部門獲得本公司信息的人員，在相關(guān)文件中不得使用公司報送的
未公開信息，除非與本公司同時披露該信息。
4、貴單位/部門獲得本公司信息的人員，如因保密不當(dāng)致使所報送的重大信
息泄露，應(yīng)立即通知本公司。
5、貴單位/部門應(yīng)向本公司就將獲得本公司信息的相關(guān)人員登記備案，以發(fā)
生信息泄露時調(diào)查之用。
6、貴單位/部門及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用本公司報
送的未公開信息，致使本公司遭受經(jīng)濟損失的，公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；
如利用其所獲取的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證
券的，本公司將依法收回其所得的收益；涉嫌構(gòu)成犯罪的，本公司將移交司法機
關(guān)處理。
特此提示。
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