中信建投證券股份有限公司
關(guān)于有研新材料股份有限公司將部分閑置募集資金暫時(shí)用
于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）作為有研新材料股份
有限公司（以下簡稱“有研新材”或“公司”）2013 年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)
構(gòu)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理
規(guī)定》等法規(guī)，就有研新材將部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的
事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的情況
1、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司非公開發(fā)行
股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向控股股東北京有色金屬研
究總院非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票，發(fā)行數(shù)量 60,349,434 股，每股
面 值 人 民 幣 1.00 元 ， 發(fā) 行 價(jià) 格 9.73 元 人 民 幣 / 股 ， 募 集 資 金 總 額 為
587,199,992.82 元，扣除發(fā)行費(fèi)用 15,150,000 元后，公司本次非公開發(fā)行募集
資金凈額 572,049,992.82 元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊有限合伙）對(duì)上述募集
資金到位情況進(jìn)行了驗(yàn)證，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2013]第 710455
號(hào)）。
經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，
同意公司將本次募集資金中的 19,943.90 萬元用于有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)
化建設(shè)項(xiàng)目。（具體內(nèi)容詳見公司披露于上海證券報(bào)和上海證券交易所網(wǎng)站
www.sse.com.cn 的相關(guān)公告）
用于“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”的募集資金于 2016 年 2 月 3 日到達(dá)
有研億金募集資金專用賬戶。經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過，同
意公司在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和協(xié)定存
款兩種方式對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。同意公司將不超過 2,000 萬元的
閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議
通過之日起不超過 12 個(gè)月。
2016 年 8 月公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)
議分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于
將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料有
限公司將不超過 3,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限
為自董事會(huì)審議通過之日起不超過 12 個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，
采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過 11,000 萬元閑置
募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)
議分別審議通過了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議
案》。同意公司以不超過 2,000 萬元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研
億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過之日起不超過 12
個(gè)月。
2、本次以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的情況
為了提高募集資金的使用效率，降低運(yùn)營成本，公司將在 2017 年 8 月補(bǔ)充
流動(dòng)資金的 3,000 萬元募集資金到期后，在保證募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情
況下，根據(jù)募集資金的使用進(jìn)度，將 3,000 萬元閑置募集資金繼續(xù)用于補(bǔ)充公司
子公司有研億金的流動(dòng)資金。該筆閑置資金的使用期限為自公司董事會(huì)審議通過
之日起不超過 12 個(gè)月，到期后將及時(shí)將上述資金轉(zhuǎn)入《募集資金專戶存儲(chǔ)三方
監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定的募集資金專戶。
公司將嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公
司《募集資金管理制度》的要求使用上述募集資金，根據(jù)募集資金項(xiàng)目的投資進(jìn)
度及本次補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金使用期限，及時(shí)、足額地歸還上述募集資金，不存
在變相改變募集資金用途、影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形。
二、以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金對(duì)公司的影響
公司根據(jù)募集資金實(shí)際使用情況，使用部分募集資金暫時(shí)補(bǔ)充子公司流動(dòng)資
金，有利于提高募集資金使用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，降低經(jīng)營成本，提升經(jīng)營業(yè)
績。
三、中信建投的核查意見
經(jīng)核查，中信建投認(rèn)為：
（1）有研新材本次使用閑置募集資金計(jì)劃符合有研新材生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際需
要，不會(huì)影響募投項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在違反法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的情
形，亦不存在變相改變募集資金用途或損害股東利益的情形；
（2）有研新材本次使用閑置募集資金計(jì)劃有利于提高募集資金使用效率，
增加資金收益和降低財(cái)務(wù)支出，提升有研新材的經(jīng)營效益，符合全體股東的利益，
符合相關(guān)法律法規(guī)和有研新材內(nèi)部制度的規(guī)定。
綜上所述，中信建投證券股份有限公司對(duì)有研新材本次將部分閑置募集資金
暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金無異議。
中信建投證券股份有限公司
保薦代表人：陳龍飛、莊云志
2017 年 8 月 24 日