有研新材料股份有限公司
審計委員會2016年度履職情況報告
有研新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會根據(jù)中國
證監(jiān)會《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上市公司董事會審計委員會運
作指引》及《公司章程》與《董事會審計委員會實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，本著勤
勉盡責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行了審計監(jiān)督職責(zé)，現(xiàn)將審計委員會 2016 年度履職情況
報告如下：
一、董事會審計委員會基本情況
公司第六屆董事會審計委員會由獨立董事高永崗（審計委員會召集人，具有
專業(yè)會計資格）、獨立董事邱洪生、獨立董事吳琪及董事熊柏青、董事李紅衛(wèi)五
名成員組成，均符合上海證券交易所的規(guī)定及《公司章程》等制度的有關(guān)要求。
二、 審計委員會會議召開情況
2016 年度，審計委員會召開次會議，會議召開及審議議案情況如下：
會議時間 會議屆次 審議內(nèi)容
第六屆董事會審計委
2016.3.14 《關(guān)于 2015 年度報告審計溝通的議案》
員會第六次會議
1、《關(guān)于同意將公司 2015 年度財務(wù)報告提交公司董
事會審議的議案》
2、《關(guān)于立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）從事
2015 年度審計工作的總結(jié)報告》
第六屆董事會審計委
2016.3.14 3、公司《2015 年度內(nèi)部控制評價報告》
員會第七次會議
4、《關(guān)于續(xù)聘立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為公司 2016 年度審計機構(gòu)的議案》
5、《2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況和預(yù)計 2016 年度日
常關(guān)聯(lián)交易情況的議案》
1、關(guān)于公司《2015 年度內(nèi)審部工作報告》的議案
2、關(guān)于公司《2016 年度內(nèi)審部工作計劃》的議案
第六屆董事會審計委
2016.4.5 3、關(guān)于公司《2015 年度反舞弊工作報告》的議案
員會第八次會議
4、關(guān)于公司《2015 年度風(fēng)險控制管理工作監(jiān)督評價
報告》的議案
第六屆董事會審計委 《關(guān)于同意將公司 2015 年第一季度報告提交公司董
2016.4.28
員會第九次會議 事會審議的議案》
1、《關(guān)于同意將公司 2016 年度半年度報告提交公司
第六屆董事會審計委
2016.8.25 董事會審議的議案》
員會第十次會議
2、《關(guān)于 2016 年半年度募集資金存放與實際使用情
況的專項報告》
第六屆董事會審計委 《關(guān)于同意將公司 2016 年第三季度報告提交公司董
2016.10.25
員會第十一次會議 事會審議的議案》
第六屆董事會審計委
2016.12.9 《關(guān)于加強與立信會計師事務(wù)溝通的議案》
員會第十二次會議
三、董事會審計委員會 2016 年度主要工作
（一）監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作
1、評估外部審計機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性
審計委員會通過對立信在履職期間的工作情況的監(jiān)督核查，認(rèn)為立信會計師
事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）在擔(dān)任公司審計機構(gòu)期間勤勉盡
責(zé)，遵循了獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好的履行了審計機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)。
2、向董事會提出續(xù)聘外部審計機構(gòu)的建議
鑒于立信勤勉盡職、恪盡職守，為保持公司財務(wù)審計工作的連續(xù)性，審計委
員會在六屆七次會議中建議公司董事會繼續(xù)聘請立信為公司2016年度財務(wù)報表
和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。
3、與外部審計機構(gòu)討論和溝通相關(guān)審計事項
報告期內(nèi)，審計委員會按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)則以及公司《董事會審計委
員會實施細(xì)則》和董事會的要求，協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與外部
審計機構(gòu)溝通，與外部審計機構(gòu)立信多次就審計計劃、審計范圍和審計方法等方
面進行溝通協(xié)商，時刻關(guān)注相關(guān)審計工作的進展情況，安排公司相關(guān)員工配合審
計工作的開展，確保各項審計工作的順利實施完成。
（二）指導(dǎo)公司內(nèi)控制度建設(shè)和內(nèi)部審計工作
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交易
所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度。公司嚴(yán)格
執(zhí)行各項法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，股東大會、董事會、
監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。2016年度我們審
計委員會認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計工作報告，同時督促公司內(nèi)部審計機構(gòu)嚴(yán)格
按照公司內(nèi)部審計工作要求履行職責(zé)，并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意
見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計工作報告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題。
（三）審閱公司財務(wù)報告并發(fā)表意見
報告期內(nèi)，審計委員會就財務(wù)報告的編制情況和實際內(nèi)容多次與公司高級管
理人員、財務(wù)部門和審計機構(gòu)進行溝通確認(rèn)，并認(rèn)真審閱公司擬對外披露的財務(wù)
報告，通過核查，我們認(rèn)為公司編制的財務(wù)報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的情況，出具的財務(wù)報表均嚴(yán)格按照財政部《企
業(yè)會計準(zhǔn)則》的規(guī)定編制，能公允的反映公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（四）評估內(nèi)部控制的有效性
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)
局、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定要求，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制
體系。報告期內(nèi)，董事會審計委員會及時了解公司內(nèi)部控制工作的實施進展情況，
結(jié)合自身專業(yè)知識和商業(yè)經(jīng)驗，提出了多項行之有效的改進措施和優(yōu)化建議。通
過對公司內(nèi)部控制活動的監(jiān)督和檢查，我們認(rèn)為公司股東大會、董事會和監(jiān)事會
運作規(guī)范，各項經(jīng)營決策程序合法有效，經(jīng)營運作情況合法合規(guī)，符合內(nèi)部控制
實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求，切實維護公
司和全體股東的合法權(quán)益。
四、總體評價
報告期內(nèi)，審計委員會依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運
作指引》及公司《審計委員會實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮監(jiān)督審查作用，
盡職盡責(zé)地履行審計委員會職責(zé)，切實維護公司利益和全體股東權(quán)益。審計委員
會全體委員充分發(fā)揮自身豐富的專業(yè)知識和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，對公司定期報告的編制、
內(nèi)部控制活動的實施情況等方面進行監(jiān)督和評議，保證了公司經(jīng)營決策的科學(xué)合
規(guī)，推動了公司規(guī)范治理水平和運營質(zhì)量的穩(wěn)步提升。
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董事會審計委員會
2017 年 3 月 14 日