證券代碼：002241 證券簡稱：歌爾股份
上市公司內部控制規(guī)則落實自查表
內部控制規(guī)則落實自查事項 是/否/不適用 說明
一、內部審計運作
1、內部審計部門負責人是否為專職，并由董
是
事會或者其專門委員會提名，董事會任免。
2、公司是否設立獨立于財務部門的內部審計
是
部門，是否配置專職內部審計人員。
3、內部審計部門是否至少每季度向董事會或
是
者其專門委員會報告一次。
4、內部審計部門是否至少每季度對如下事項
--- ---
進行一次檢查：
（1）募集資金存放與使用 是
（2）對外擔保 是
（3）關聯交易 是
（4）證券投資 不適用
（5）風險投資 不適用
（6）對外提供財務資助 不適用
（7）購買和出售資產 是
（8）對外投資 是
（9）公司大額非經營性資金往來 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、
控股股東、實際控制人及其關聯人資金往來 是
情況
5、董事會或者其專門委員會是否至少每季度
召開一次會議，審議內部審計部門提交的工 是
作計劃和報告。
6、專門委員會是否至少每季度向董事會報告
一次內部審計工作進度、質量以及發(fā)現的重 是
大問題等內部審計工作情況。
7、內部審計部門是否在每個會計年度結束前
2 個月內向董事會或者其專門委員會提交次
一年度內部審計工作計劃，并在每個會計年 是
度結束后 2 個月內向董事會或其專門委員會
提交年度內部審計工作報告。
二、信息披露的內部控制
1、公司是否建立信息披露事務管理制度和重
是
大信息的內部保密制度。
2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證券
事務代表負責查看互動易網站上的投資者提 是
問，并根據情況及時處理。
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定
是
對象簽署承諾書。
4、公司每次在投資者關系活動結束后 2 個交 是
易日內，是否編制《投資者關系活動記錄表》
并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提
供的文檔等附件（如有）及時在深交所互動易
網站刊載，同時在公司網站（如有）刊載。
三、內幕交易的內部控制
1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管理
制度，對內幕信息的保密管理及在內幕信息
是
依法公開披露前的內幕信息知情人員的登記
管理做出規(guī)定。
2、公司是否在內幕信息依法公開披露前，填
寫《上市公司內幕信息知情人員檔案》并在
是
籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄，
相關人員是否在備忘錄上簽名確認。
3、公司是否在年報、半年報和相關重大事項
公告后 5 個交易日內對內幕信息知情人員買
賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自
查。發(fā)現內幕信息知情人員進行內幕交易、
是
泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進
行交易的，是否進行核實、追究責任，并在 2
個工作日內將有關情況及處理結果報送深交
所和當地證監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事
務代表及前述人員的配偶買賣本公司股票及
是
其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計劃
通知董事會秘書。
四、募集資金的內部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對
募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集資 是
金三方監(jiān)管協議》。
2、內部審計部門是否至少每季度對募集資金
的使用和存放情況進行一次審計，并對募集 是
資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金
投資于持有交易性金融資產和可供出售的金
融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，
未將募集資金用于風險投資、直接或者間接 是
投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司或
用于質押、委托貸款以及其他變相改變募集
資金用途的投資。
4、公司在進行風險投資時后 12 個月內，是
否未使用閑置募集資金暫時補充流動資金，
未將募集資金投向變更為永久性補充流動資 不適用
金，未將超募資金永久性用于補充流動資金
或歸還銀行貸款。
五、關聯交易的內部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10
個交易日內通過深交所業(yè)務專區(qū)“資料填報：
關聯人數據填報”欄目向深交所報備關聯人信
是
息。關聯人及其信息發(fā)生變化的，公司是否
在 2 個交易日內進行更新。公司報備的關聯
人信息是否真實、準確、完整。
2、公司是否明確股東大會、董事會對關聯交
易的審批權限，制定相應的審議程序，并得 是
以執(zhí)行。
3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股
東、實際控制人及其關聯人是否不存在直接、是
間接和變相占用上市公司資金的情況。
4、公司關聯交易是否嚴格執(zhí)行審批權限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
六、對外擔保的內部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
關于對外擔保事項的審批權限以及違反審批 是
權限和審議程序的責任追究制度。
2、公司對外擔保是否嚴格執(zhí)行審批權限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
七、重大投資的內部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
對重大投資的審批權限和審議程序，有關審
是
批權限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交
所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
2、公司重大投資是否嚴格執(zhí)行審批權限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：
（1）使用閑置募集資金暫時補充流動資金期
間；（2）將募集資金投向變更為永久性補充
是
流動資金后十二個月內；（3）將超募資金永
久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款后的
十二個月內。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控
股股東、實際控制人聲明及承諾書》并報深
交所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實際控
制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制 是
人是否在其完成變更的一個月內完成《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和
備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽
署并及時更新《董事、監(jiān)事、高級管理人員
是
聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會備
案。
獨董姓名 天數
夏善紅（新任獨
董）
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年
保證安排合理時間，對公司生產經營狀況、 張平
是
管理和內部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、 肖星
董事會決議執(zhí)行情況等進行現場檢查。
肖志興 10
王田苗（新任獨
董）
歌爾股份有限公司董事會
二○一七年三月二十一日