有研新材料股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范有研新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露暫緩
與豁免行為，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人（以下簡稱“信息披露義務(wù)人”）依法合規(guī)履
行信息披露義務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《上海證券交易所上市公司信息批露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》、
《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 公司按照《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，辦
理信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的，適用本辦法。
第二章 暫緩、豁免披露的信息范圍
第三條 本辦法所稱“可以暫緩披露的信息”是指存在不確定性，屬于臨時(shí)性商業(yè)秘
密等情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者的擬披露信息。
第四條 本辦法所稱“可以豁免披露的信息”指屬于國家秘密、商業(yè)秘密等情形，按
《股票上市規(guī)則》披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或損害公
司及投資者利益的信息。
第五條 本辦法所稱的“商業(yè)秘密”，是指國家有關(guān)反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)及部門規(guī)
章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措
施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
第六條 本辦法所稱的“國家秘密”，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，
關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，泄露后
可能損害國家在政治、經(jīng)濟(jì)、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的信息。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)披露的信息存在《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則中規(guī)定的暫緩、豁免情形的，可依照本辦法經(jīng)公司內(nèi)部審批后暫緩、豁免披露。公司自
行審慎判斷存在《股票上市規(guī)則》規(guī)定的暫緩、豁免情形的應(yīng)披露信息，并接受上海證券交
易所對有關(guān)信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)的事后監(jiān)管。
第八條 公司暫緩、豁免披露的信息應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動。
第三章 暫緩、豁免披露信息的管理
第九條 信息披露義務(wù)人認(rèn)為擬披露信息可能涉及適用本辦法相關(guān)暫緩、豁免披露規(guī)定
的，在履行公司信息披露管理程序時(shí)可附注采取暫緩、豁免披露的意見、理由及依據(jù)。
第十條 公司應(yīng)根據(jù)《公司章程》、股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及本辦法等規(guī)
定，審慎確定信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)，決定是否采取暫緩、豁免披露處理及暫緩的期限。
第十一條 信息披露義務(wù)人擬對特定信息作暫緩、豁免披露處理的，相關(guān)部門應(yīng)填寫《信
息披露暫緩與豁免事項(xiàng)內(nèi)部登記審批表》（附件一），同時(shí)提交《內(nèi)幕信息知情人名單》（附
件二），連同知情人簽署的信息披露暫緩或豁免事項(xiàng)書面《保密承諾》（附件三）等材料，一
并提交董事會秘書。
董事會秘書在兩個(gè)交易日內(nèi)對相關(guān)信息是否符合暫緩或豁免披露的條件進(jìn)行審核。如相
關(guān)信息不符合暫緩或豁免披露條件的，應(yīng)及時(shí)履行披露義務(wù)和必要的審核程序。
第十二條 決定對特定信息作暫緩、豁免披露處理的信息，應(yīng)當(dāng)由公司董事會秘書負(fù)責(zé)
登記，并經(jīng)公司董事長審批后，由證券部妥善歸檔保管。董事會秘書登記的事項(xiàng)一般包括：
（一）暫緩或豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容；
（二）暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；
（三）暫緩披露的期限；
（四）暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單；
（五）相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾；
（六）暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程；
（七）有關(guān)暫緩、豁免披露信息管理的其他重大事項(xiàng)。
第十三條 公司應(yīng)參照內(nèi)幕信息知情人管理辦法等規(guī)定，采取有效措施防止暫緩或豁
免披露的信息泄露。
第十四條 已暫緩、豁免披露的信息出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況
并對外披露。
（一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場傳聞；
（二）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動；
（三）暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿的。
第十五條 暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告相關(guān)信
息，并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記審核等情況。
第十六條 對不符合上述條款規(guī)定的暫緩、豁免情形的或暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消
除及期限屆滿，未及時(shí)披露相關(guān)信息的，將對負(fù)有直接責(zé)任的相關(guān)人員等視情形追究責(zé)任，
具體參照公司《信息披露管理制度》等相關(guān)規(guī)定。
第四章 附 則
第十七條 公司信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的其他事宜，須符合《股票上市規(guī)則》以及
上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第十八條 其他相關(guān)信息披露義務(wù)人參照本辦法執(zhí)行。公司其他相關(guān)信息披露制度中
若有與本辦法不一致的條款，以本辦法為準(zhǔn)。
第十九條 本辦法未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 本辦法經(jīng)董事會審議通過之日起施行。
第二十一條 本辦法由公司董事會授權(quán)證券部負(fù)責(zé)解釋。
2017 年 2 月 9 日印發(fā)
附件一：
有研新材料股份有限公司
信息披露暫緩與豁免事項(xiàng)內(nèi)部登記審批表
編號：
登記時(shí)間 登記人員
申請部門 申請人員
暫緩與豁免披露
的事項(xiàng)內(nèi)容
暫緩與豁免披露
的原因和依據(jù)
暫緩披露的期限
是否已填報(bào)暫緩
相關(guān)內(nèi)幕知情人是否
或豁免披露的知 □是 □否 □是 □否
書面保密承諾
情人名單
申請部門（公司）
負(fù)責(zé)人審核意見
董事會秘書審核
意見
董事長審批
5
附件二：
有研新材料股份有限公司
信息披露暫緩與豁免事項(xiàng)內(nèi)幕信息知情人登記表
序號 知情人類型 知情人姓名 知情人身份 所在單位/部門 證件類型 證件號碼 備注
附件三：
有研新材料股份有限公司
信息披露暫緩與豁免事項(xiàng)保密承諾函
作為有研新材料股份有限公司暫緩、豁免信息披露事項(xiàng)的知情人，本人聲明并承諾：
1、本人知曉并將遵守公司《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)內(nèi)容；
2、本人承諾，對知悉的暫緩、豁免披露的信息嚴(yán)格保密，不在公司對暫緩、豁免披露
事項(xiàng)進(jìn)行信息披露之前擅自以任何形式泄露、報(bào)道或傳播任何信息；
3、本人承諾，不利用暫緩、豁免披露的信息買賣或者建議他人買賣公司證券及其衍生
品種，不進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票及其衍生品交易價(jià)格；不得在投資價(jià)值分析
報(bào)告、研究報(bào)告等文件中使用內(nèi)幕信息。
4、如因本人保密不當(dāng)致使公司暫緩、豁免事項(xiàng)泄露，本人愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
承諾人：
年 月 日