中信建投證券股份有限公司
關(guān)于有研新材料股份有限公司
限售股解禁上市流通的專項(xiàng)核查意見(jiàn)
中信建投證券股份有限公司（下稱“中信建投證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為
有研新材料股份有限公司（下稱“有研新材”或“公司”）2013 年度非公開(kāi)發(fā)行
股票項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)
管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，于2016年4月13日對(duì)
有研新材本次非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，因相關(guān)工作人員疏
忽，導(dǎo)致部分內(nèi)容有誤，現(xiàn)重新對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真、詳實(shí)核查。核查的具體情況
如下：
一、本次限售股上市類型
1、本次限售股上市類型為非公開(kāi)發(fā)行限售股
2、非公開(kāi)發(fā)行限售股核準(zhǔn)情況：
2013 年 3 月 26 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司非
公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號(hào)）核準(zhǔn)本次交易（有研新材料股
份有限公司原名有研半導(dǎo)體材料股份有限公司，2014 年 3 月變更為現(xiàn)名，以下
一并簡(jiǎn)稱“有研新材”或“公司”）。
3、非公開(kāi)發(fā)行限售股股份登記情況：
本次非公開(kāi)發(fā)行股份已于 2013 年 4 月 16 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。
4、非公開(kāi)發(fā)行限售股鎖定期安排：
本次上市流通的限售股為有研新材非公開(kāi)發(fā)行的股份。當(dāng)時(shí)發(fā)行對(duì)象和限售
期具體情況如下：
交易對(duì)方 發(fā)行股份數(shù)量（股） 限售截止日期 限售月
北京有色金屬研究總院 60,349,434 2016 年 4 月 19 日 36
合計(jì) 60,349,434
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
2014 年 1 月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]1 號(hào)文件《關(guān)于
核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份有限公司向北京有色金屬研究總院等發(fā)行股份購(gòu)買資
產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司非公開(kāi)發(fā)行股份 110,547,658 股購(gòu)買北
京有色金屬研究總院等 9 家法人單位持有的相關(guān)資產(chǎn)，同時(shí)向新華基金管理有限
公司等 8 名特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股份 30,992,074 股募集配套資金，發(fā)行后公司
的總股本由原來(lái)的 277,849,434 股增至 419,389,166 股。
公司于 2014 年 4 月 2 日、2014 年 4 月 24 日分別召開(kāi)第五屆董事會(huì)第五十
七次會(huì)議和 2013 年年度股東大會(huì)，分別審議通過(guò)了《2013 年度利潤(rùn)分配及資本
公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，同意 2013 年度公司不分配利潤(rùn)，以有研新材總股本
419,389,166 股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東轉(zhuǎn)增股本，每 10 股轉(zhuǎn)增 10 股。
本次資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)已于 2014 年 5 月實(shí)施完成。本次轉(zhuǎn)增股本實(shí)施完
成后，有研新材的總股本由原來(lái)的 419,389,166 股增至 838,778,332 股。
三、本次申請(qǐng)解除非公開(kāi)發(fā)行限售股份股東的限售承諾
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上市公
司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定和公司的非公開(kāi)發(fā)行方案，北京有色金
屬研究總院認(rèn)購(gòu)的本次非公開(kāi)發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
截止本公告日，上述限售股持有股東嚴(yán)格履行了上述承諾。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
五、公司非公開(kāi)發(fā)行限售股份解除限售上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日期為2016年4月19日。
2、本次解除限售的股份數(shù)量為120,698,868股，占公司股份總數(shù)的14.39%。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)為1 家。
4、本次申請(qǐng)股份解除限售及上市流通具體情況
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股東名稱 占公司總股
號(hào) 份數(shù)量（股） 數(shù)量（股） 數(shù)量（股）
本比例（%）
1 北京有色金屬研究總院 251,644,088 30.00 120,698,868 130,945,220
合計(jì) 251,644,088 30.00 120,698,868 130,945,220
六、公司股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
本次股份解除限售及上市流通前后，公司股本結(jié)構(gòu)如下：
單位：股 本次上市前 變動(dòng)數(shù) 本次上市后
國(guó)有法人持有股份 251,644,088 -120,698,868 130,945,220
有限售條件的流通股份
有限售條件的流通股份合計(jì) 251,644,088 -120,698,868 130,945,220
A股 587,134,244 120,698,868 707,833,112
無(wú)限售條件的流通股份
無(wú)限售條件的流通股份合計(jì) 587,134,244 120,698,868 707,833,112
股份總額 838,778,332 0 838,778,332
七、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)就公司非公開(kāi)發(fā)行限售股份本次上市流通事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)如
下：
1、公司本次限售股上市流通事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；
2、公司本次限售股上市流通事項(xiàng)的相關(guān)股東嚴(yán)格履行了認(rèn)購(gòu)公司非公開(kāi)發(fā)
行股份時(shí)做出的限售承諾；
3、本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時(shí)間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售
承諾；
4、中信建投證券股份有限公司對(duì)有研新材本次限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
此頁(yè)無(wú)正文，是《中信建投證券股份有限公司關(guān)于有研新材料股份有限公司限售
股解禁上市流通的專項(xiàng)核查意見(jiàn)》的簽字蓋章頁(yè)
保薦代表人： _______________
陳龍飛
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莊云志
中信建投證券股份有限公司
2016 年 4 月 14 日