有研新材料股份有限公司
關于限售股解禁上市流通的提示性公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
本次限售股上市流通數(shù)量為 130,945,220 股
本次限售股上市流通日期為 2017 年 01 月 10 日
一、本次限售股上市類型
1、本次限售股上市類型為非公開發(fā)行限售股
2、非公開發(fā)行限售股核準情況：
2014 年 01 月 02 日，中國證監(jiān)會《關于核準有研半導體材料股份有限公司
向北京有色金屬研究總院等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復》（證監(jiān)許
可[2014]1 號）核準本次交易（有研新材料股份有限公司原名為有研半導體材料
股份有限公司，2014 年 03 月變更為現(xiàn)名，以下一并簡稱“有研新材”或“公司”）。
3、非公開發(fā)行限售股股份登記情況：
本次非公開發(fā)行購買資產(chǎn)新增股份已于 2014 年 01 月 10 日在中國證券登記
結算有限責任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。
4、非公開發(fā)行限售股鎖定期安排：
本次上市流通的限售股為有研新材向北京有色金屬研究總院發(fā)行股份購買
資產(chǎn)所發(fā)行的股份。本次向北京有色金屬研究總院發(fā)行股份數(shù)量和限售期具體情
況如下：
交易對方 發(fā)行股份數(shù)量（股） 限售截止日期 限售月
北京有色金屬研究總院 65,472,610 2017 年 01 月 10 日 36
合計 65,472,610
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司于 2014 年 04 月 02 日、2014 年 04 月 24 日分別召開第五屆董事會第五
十七次會議和 2013 年年度股東大會，分別審議通過了《2013 年度利潤分配及資
本公積金轉增股本預案》，同意 2013 年度公司不分配利潤，以有研新材總股本
419,389,166 股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東轉增股本，每 10 股轉增 10 股。
本次資本公積金轉增股本事項已于 2014 年 05 月實施完成。本次轉增股本實施完
成后，有研新材的總股本由原來的 419,389,166 股增至 838,778,332 股，其他股
東的持股數(shù)將同比例增加。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
限售股持有股東北京有色金屬研究總院承諾：對于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)認
購的有研新材股票自發(fā)行完成之日起 36 個月內限售。
截止本公告日，北京有色金屬研究總院嚴格履行了上述承諾。
四、控股股東及其關聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯(lián)方占用資金情況。
五、中介機構核查意見
經(jīng)核查，獨立財務顧問認為：
1、公司本次限售股上市流通事項符合相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；
2、公司本次限售股上市流通事項的相關股東嚴格履行了發(fā)行股份購買資產(chǎn)
時做出的限售承諾；
3、本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時間符合相關法律法規(guī)及限售
承諾；
4、獨立財務顧問對公司本次限售股上市流通事項無異議。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為 130,945,220 股，占公司股份總數(shù)的 15.61%；
2、本次限售股上市流通日期為 2017 年 01 月 10 日；
3、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
持有限售股 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流通
有限售條件股份持有人 占公司總股 股數(shù)量
號 份數(shù)量（股） 數(shù)量（股）
本比例（%） （股）
1 北京有色金屬研究總院 130,945,220 15.61 130,945,220
合計 130,945,220 15.61 130,945,220
七、股本變動結構表
本次股份解除限售及上市流通前后，公司股本結構如下：
單位：股 本次上市前 變動數(shù) 本次上市后
國有法人持有股份 130,945,220 -130,945,220
有限售條件的流通股份
有限售條件的流通股份合計 130,945,220 -130,945,220
A股 707,833,112 130,945,220 838,778,332
無限售條件的流通股份
無限售條件的流通股份合計 707,833,112 130,945,220 838,778,332
股份總額 838,778,332 0 838,778,332
八、上網(wǎng)公告附件
中信建投證券股份有限公司關于有研新材料股份有限公司限售股上市流通
的核查意見。
特此公告。
有研新材料股份有限公司董事會
2017 年 01 月 05 日