國浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見書
國浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司
2017 年第七次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書
致：海潤光伏科技股份有限公司
海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年第七次臨時(shí)股東
大會(huì)于 2017 年 11 月 6 日召開。國浩律師（上海）事務(wù)所(以下簡稱“本所”)
公司聘請(qǐng)，委派 辦律師出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以
下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)
等法律、法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)《上市公司
股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）和《海潤光伏科技股份有限
公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、
出席大會(huì)人員資格、會(huì)議表決程序等事宜發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會(huì)，審查了公司提供的有
關(guān)本次大會(huì)各項(xiàng)議程及相關(guān)文件，聽取了公司董事會(huì)就有關(guān)事項(xiàng)所作的說明。
在審查有關(guān)文件的過程中，公司向本所律師保證并承諾，其向本所提供的文
件和所作的說明是真實(shí)的，有關(guān)副本材料或復(fù)印件與原件一致。
公司向本所律師保證并承諾，公司已將全部事實(shí)向本所披露，無任何隱瞞、
遺漏、虛假或誤導(dǎo)之處。
本法律意見書僅用于為公司 2017 年第七次臨時(shí)股東大會(huì)見證之目的。本所
律師同意公司將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的法定文件，隨其他文件一并報(bào)
送上海證券交易所審查并予以公告。
本所律師根據(jù)《證券法》第一百七十三條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
（一）本次股東大會(huì)的議案已 公司第六屆董事會(huì)第五十四次會(huì)議審議通
過，并于 2017 年 10 月 21 日在指定披露媒體上刊登《關(guān)于召開 2017 年第七次臨
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時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下統(tǒng)稱“《通知》”），公司發(fā)布的《通知》載明了會(huì)
議的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議召開方式、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、股權(quán)登記日、
投票程序、登記辦法等事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2017 年 11 月 6 日 14:30 如期在江 省無錫
市惠山區(qū)智慧路 5 號(hào)無錫信息港-A 座海潤光伏科技股份有限公司惠山辦公區(qū) 11
樓會(huì)議室召開，召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告內(nèi)容一致。
本次股東大會(huì)通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為 2017 年 11 月 6 日 9:15 至
15:00，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為 2017 年 11 月 6 日
9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00。
驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)出席人員的資格
1、出席會(huì)議的股東及委托代理人
根據(jù)公司出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東簽名、授權(quán)委托書及上海證券交易所交易系統(tǒng)提
供的數(shù)據(jù)，出席或委托代理人出席會(huì)議的股東 188 名，代表股份 46,114,003 股，
占公司總股本的 0.9759%。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加表決的股東資格及其身份由相
應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
2、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
驗(yàn)證，本次股東大會(huì)出席人員還包括公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及公司聘任律師等，該等人員的資格符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
驗(yàn)證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)出席人員的資格符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)未有股東提出新提案
四、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
本次股東大會(huì)審議了以下議案：
（一）《關(guān)于轉(zhuǎn)讓寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)
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有限合伙人權(quán)益暨關(guān)聯(lián)交易的議案》；
（二）《關(guān)于公司向股東 YANG HUAIJIN(楊懷進(jìn))借款的議案》。
驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以書面投票方式對(duì)前述議案進(jìn)行了表
決，并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票，同時(shí)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票情況當(dāng)場(chǎng)公布最
終表決結(jié)果。出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人未對(duì)最終表決結(jié)果提出異議。
綜合現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票結(jié)果與網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次股東大會(huì)審議結(jié)果如下：
本次股東大會(huì)審議的所有議案均獲本次股東大會(huì)通過。
驗(yàn)證，本次股東大會(huì)對(duì)所有議案的表決程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效，本
次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果均合法有效。
（以下無正文）