中泰證券股份有限公司
關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司
將募投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目
結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)
中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中泰證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州固
锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州固锝”或“公司”）2011 年非公開(kāi)發(fā)行股
票并上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深
圳證券交易所上市公司保薦工作指引》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)蘇州固锝將募投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表
面貼裝功率器件項(xiàng)目結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情
況如下：
一、公司 2011 年非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金基本情況
經(jīng) 2011 年 9 月 21 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2011】1501 號(hào)文
《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州固锝電子股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》，本公司非公開(kāi)
發(fā)行人民幣普通股 3,960 萬(wàn)股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià) 13.08 元，募集資金
總額 517,968,000.00 元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用 13,304,916.56 元，實(shí)際募集
資金為 504,663,083.44 元。截至 2011 年 11 月 7 日止，本公司非公開(kāi)發(fā)行募集的
貨幣資金已全部到達(dá)公司并入賬，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具信會(huì)師報(bào)
字(2011)第 13619 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。
二、擬將募投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目結(jié)余募集
資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況
（一）新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目募集資金使用情況
根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議以及 2010 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的
非公開(kāi)發(fā)行股票方案，本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金將投資于基于 QFN 技術(shù)的系統(tǒng)
級(jí)封裝（SiP）項(xiàng)目、新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目、光伏旁路集成模塊系列
項(xiàng)目等三個(gè)項(xiàng)目，其中新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目計(jì)劃投資情況如下：
項(xiàng)目名稱(chēng) 建設(shè)期 擬投資總額（萬(wàn)元） 募集資金計(jì)劃投資額（萬(wàn)元）
新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目 1年 20,861.01 18,774.91
根據(jù)公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議及 2012 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的
《關(guān)于調(diào)整募集資金項(xiàng)目投資進(jìn)度、變更部分募集資金用途的議案》，新節(jié)能型
表面貼裝功率器件項(xiàng)目的建成期調(diào)整至 2014 年 12 月 31 日。
截止 2014 年底，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目已完成，但有部分該項(xiàng)目
設(shè)備款尚未到付款期限。截至 2015 年 9 月 30 日，新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)
目的實(shí)際投資總額為人民幣 12,491.28 萬(wàn)元，已簽訂合同尚未支付金額為人民幣
1,068.99 萬(wàn)元，募集后承諾投資總額為人民幣 18,774.91 萬(wàn)元，實(shí)際投資總額少
于承諾投資總額的差額為人民幣 5,214.64 萬(wàn)元。
（二）新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目募集資金出現(xiàn)結(jié)余的原因
1、為降低設(shè)備采購(gòu)成本，項(xiàng)目投資的部分設(shè)備由原計(jì)劃的成套進(jìn)口設(shè)備轉(zhuǎn)
為采購(gòu)國(guó)產(chǎn)設(shè)備。
2、在本行業(yè)設(shè)備采購(gòu)成本比較低的時(shí)期與供應(yīng)商達(dá)成多套設(shè)備采購(gòu)的協(xié)議，
以降低采購(gòu)成本。
3、同型號(hào)設(shè)備通過(guò)采購(gòu)轉(zhuǎn)換備件實(shí)現(xiàn)相近封裝類(lèi)型共用設(shè)備，合理調(diào)配產(chǎn)
能資源，避免設(shè)備閑置。
4、基于不同的市場(chǎng)終端應(yīng)用，同一封裝開(kāi)發(fā)高端工藝和中低端工藝，平衡
工藝要求和產(chǎn)品成本，降低設(shè)備成本。
5、從市場(chǎng)需求預(yù)期出發(fā)，避免短期內(nèi)采購(gòu)過(guò)多設(shè)備造成產(chǎn)能過(guò)剩。
（三）公司履行的程序
鑒于新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目已完工，為充分發(fā)揮資金的使用效率，
為公司和股東創(chuàng)造更大的效益，公司擬將該項(xiàng)目結(jié)余資金 5,214.64 萬(wàn)元用于永久
補(bǔ)充流動(dòng)資金, 已簽訂合同尚未支付金額人民幣 1,068.99 萬(wàn)元仍存放于募投項(xiàng)目
專(zhuān)戶中用于支付該項(xiàng)目應(yīng)付款。
1、2015 年 12 月 11 日，公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于將募
投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案》。
2、2015 年 12 月 11 日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于將募
投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案》。
3、公司獨(dú)立董事已發(fā)表明確的同意意見(jiàn)。
公司最近十二個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，并承諾本次永久補(bǔ)充流
動(dòng)資金后，十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資。
三、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
本保薦機(jī)構(gòu)核查后認(rèn)為：
1、公司新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目已完成，截至 2015 年 9 月 30 日，
該項(xiàng)目的實(shí)際投資總額為人民幣 12,491.28 萬(wàn)元，已簽訂合同尚未支付金額人民
幣 1,068.99 萬(wàn)元，募集后承諾投資總額為人民幣 18,774.91 萬(wàn)元，結(jié)余募集資金
5,214.64 萬(wàn)元。
蘇州固锝本次將募投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目結(jié)余募集資
金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)、第五屆監(jiān)事會(huì)
第八次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表同意意見(jiàn)，并將提交公司 2015 年第一次
臨時(shí)股東大會(huì)審議，履行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—
—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定的要求。
2、蘇州固锝最近十二個(gè)月未進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資，并已承諾本次永
久補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險(xiǎn)投資。符合《上市公司監(jiān)
管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《中小企業(yè)板信息
披露業(yè)務(wù)備忘錄第 29 號(hào)：募集資金使用》等有關(guān)法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件
的規(guī)定。
3、蘇州固锝擬將募投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目結(jié)余募集資
金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于提高資金的使用效率。
本保薦機(jī)構(gòu)同意蘇州固锝在提交公司 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)
后實(shí)施該事項(xiàng)。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《中泰證券股份有限公司關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司
將募投項(xiàng)目之一新節(jié)能型表面貼裝功率器件項(xiàng)目結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
黃 俊 胡 煉
中泰證券股份有限公司
2015 年 12 月 11 日