股票代碼：600401 股票簡稱：海潤光伏
海潤光伏科技股份有限公司
2017年第四次臨時股東大會
會議資料
二○一七年七月十日
目錄
一、海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會會議須知
二、海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會表決辦法
三、海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會會議議程
四、審議
非累積投票議案：
1、《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司向關聯(lián)方申請授信額度提供擔
保的議案》
2、《關于全資子公司為本公司提供擔保的議案》
3、《關于增補公司監(jiān)事的議案》
累計投票議案：
4.00關于選舉董事的議案
4.01《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名張杰先生為公司第六屆董
事會董事候選人的議案》
4.02《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名張斌先生為公司第六屆董
事會董事候選人的議案》
海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會會議文件之一
海潤光伏科技股份有限公司
2017年第四次臨時股東大會會議須知
為了維護全體股東的合法權益、依法行使股東職權，確保股東大會的正常秩序
和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)范
意見》、《公司章程》及《公司股東大會議事規(guī)則》制定本須知，請參會人員認真閱
讀。
一、會議期間全體出席會議人員應以維護股東合法權益，確保大會正常進行，
提高議事效率為原則，認真履行法定職責。
二、為保證股東大會的嚴肅性和正常秩序，除依法出席會議的公司股東（或其
授權代表）、董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員、聘請的律師和董事會邀請參
會的人員外，公司有權依法拒絕其他人士入場。對于干擾股東大會秩序、尋釁滋事
和侵犯其他股東合法權益的行為，公司有權采取必要措施予以制止并報告有關部門
查處。
三、公司董事會秘書負責本次大會的會務事宜；
四、出席會議的股東（或其授權代表）必須在會議召開前十分鐘到達會場，辦
理簽到登記，應出示以下證件和文件；
1、法人股東的法定代表人出席會議的，應出示本人身份證，能證明其法定代表
人身份的有效證明，持股憑證和法人股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人
還應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權委托書。
2、個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證、持股憑證和股東賬戶卡；委
托代理人出席會議的，代理人還應出示本人身份證，授權委托書。
五、股東（或其授權代表）參加本次大會依法享有發(fā)言權、咨詢權和表決權等
各項權益。
六、要求發(fā)言的股東，可在大會審議議案時舉手示意，得到主持人許可后進行
發(fā)言。股東發(fā)言時應首先報告姓名和所持公司股份數(shù)，股東應在與本次股東大會審
議議案有直接關系的范圍內(nèi)展開發(fā)言，發(fā)言應言簡意賅。股東發(fā)言時間不超過5分鐘，
除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，主持人可安排公司董事、監(jiān)事和其
他高級管理人員回答股東提問。議案表決開始后，大會將不再安排股東發(fā)言；
七、本次大會對議案采用記名投票方式逐項表決；
八、本次大會表決票清點工作由三人參加，出席股東推選兩名股東代表、監(jiān)事
會推選一名監(jiān)事參加表決票清點工作；
九、表決票清點后，由清點人代表當場宣布表決結果，主持人如果對表決結果
有異議，可以對所投票數(shù)進行點票。
海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會會議文件之二
海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會表決辦法
為維護投資者合法權益，保障股東在公司2017年第四次臨時股東大會依法行使
表決權，根據(jù)《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股東大會表決辦法：
一、大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式表決。股東或者股東代理人對
議案進行表決時，以其代表的有表決權的股份數(shù)額行使表決權，每一股份享有一票
表決權。股東表決只能選擇現(xiàn)場投票方式或網(wǎng)絡投票方式中一種方式進行表決，如
果同一股份通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票系統(tǒng)重復進行表決，以第一次投票結果為準。
二、采取現(xiàn)場投票方式表決的，股東或者股東代理人投票時應當注明股東名稱
或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理人姓名。
三、采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為
股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 10 日
海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會會議文件之三
海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會會議議程
大會主持人：
大會時間：2017年7月10日14:30
大會地點：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號海潤光伏科技股份有
限公司行政樓
一、主持人報告會議出席人員情況、宣布會議開始
二、宣讀本次股東大會參會須知并推舉大會監(jiān)票人3名
三、審議：
非累積投票議案：
1、《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司向關聯(lián)方申請授信額度提供擔
保的議案》
2、《關于全資子公司為本公司提供擔保的議案》
3、《關于增補公司監(jiān)事的議案》
累計投票議案：
4.00關于選舉董事的議案
4.01《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名張杰先生為公司第六屆董
事會董事候選人的議案》
4.02《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名張斌先生為公司第六屆董
事會董事候選人的議案》
四、股東發(fā)言
五、對上述議案進行表決
六、監(jiān)票人進行點票
七、宣讀現(xiàn)場表決結果
八、宣讀股東大會決議
九、律師發(fā)表法律意見
十、主持人宣布現(xiàn)場會議結束
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 10 日
海潤光伏科技股份有限公司2017年第四次臨時股東大會會議文件之四
議案一、《關于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司向關聯(lián)方申請授信額
度提供擔保的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，拓寬融資渠道，公司全資子公司江陰海潤太
陽能電力有限公司（以下簡稱為“海潤電力”）向關聯(lián)方營口沿海銀行股份有限
公司開發(fā)區(qū)支行申請保函授信，授信額度為 5000 萬元人民幣，公司擬為全資子
公司的保函授信業(yè)務提供連帶責任保證，擔保期限為 1 年。
鑒于公司董事長孟廣寶先生所實際控制的華君控股集團有限公司持有營口
沿海銀行股份有限公司（以下簡稱“沿海銀行”）19%股份，系沿海銀行第二大
股東，沿海銀行與本公司實質上構成關聯(lián)方，此次授信涉及關聯(lián)交易。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 10 日
議案二、《關于全資子公司為本公司提供擔保的議案》
各位股東及股東代理人：
為滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求，海潤光伏科技股份有限公司（以下簡
稱“海潤光伏”或“公司”）、公司全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司（以下簡
稱“江陰鑫輝”）及公司全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司（以下簡稱
“奧特斯維”）擬用其合法擁有的位于江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘環(huán)鎮(zhèn)北路178號的部
分土地使用權和房屋所有權、位于江陰市新橋鎮(zhèn)博園路1號的部分土地使用權和
房屋所有權、位于蘇州市太倉港港口開發(fā)區(qū)平江路88號的部分土地使用權、房
屋所有權、廠房設備為海潤光伏向北方國際信托股份有限公司申請的人民幣
50,000萬元流動資金貸款提供抵押，同時該貸款由公司全資子公司江陰鑫輝和公
司全資子公司奧特斯維提供連帶責任保證，擔保期限為2年。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 10 日
議案三、《關于增補公司監(jiān)事的議案》
各位股東及股東代理人：
由于工作原因，耿國敏先生已于近日向公司監(jiān)事會提出辭去公司監(jiān)事會主席、
監(jiān)事的職務。為了保障公司監(jiān)事會制度的有效運行，促進公司監(jiān)事會行使監(jiān)督職
責，發(fā)揮監(jiān)事會各項職能作用，監(jiān)事會提名包麗敏女士為公司監(jiān)事會監(jiān)事候選人
（簡歷詳見附件）。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 10 日
議案四（一）、《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名張杰先
生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
各位股東及股東代理人：
為了保證公司董事會更有效地正常運作，經(jīng)提名委員會資格審查，公司董事
會同意提名張杰先生為第六屆董事會董事候選人，任期自股東大會審議通過之日
起至第六屆董事會屆滿之日為止（簡歷詳見附件）。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 10 日
議案四（二）、《關于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關于提名張斌先
生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
各位股東及股東代理人：
為了保證公司董事會更有效地正常運作，經(jīng)提名委員會資格審查，公司董事
會同意提名張斌先生為第六屆董事會董事候選人，任期自股東大會審議通過之日
起至第六屆董事會屆滿之日為止（簡歷詳見附件）。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2017 年 7 月 10 日
附件
監(jiān)事候選人簡歷
1、包麗敏女士
包麗敏，女，1977 年出生，中共黨員，西南政法大學經(jīng)濟法學士、遼寧大
學法學碩士畢業(yè)。曾就職于沈陽科能達空氣凈化技術有限公司、遼寧司達爾律師
事務所；曾任遼寧華君律師事務所律師、主任；華君控股集團有限公司法務部部
長；現(xiàn)任華君控股集團有限公司首席風控官。
董事候選人簡歷
1、張杰先生
張杰，男，1974 年出生，美國國籍。中南大學材料科學學士，清華大學材
料工程碩士，美國 Arizona State University 博士。曾任職于在美國硅谷著名半
導體公司 Cypress 和 nVidia 等公司，從事半導體芯片研發(fā)、生產(chǎn)，納米技術平
臺的國際合作開發(fā)，跨國事業(yè)部的建立、運營，以及國際新市場開發(fā)等方面的工
程和管理工作，歷任半導體技術集成工程師，經(jīng)理，高級經(jīng)理，事業(yè)部總監(jiān)等職
務；在海潤光伏科技股份有限公司先后分管集團戰(zhàn)略客戶、海外銷售、海外電站
開發(fā)、海外投融資與并購、海外生產(chǎn)基地等部門；現(xiàn)任海潤光伏科技股份有限公
司副總裁。
2、張斌先生
張斌，男，1977年出生，碩士學歷。曾任中芯國際半導體上海公司研發(fā)主
管工程師；上海晶澳太陽能光伏科技有限公司研發(fā)中心經(jīng)理；海潤光伏科技股份
有限公司研發(fā)副總監(jiān)、總監(jiān)；現(xiàn)任海潤光伏科技股份有限公司太倉基地副總經(jīng)理
兼研發(fā)部負責人。