盈方微電子股份有限公司 重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
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重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
（2017 年 1 月 4 日經(jīng)公司第十屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過）
盈方微電子股份有限公司 重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
目 錄
第一章 總則 ............................................................................................................... 3
第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé) ............................................................................................ 3
第三章 重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) ................................................................................................ 4
第四章 預(yù)警與應(yīng)急處理 ............................................................................................ 4
第五章 輿情管理 ........................................................................................................ 5
第六章 應(yīng)急保證 ........................................................................................................ 7
第七章 監(jiān)督與考核 .................................................................................................... 7
第八章 附則 ............................................................................................................... 7
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重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)盈方微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的
管理，建立預(yù)警機(jī)制，最大限度降低損失，維護(hù)公司正常的經(jīng)營秩序，保護(hù)投資
者的合法利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》等法律、法規(guī)
及規(guī)范性文件和《盈方微電子股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)
的規(guī)定，制定本制度。
第二條 公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的處置以“切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)”為原則，實(shí)行統(tǒng)一
領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、分級(jí)負(fù)責(zé)、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。
第三條 本制度適用于公司本部及下屬各控股子公司、分公司。
第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)
第四條 公司成立應(yīng)急處置工作小組，由董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、
董事會(huì)秘書任副組長(zhǎng)，各部門及子、分公司負(fù)責(zé)人任組員，負(fù)責(zé)處理公司重大風(fēng)
險(xiǎn)和突發(fā)事件的管理及處置工作。
第五條 應(yīng)急處置工作小組主要職責(zé)包括:
（一）定期或及時(shí)評(píng)估重大風(fēng)險(xiǎn)；
（二）決定啟動(dòng)和終止重大風(fēng)險(xiǎn)處理系統(tǒng)；
（三）擬定處理方案；
（四）組織指揮處理重大風(fēng)險(xiǎn)及其善后實(shí)施工作；
（五）協(xié)調(diào)和組織重大風(fēng)險(xiǎn)處理過程中的信息披露及對(duì)外宣傳報(bào)道工作；
（六）負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)管理部門的有效聯(lián)系和銜接；
（七）其他事項(xiàng)。
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第三章 重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
第六條 重大風(fēng)險(xiǎn)是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財(cái)
產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性或全國性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)
化為嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的事件。
第七條 公司將重大風(fēng)險(xiǎn)劃分為:
（一）特別重大風(fēng)險(xiǎn)：公司全面爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，涉及范圍廣泛，無法繼續(xù)經(jīng)營，
導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)、人員及投資者利益遭受重大損失，造成區(qū)域性甚至全國性的重大
影響；
（二）嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)：公司爆發(fā)大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)，涉及范圍廣泛，無法正常經(jīng)營或受
到重大影響，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)、人員及投資者利益遭受嚴(yán)重?fù)p失，造成區(qū)域性甚至
全國性的重大影響；
（三）較大風(fēng)險(xiǎn)：公司發(fā)生重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，正常經(jīng)營受到影響，導(dǎo)致公司財(cái)
產(chǎn)、人員及投資者利益遭受一定程度的損失，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券
市場(chǎng)穩(wěn)定的重大突發(fā)事件；
（四）一般風(fēng)險(xiǎn)：公司發(fā)生突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，正常經(jīng)營受到一定影響，可能導(dǎo)致公
司財(cái)產(chǎn)、人員及投資者利益遭受損失。
第四章 預(yù)警與應(yīng)急處理
第八條 應(yīng)急處置工作小組、公司各部門對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)
化為重大風(fēng)險(xiǎn)的各類信息及時(shí)開展跟蹤、分析、監(jiān)測(cè)，加強(qiáng)信息報(bào)告和預(yù)警。
第九條 重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后,公司所屬各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時(shí)間了解事件并進(jìn)
行跟蹤分析，及時(shí)向公司應(yīng)急處置工作小組報(bào)告事件信息，并提供專業(yè)分析意
見。
第十條 應(yīng)急處置工作小組應(yīng)及時(shí)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)做出反應(yīng)，研究并提出處置方案
和建議，按照政府有關(guān)部門和證券監(jiān)管部門的決策，具體組織實(shí)施各項(xiàng)應(yīng)急措
施，并結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行處置，完善應(yīng)急手段和措施。
第十一條 重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，公司應(yīng)嚴(yán)格遵照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)公平地向所有投
資者披露公司的重大突發(fā)事件，有針對(duì)性地提供公司相關(guān)內(nèi)容及情況，批駁謠
言，報(bào)告真相。努力在投資者中樹立公平、誠信的公司形象，切實(shí)保護(hù)投資者的
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合法權(quán)益。
第十二條 重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，公司在應(yīng)急處置工作小組的統(tǒng)一指揮下，按國家
政府的有關(guān)部門和證券監(jiān)管部門的組織安排，及時(shí)開展處置工作；在處置過程
中，公司應(yīng)對(duì)可能產(chǎn)生的連鎖事件做出評(píng)估，采取相應(yīng)措施。
第十三條 公司應(yīng)對(duì)本制度第七條規(guī)定的第(一)、(二)、(三)類重大風(fēng)險(xiǎn)予以
高度關(guān)注。事件涉及的公司部門應(yīng)在上述突發(fā)事件發(fā)生 30 分鐘內(nèi)，將事件概況、
已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等報(bào)告至應(yīng)急處置工作小組并在上述突發(fā)事件
發(fā)生 3 小時(shí)內(nèi)將詳細(xì)情況書面報(bào)告至應(yīng)急處置工作小組。
發(fā)生本制度第七條規(guī)定的第(四)類重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)急處置工作小
組應(yīng)及時(shí)整理書面資料報(bào)公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)。
發(fā)生投資者集體上訪、生產(chǎn)經(jīng)營惡化、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、媒體不實(shí)報(bào)道等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
時(shí)，應(yīng)急處置工作小組應(yīng)在上述突發(fā)事件發(fā)生 12 小時(shí)內(nèi)向證券監(jiān)管部門及時(shí)報(bào)
告。
第十四條 重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)立即取消出差、休假等，主要負(fù)責(zé)人
應(yīng)迅速返回工作崗位，按照職責(zé)立即開展工作，研究事件發(fā)生的原因、趨勢(shì)和可
能出現(xiàn)的后果并提出解決事件的建議，采取相應(yīng)措施。
第十五條 重大風(fēng)險(xiǎn)結(jié)束后，公司及各部門應(yīng)及時(shí)總結(jié)該事件處置過程中的經(jīng)
驗(yàn)教訓(xùn)，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修改和完善。
第五章 輿情管理
第十六條 公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)輿情信息的管理，設(shè)專職人員密切監(jiān)控重要
輿情動(dòng)態(tài)，及時(shí)收集、分析、核實(shí)對(duì)公司有重大影響的輿情，跟蹤公司股票及其
衍生品交易價(jià)格變動(dòng)情況，研判和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并將各類輿情的信息和處理情況及
時(shí)上報(bào)應(yīng)急處置工作小組。
第十七條 輿情信息的處理原則：
(一) 快速反應(yīng)、迅速行動(dòng)。公司應(yīng)保持對(duì)輿情信息的敏感度，快速反應(yīng)、迅
速行動(dòng)；快速制定相應(yīng)的媒體危機(jī)應(yīng)對(duì)方案。
(二) 協(xié)調(diào)宣傳、真誠溝通。公司在處理危機(jī)的過程中，應(yīng)協(xié)調(diào)和組織好對(duì)外
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宣傳工作，嚴(yán)格保證一致性，同時(shí)要自始至終保持與媒體的真誠溝通。在不違反
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)信息披露規(guī)定的情形下，真實(shí)真誠解答媒體的疑問、消
除疑慮，以避免在信息不透明的情況下引發(fā)不必要的猜測(cè)和謠傳。
(三) 勇敢面對(duì)、主動(dòng)承擔(dān)。公司在處理危機(jī)的過程中，應(yīng)表現(xiàn)出勇敢面對(duì)、
主動(dòng)承擔(dān)的態(tài)度，及時(shí)核查相關(guān)信息，低調(diào)處理、積極配合做好相關(guān)事宜。
(四) 系統(tǒng)運(yùn)作、化險(xiǎn)為夷。公司在輿情應(yīng)對(duì)的過程中，應(yīng)有系統(tǒng)運(yùn)作的意
識(shí)，努力將危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)樯虣C(jī)，化險(xiǎn)為夷，塑造企業(yè)良好的社會(huì)形象。
第十八條 輿情信息的報(bào)告流程：
(一) 知悉各類輿情信息并做出快速反應(yīng)
公司相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人以及董事會(huì)辦公室專職人員在知悉各類輿情信息后
直接報(bào)告董事會(huì)秘書。
(二) 上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)
1、董事會(huì)秘書在知悉相關(guān)的情況后，及時(shí)向公司管理層報(bào)告，第一時(shí)間采取
處理措施；
2、對(duì)于相關(guān)內(nèi)容需要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)后才能確定的，也必須積極推進(jìn)，第一
時(shí)間作出應(yīng)急反應(yīng)。
第十九條 輿情信息處理措施：
（一）各類輿情被主要財(cái)經(jīng)媒體報(bào)道、轉(zhuǎn)載，可能或已經(jīng)對(duì)公司股價(jià)造成較
大影響時(shí)，公司應(yīng)主動(dòng)自查，及時(shí)與深圳證券交易所溝通并發(fā)布澄清公告，同時(shí)
將相關(guān)情況上報(bào)證券監(jiān)管部門，必要時(shí)還可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)（包括保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)
師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）核查并公告其核查意見。
（二）加強(qiáng)與投資者溝通，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作。充分發(fā)揮
投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)的作用，保證各類溝通渠道的暢通，及時(shí)發(fā)聲，向投資者傳
達(dá)“公司對(duì)事件高度重視、事件正在調(diào)查中、調(diào)查結(jié)果將及時(shí)公布”的信息。做
好疏導(dǎo)化解工作，使市場(chǎng)充分了解情況，減少誤讀誤判，防止網(wǎng)上熱點(diǎn)擴(kuò)大。
（三）按照有關(guān)規(guī)定做好信息披露工作。
（四）加強(qiáng)危機(jī)恢復(fù)管理，對(duì)危機(jī)處理結(jié)果進(jìn)行全面評(píng)估，并制定恢復(fù)管理
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計(jì)劃的實(shí)施，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷提升在危機(jī)中的應(yīng)對(duì)能力。
第六章 應(yīng)急保證
第二十條 重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，應(yīng)急處置工作小組根據(jù)處置需要，召集參與處置
人員開展工作，被召集的人員應(yīng)服從應(yīng)急處置工作小組的指揮。
第二十一條 公司在重大風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，應(yīng)保證 24 小時(shí)專人值班，保持通
訊的暢通；做好交易、登記、結(jié)算、通訊系統(tǒng)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，建立備份系統(tǒng)，
并定期檢查，保證設(shè)備安全、可用。同時(shí)，要及時(shí)對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行全面升級(jí)和完
善，提高系統(tǒng)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。
第二十二條 公司對(duì)相關(guān)工作人員定期進(jìn)行基本知識(shí)培訓(xùn)，開展經(jīng)常性的法
律、法規(guī)及預(yù)防、預(yù)警、避險(xiǎn)、避災(zāi)常識(shí)等宣傳活動(dòng)。
第七章 監(jiān)督與考核
第二十三條 公司審計(jì)部對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警及應(yīng)對(duì)進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并將風(fēng)險(xiǎn)
管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告報(bào)公司管理層。
第二十四條 公司審計(jì)部應(yīng)當(dāng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)對(duì)工作中做出突出貢獻(xiàn)或由
于失職造成損失的單位或個(gè)人提出獎(jiǎng)懲建議，由公司董事會(huì)、管理層根據(jù)實(shí)際情
況，做出獎(jiǎng)懲決定。
第八章 附則
第二十五條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定
執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、交易所規(guī)則或修改后的《公司章
程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、交易所規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)
行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)審議通過。
第二十六條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋并經(jīng)公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。