盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
盈方微電子股份有限公司
2016 年年度報告
2017 年 03 月
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
公司負責人陳志成、主管會計工作負責人趙海峰及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)張雪芳聲明：保證年度報告中財務(wù)
報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了帶強調(diào)事項段無保留意見的審計報告，本公司董事會及
監(jiān)事會對相關(guān)事項已有詳細說明，請投資者注意閱讀。
本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構(gòu)成公司對投資者的實質(zhì)承諾，請投資者注意投資風險。
《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）為本公司的指定信息
披露媒體，本公司所發(fā)布的信息均以上述媒體刊登的信息為準，敬請投資者注意投資風險。
公司計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
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目錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 ...........................................................................................................................................................2
第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標 .......................................................................................................................................................5
第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要 ...........................................................................................................................................................................9
第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析 .............................................................................................................................................................12
第五節(jié) 重要事項 .................................................................................................................................................................................25
第六節(jié) 股份變動及股東情況 .............................................................................................................................................................40
第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況 .....................................................................................................................................................................46
第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 .............................................................................................................................47
第九節(jié) 公司治理 .................................................................................................................................................................................53
第十節(jié) 公司債券相關(guān)情況 .................................................................................................................................................................59
第十一節(jié) 財務(wù)報告 .............................................................................................................................................................................60
第十二節(jié) 備查文件目錄 ...................................................................................................................................................................147
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釋義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
盈方微電子股份有限公司，原名舜元實業(yè)發(fā)展股份有限公司，曾名舜
盈方微、舜元實業(yè)、S 舜元、公司、本公司 指
元地產(chǎn)發(fā)展股份有限公司、天發(fā)石油股份有限公司
公司股票 指 公司已發(fā)行的 A 股股票，證券簡稱：盈方微，證券代碼：000670
實際控制人 指 陳志成
控股股東、盈方微電子 指 上海盈方微電子技術(shù)有限公司
上海分公司 指 盈方微電子股份有限公司上海分公司
舜元投資 指 上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司
盈方微科技 指 上海盈方微科技有限公司，系上海盈方微電子技術(shù)有限公司控股股東
上海盈方微電子有限公司（原上海盈方微電子股份有限公司），盈方
盈方微有限 指
微全資子公司
盈方微香港 指 盈方微電子（香港）有限公司，盈方微有限全資子公司
盈方微臺灣 指 臺灣盈方微國際有限公司，盈方微香港全資子公司
盈方微投資 指 上海盈方微投資發(fā)展有限公司，盈方微有限全資子公司
瀚廷電子 指 上海瀚廷電子科技有限公司，盈方微有限全資子公司
盈方微美國 指 InfoTM, Inc.，盈方微投資全資子公司
Soaring Wisdom Capital ,LLC，注冊于美國的一家公司，盈方微有
SWC 指
限全資子公司
宇芯科技 指 上海宇芯科技有限公司，盈方微有限控股子公司
長興蕭然 指 長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，公司全資子公司
成都舜泉 指 成都舜泉投資有限公司，公司全資子公司
InfoTM, Inc. 指 盈方微美國，盈方微投資全資子公司
明赫投資 指 上海明赫創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）
亞太所 指 亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2014 年修訂）
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
交易所、深交所 指 深圳證券交易所
登記公司 指 中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司
元、萬元 指 人民幣元、人民幣萬元
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第二節(jié) 公司簡介和主要財務(wù)指標
一、公司信息
股票簡稱 *ST 盈方 股票代碼
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 盈方微電子股份有限公司
公司的中文簡稱 盈方微
公司的外文名稱（如有） Infotmic Co.,Ltd
公司的法定代表人 陳志成
注冊地址 湖北省荊州市沙市區(qū)北京西路 440 號
注冊地址的郵政編碼 434000
辦公地址 上海市浦東新區(qū)祖沖之路 2290 弄展想廣場 1 號樓 16 層
辦公地址的郵政編碼 201203
公司網(wǎng)址 www.infotm.com
電子信箱 infotm@infotm.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
董事會秘書 證券事務(wù)代表
姓名 王芳 代博
上海市浦東新區(qū)祖沖之路 2290 弄展想廣 上海市浦東新區(qū)祖沖之路 2290 弄展想廣
聯(lián)系地址
場 1 號樓 16 層 場 1 號樓 16 層
電話 021-58853066 021-58853066
傳真 021-58853100 021-58853100
電子信箱 infotm@infotm.com infotm@infotm.com
三、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體的名稱 《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》
登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c 上海市浦東新區(qū)祖沖之路 2290 弄展想廣場 1 號樓 16 層
四、注冊變更情況
組織機構(gòu)代碼 91421000676499294w
公司上市以來主營業(yè)務(wù)的變化情況（如有） 報告期內(nèi)無變更
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歷次控股股東的變更情況（如有） 報告期內(nèi)無變更
五、其他有關(guān)資料
公司聘請的會計師事務(wù)所
會計師事務(wù)所名稱 亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會計師事務(wù)所辦公地址 中國北京西城區(qū)車公莊大街 9 號五棟大樓 B2 座 301 室
簽字會計師姓名 陳浩、陳剛
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的保薦機構(gòu)
√ 適用 □ 不適用
保薦機構(gòu)名稱 保薦機構(gòu)辦公地址 保薦代表人姓名 持續(xù)督導(dǎo)期間
深圳市福田區(qū)益田路江蘇大 2014 年 7 月 15 日-2017 年 7
招商證券股份有限公司 王魯寧
廈 38—45 樓 月 15 日
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的財務(wù)顧問
□ 適用 √ 不適用
六、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
√ 是 □ 否
本年比上年
2015 年 2014 年
2016 年 增減
調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后
174,915,669.3
營業(yè)收入（元） 476,364,098.15 375,720,978.76 368,434,645.62 29.29% 174,915,669.31
歸屬于上市公司股東的
24,171,705.77 21,008,962.48 11,354,013.27 112.89% 5,187,361.13 5,187,361.13
凈利潤（元）
歸屬于上市公司股東的
扣除非經(jīng)常性損益的凈 14,348,421.18 22,361,285.24 12,706,336.03 12.92% -669,429.75 -669,429.75
利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流
46,725,671.32 20,456,658.98 17,268,289.49 170.59% 4,746,135.30 4,746,135.30
量凈額（元）
基本每股收益（元/股） 0.0296 0.0257 0.0139 112.95% 0.0105 0.0105
稀釋每股收益（元/股） 0.0296 0.0257 0.0139 112.95% 0.0105 0.0105
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 3.76% 4.13% 2.10% 1.66% 4.51% 4.51%
本年末比上
2015 年末 2014 年末
2016 年末 年末增減
調(diào)整前 調(diào)整后 調(diào)整后 調(diào)整前 調(diào)整后
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761,111,231.1
總資產(chǎn)（元） 799,581,938.63 726,292,093.51 713,588,681.38 12.05% 761,111,231.12
歸屬于上市公司股東的 495,175,784.7
710,252,467.88 572,369,283.84 562,475,681.11 26.27% 495,175,784.75
凈資產(chǎn)（元）
會計政策變更的原因及會計差錯更正的情況
公司根據(jù)湖北證監(jiān)局的要求聘請了亞太所對公司 2015 年度盈利預(yù)測實現(xiàn)情況進行了專項核查。公司依照《企業(yè)會計準則》
及會計政策的相關(guān)規(guī)定，本著謹慎性原則，對公司 2015 年度及 2016 年第一季度財務(wù)報告中的相關(guān)項目數(shù)據(jù)進行調(diào)整，調(diào)整
后 2015 年度財務(wù)報告已經(jīng)亞太所出具的《2015 年度盈利預(yù)測實現(xiàn)情況的專項審核報告》【亞會 A 核字（2016）0056 號】確
認。
七、境內(nèi)外會計準則下會計數(shù)據(jù)差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務(wù)報告中凈利潤和凈資產(chǎn)差異情況。
八、分季度主要財務(wù)指標
單位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
營業(yè)收入 169,800,874.91 135,316,895.56 69,791,415.85 101,454,911.83
歸屬于上市公司股東的凈利潤 17,330,745.22 5,767,884.04 -6,399,630.38 7,472,706.89
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
15,976,777.34 4,450,508.29 -9,962,247.99 3,883,383.54
常性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -21,307,988.00 -36,012,874.40 4,268,843.17 99,777,690.55
上述財務(wù)指標或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關(guān)財務(wù)指標存在重大差異
□ 是 √ 否
九、非經(jīng)常性損益項目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 2016 年金額 2015 年金額 2014 年金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減
68,291.63 -6,638,094.95 357,416.39 -
值準備的沖銷部分）
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計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密
切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享 10,727,065.52 6,742,155.69 6,313,169.61 -
受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 785,575.26 -565,546.41 76,041.58 -
減：所得稅影響額 1,703,425.27 805,564.03 2,197.44 -
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 54,222.55 85,273.06 887,639.26 -
合計 9,823,284.59 -1,352,322.76 5,856,790.88 -
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及
把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項
目，應(yīng)說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
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第三節(jié) 公司業(yè)務(wù)概要
一、報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
1、主要業(yè)務(wù)
公司是一家國內(nèi)領(lǐng)先的SoC芯片設(shè)計企業(yè)，主要從事面向移動互聯(lián)終端、智能家居、視頻監(jiān)控、運動相機等應(yīng)用的智能
處理器及相關(guān)軟件研發(fā)、設(shè)計、銷售，并提供硬件設(shè)計和軟件應(yīng)用的整體解決方案。
根據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），公司所屬行業(yè)為“C制造業(yè)—C39 計算機、通訊和其他電子設(shè)備制造
業(yè)”。
報告期內(nèi)，公司在專注集成電路芯片研發(fā)、設(shè)計和銷售的同時，充分利用自身資源和技術(shù)優(yōu)勢，繼續(xù)開展以機房建設(shè)、
機柜租賃、電力寬帶為基礎(chǔ)的“大數(shù)據(jù)中心”業(yè)務(wù)，并持續(xù)布局北斗芯片設(shè)計和行業(yè)應(yīng)用開發(fā)等領(lǐng)域，全面提升企業(yè)盈利能
力。
2、經(jīng)營模式
（1）芯片設(shè)計業(yè)務(wù)
報告期內(nèi)，公司研發(fā)及銷售的主要產(chǎn)品包括芯片及軟件。芯片產(chǎn)品為面向平板電腦、智能家居、行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的應(yīng)用
處理器iMAPx系列和面向安防攝像頭、運動相機、行車記錄儀等領(lǐng)域的影像處理器Q系列；軟件產(chǎn)品為基于上述應(yīng)用處理器、
影像處理器芯片的嵌入式軟件應(yīng)用。
研發(fā)模式：公司秉持“以客戶需求為導(dǎo)向”的整體解決方案研發(fā)策略，充分把握市場機遇，通過自主研發(fā)與外購IP核
相結(jié)合的芯片研發(fā)模式，不斷提升公司產(chǎn)品性能和品質(zhì)，滿足不同客戶和市場的需求。
生產(chǎn)模式：作為Fabless模式的IC設(shè)計企業(yè)，公司集中技術(shù)優(yōu)勢和資金專注于芯片的設(shè)計與軟件的開發(fā)，并將集成電路
的制造、封裝和測試環(huán)節(jié)通過委外方式來完成。
銷售模式：公司采取直銷和經(jīng)銷相結(jié)合的銷售模式，既通過直銷了解市場需求，又通過與經(jīng)銷商的合作，快速開拓市
場，降低公司對下游客戶的維護成本，全面提升公司業(yè)績。
（2）大數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)
公司自2014年底開始規(guī)劃在境外開展云數(shù)據(jù)服務(wù)業(yè)務(wù)。報告期內(nèi)，公司在美國進一步完善大數(shù)據(jù)中心的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，
充分利用美國市場的資源優(yōu)勢和商業(yè)模式，迅速推進大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)的全面落實。
經(jīng)營模式：以資產(chǎn)出租的基礎(chǔ)商業(yè)模式為大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或特定客戶提供數(shù)據(jù)機房、機柜出租、電力寬帶接入和運行
維護等業(yè)務(wù)。
（3）北斗業(yè)務(wù)
公司自收購宇芯科技后開始規(guī)劃和開展北斗相關(guān)業(yè)務(wù)。報告期內(nèi)，公司聯(lián)合合作伙伴開發(fā)北斗高動態(tài)、高精度芯片，
并推動基于北斗定位技術(shù)的數(shù)字牧場業(yè)務(wù)。
經(jīng)營模式：以北斗芯片為基礎(chǔ)開發(fā)和銷售北斗行業(yè)專用軟硬件系統(tǒng)，圍繞現(xiàn)有數(shù)字牧場系統(tǒng)開展商業(yè)化項目。
（4）貿(mào)易業(yè)務(wù)
報告期內(nèi)，公司從事的貿(mào)易類業(yè)務(wù)系機頂盒及液晶屏銷售。
經(jīng)營模式：根據(jù)客戶需求向供應(yīng)商采購產(chǎn)品并支付貨款，再將產(chǎn)品銷售至下游客戶，利用自身渠道優(yōu)勢獲取產(chǎn)品差價。
二、主要資產(chǎn)重大變化情況
1、主要資產(chǎn)重大變化情況
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主要資產(chǎn) 重大變化說明
股權(quán)資產(chǎn) 無重大變化
固定資產(chǎn) 期末比期初增加 11,452.21 萬元，增幅 246.39%，主要原因系自建數(shù)據(jù)中心到達預(yù)定可使用狀態(tài)結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)。
無形資產(chǎn) 無重大變化
在建工程 期末比期初減少 2,488.70 萬元，減幅 100%，系自建數(shù)據(jù)中心到達預(yù)定可使用狀態(tài)結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)。
2、主要境外資產(chǎn)情況
√ 適用 □ 不適用
資產(chǎn)的 境外資產(chǎn)占
形成 所在 是否存在重
具體內(nèi) 資產(chǎn)規(guī)模 運營模式 保障資產(chǎn)安全性的控制措施 收益狀況 公司凈資產(chǎn)
原因 地 大減值風險
容 的比重
1、會計記錄控制（保證會計信息反
本年末總
映及時、完整、準確、合法）；2、 本年度實現(xiàn)
資產(chǎn)折算
香港盈 主要從事電 盤點控制（保證實物資產(chǎn)與會計記 凈利潤人民
設(shè)立 人民幣 香港 4.56% 否
方微 子產(chǎn)品銷售 錄一致）；3、接近控制（嚴格控制 幣-1757.28
17735.40
無關(guān)人員對資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過 萬元
萬元
授權(quán)批準的人才能夠接觸資產(chǎn)）。
1、會計記錄控制（保證會計信息反
本年末總
映及時、完整、準確、合法）；2、 本年度實現(xiàn)
資產(chǎn)折算 主要從事數(shù)
INFOTM, 盤點控制（保證實物資產(chǎn)與會計記 凈利潤人民
設(shè)立 人民幣 美國 據(jù)中心物業(yè) 10.41% 否
INC. 錄一致）；3、接近控制（嚴格控制 幣 5136.58
29780.38 設(shè)備等運營
無關(guān)人員對資產(chǎn)的接觸，只有經(jīng)過 萬元
萬元
授權(quán)批準的人才能夠接觸資產(chǎn)）。
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
公司憑借多年從事移動互聯(lián)網(wǎng)終端應(yīng)用處理器及配套軟件研發(fā)和銷售的積累經(jīng)驗，現(xiàn)已成為國內(nèi)領(lǐng)先的SoC芯片設(shè)計企
業(yè)。公司在專注芯片研發(fā)和銷售的同時，還憑借自身的技術(shù)優(yōu)勢，全力發(fā)展大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)。報告期內(nèi)，公司繼續(xù)強化內(nèi)部管理，
抓住市場契機，全面提高研發(fā)技術(shù)、市場把握、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同配套，及團隊凝聚力等方面的核心競爭力。
1、研發(fā)技術(shù)
公司緊跟IC 設(shè)計行業(yè)發(fā)展趨勢，持續(xù)聚焦核心技術(shù)研發(fā)，在高端SoC 處理器研發(fā)過程中逐漸形成了卓越的設(shè)計能力，
取得了多項業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)，為公司打造符合市場需求的高性能芯片奠定了穩(wěn)固的技術(shù)基礎(chǔ)；公司在芯片設(shè)計能力與軟
件開發(fā)技術(shù)等方面的領(lǐng)先優(yōu)勢，能夠最大程度將芯片的各項性能釋放，以滿足客戶對產(chǎn)品多元化的需求，為不同客戶的智能
終端產(chǎn)品提供充分、完善的解決方案。目前，公司擁有計算機軟件著作權(quán)7項，已獲得的專利22項，已受理的專利申請26項，
并獲得工信部“中國芯”最具潛質(zhì)獎等榮譽證書。
2、市場把握
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
公司始終圍繞客戶需求，堅持以提升客戶價值為核心，以市場需求為導(dǎo)向的開發(fā)模式，一方面通過精準的市場定位、合
理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、差異化的定價，全面提升市場占用率和市場影響力；另一方面將芯片未來商業(yè)化應(yīng)用的效果作為檢驗芯片開
發(fā)成功與否的標準，根據(jù)需求預(yù)測確定芯片設(shè)計規(guī)范，確保芯片順利產(chǎn)業(yè)化和市場化。
公司以敏感的市場觸覺和快速的反應(yīng)速度，緊緊抓住互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的市場機遇，正確研判市場運行趨勢，通過為客戶提供
定制化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)，積極推動技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
3、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同
隨著全球競爭由產(chǎn)品競爭轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)鏈競爭，產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)的關(guān)聯(lián)性和融合性在一定程度上決定了產(chǎn)業(yè)整體競爭力水
平。公司一方面通過與業(yè)界主流公司、工具供應(yīng)商及世界級的代工企業(yè)建立了緊密的合作伙伴關(guān)系，進一步整合上下游產(chǎn)業(yè)
鏈資源，為公司產(chǎn)品性能的領(lǐng)先性、面市的及時性和良好的可移植性奠定了堅實的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)；另一方面，在圍繞產(chǎn)業(yè)鏈的
同時完善資金鏈，進一步提高資金的使用效率和增強資源投放的精準性。
4、團隊凝聚力
IC設(shè)計行業(yè)屬于典型的智力密集型行業(yè)，團隊的穩(wěn)定性、員工對公司的認同感和工作激情非常重要，穩(wěn)定且積極鉆研的
核心技術(shù)團隊是IC 設(shè)計企業(yè)的核心競爭力之一。自成立至今，公司建立了科學的管理體制和人才激勵機制，擁有一批優(yōu)秀
的技術(shù)人才，建立了一支精干、高效、團結(jié)、穩(wěn)定的隊伍，為公司長遠發(fā)展奠定了堅實的人才基礎(chǔ)。
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第四節(jié) 經(jīng)營情況討論與分析
一、概述
2016年，公司緊緊圍繞“上下游一體化”的中長期發(fā)展戰(zhàn)略，進一步貫徹“成本、效率、增值”的經(jīng)營方針，穩(wěn)步推
進芯片設(shè)計、大數(shù)據(jù)中心、北斗產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易等業(yè)務(wù)板塊的有序健康發(fā)展。報告期內(nèi)，公司在經(jīng)營上，緊跟市場步伐，推陳出
新，主動應(yīng)對、化解經(jīng)營壓力；在管理上，依托精細化管理，全面完善內(nèi)控體系，不斷提高風險管控能力；在整合上，以創(chuàng)
新整合為主線，凝心聚力、挖潛增效，形成協(xié)同發(fā)展合力，最終實現(xiàn)公司盈利水平的有效提升。
報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入47,636.41萬元，比上年同期增加29.29%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤2,417.17
萬元，比上年同期增加112.89%，經(jīng)營業(yè)績持續(xù)穩(wěn)步提升。
二、公司經(jīng)營情況
【芯片業(yè)務(wù)】
公司芯片業(yè)務(wù)的核心戰(zhàn)略發(fā)展方向為提供智能影像領(lǐng)域的技術(shù)方案及產(chǎn)品。公司圍繞“大尺寸、大空間、大傳輸、大計
算、大分析”的五大視覺戰(zhàn)略，大力落實市場、產(chǎn)品布局及技術(shù)體系改造，為未來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)突破打下堅實基礎(chǔ)。
報告期內(nèi)，公司全資子公司盈方微有限推出“全景影像芯片+全景APP算法”的全景立體影像解決方案，包括分別主打消
費市場及專業(yè)市場的五個系列芯片，搭載有全景矯正DSP、全景拼接模塊、視頻編碼等專業(yè)技術(shù)；產(chǎn)品應(yīng)用方向方面，明確
聚焦于雙目全景相機、行車記錄儀、運動相機、安防和IPC等應(yīng)用領(lǐng)域，并積極進行客戶群布局，其中安防及消費IPC相關(guān)項
目已進入量產(chǎn)階段；技術(shù)實施規(guī)劃方面，主要通過圍繞“芯片、應(yīng)用、技術(shù)”三個路線圖、“芯片實現(xiàn)+平臺運用技術(shù)”兩
個集成中心、“系統(tǒng)化管理+績效管理”的技術(shù)管理支撐平臺，共同實現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)的有效落地；內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)方面，在原有
的經(jīng)營模式下，對市場進行細分，并根據(jù)市場的不同劃分為不同的事業(yè)部模式。通過細分市場，以市場需求為導(dǎo)向，尋求市
場的創(chuàng)新點，推進技術(shù)創(chuàng)新。
【數(shù)據(jù)中心業(yè)務(wù)】
報告期內(nèi)，公司位于美國休斯敦的數(shù)據(jù)中心運營情況良好，客戶已啟用的服務(wù)器機柜正常運行。公司負責數(shù)據(jù)中心日常
的基礎(chǔ)運維管理，為客戶提供必要的硬件環(huán)境（場地、機柜等設(shè)施）、充足的電力資源及可靠的物業(yè)服務(wù)。其中，公司自有
土地上的數(shù)據(jù)中心基建工程已于2016年11月全部完工，包括電網(wǎng)公司完成全部電力設(shè)施建設(shè)和其他輔助設(shè)施建設(shè)工程已驗收
交付；同時，臨時場地搬遷工作亦按期完成。至此，公司自有數(shù)據(jù)中心的整體運營設(shè)施已布置完畢。
【北斗系統(tǒng)業(yè)務(wù)】
報告期內(nèi)，公司控股子公司宇芯科技自主研發(fā)的北斗運營綜合管理平臺已開始正式運行，對于現(xiàn)有項目的售前演示和推
廣形成有力的后臺支撐。其中，數(shù)字牧場項目的經(jīng)營模式已由自主運營轉(zhuǎn)為向客戶提供終端產(chǎn)品，并積極探索對外合作發(fā)展
模式以促進具體商業(yè)應(yīng)用的實施；北斗高精度芯片項目的基帶芯片已進行FULL MASK 投片，目前相關(guān)技術(shù)指標反饋結(jié)果良好，
后期將逐步推進系統(tǒng)應(yīng)用軟件、方案的開發(fā)，銷售推廣等配套工作。
【貿(mào)易業(yè)務(wù)】
2016年上半年，憑借良好的市場開拓能力及對客戶需求的合理判斷，該業(yè)務(wù)繼續(xù)保持良好的發(fā)展態(tài)勢，營業(yè)收入較去年
同期大幅增長。但鑒于貿(mào)易類業(yè)務(wù)對資金周轉(zhuǎn)的要求較高，出于財務(wù)穩(wěn)健性的考慮，公司于2016年下半年已主動縮減了上述
業(yè)務(wù)的經(jīng)營規(guī)模。
【其他事項】
1、內(nèi)控建設(shè)
公司根據(jù)實際情況及管理需要，不斷完善內(nèi)部管控薄弱環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，進一步強化規(guī)范運作和執(zhí)行意識，提高公司治
理水平。報告期內(nèi)，公司對現(xiàn)有的制度文件進行了全面的梳理和總結(jié)，共計修訂了《公司章程》、《三會議事規(guī)則》、《關(guān)
聯(lián)交易管理制度》等20余項制度規(guī)則，并經(jīng)相關(guān)董事會和股東大會審議通過。
2、董監(jiān)事會換屆
報告期內(nèi)，公司第九屆董事會及監(jiān)事會屆滿。經(jīng)公司2016年第4次臨時股東大會審議通過，公司完成了第十屆董事會、
監(jiān)事會（非職工監(jiān)事）人員的聘任工作；經(jīng)公司第十屆董事會第一次會議審議通過，公司聘任和選舉新一任的管理層成員及
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董事會各專門委員會委員。
3、重大資產(chǎn)重組
報告期內(nèi)，為實現(xiàn)多元化發(fā)展，不斷拓展新的業(yè)務(wù)增長點，公司開始籌劃重大資產(chǎn)重組。后經(jīng)認真聽取各方意見并綜合
考慮公司現(xiàn)狀、標的資產(chǎn)估值及投資風險等多方面因素的情況下，認為推進該事項的時機及條件尚不成熟，若繼續(xù)推進或?qū)?br/>面臨諸多不確定性。經(jīng)公司相關(guān)董事會審議通過，公司現(xiàn)已終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組事項。
4、2015年度非公開發(fā)行股票
經(jīng)公司相關(guān)董事會及股東大會審議批準，公司擬向包括實際控制人陳志成先生在內(nèi)的不超過10名特定對象非公開發(fā)行股
票，募集金額不超過5億元用于“游戲應(yīng)用終端處理器”、“移動智能終端處理器研發(fā)”和“智能影像處理器”等3個項目及
補充流動資金。因2015年度財務(wù)報告被出具了無法表示意見的審計報告而導(dǎo)致公司不符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)
定的非公開發(fā)行股票條件，公司向中國證監(jiān)會申請撤回2015年度非公開發(fā)行股票的申請文件并獲得中國證監(jiān)會的批準。
二、主營業(yè)務(wù)分析
1、概述
是否與經(jīng)營情況討論與分析中的概述披露相同
□ 是 √ 否
資產(chǎn)負債表項目 年末余額 年初余額 增減 增減率 變動幅度超過 30%說明
應(yīng)收票據(jù) 10,347,405.65 59,552,673.04 -49,205,267.39 -82.62% 本期應(yīng)收票據(jù)到期兌付
應(yīng)收賬款 169,822,096.52 80,365,292.45 89,456,804.07 111.31% 本期賒銷業(yè)務(wù)增加
其他應(yīng)收款 5,211,736.60 7,964,973.65 -2,753,237.05 -34.57% 本期收回保證金等
其他流動資產(chǎn) 10,937,450.10 - 10,937,450.10 - 待抵扣進項稅和預(yù)繳企業(yè)所得稅
可供出售金融資產(chǎn) - 10,000,000.00 -10,000,000.00 -100.00% 可供出售金融資產(chǎn)收回
數(shù)據(jù)中心項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)
固定資產(chǎn) 161,001,265.24 46,479,204.90 114,522,060.34 246.39%
結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)
數(shù)據(jù)中心項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)
在建工程 - 24,887,047.27 -24,887,047.27 -100.00%
結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)
長期待攤費用 3,163,946.05 -10,115,000.45 -76.17% 本期攤銷增加
13,278,946.50
遞延所得稅資產(chǎn) 15,546,171.83 11,592,969.74 3,953,202.09 34.10% 可抵扣暫時性差異增加
短期借款 - 25,916,591.50 -25,916,591.50 -100.00% 本期歸還銀行借款
預(yù)收款項 1,409,681.12 5,006,972.69 -3,597,291.57 -71.85% 預(yù)收賬款結(jié)轉(zhuǎn)銷售收入
應(yīng)付職工薪酬 10,524,024.07 3,015,148.62 7,508,875.45 249.04% 人力投入增加
應(yīng)交稅費 3,390,575.63 7,098,618.39 -3,708,042.76 -52.24% 本期繳納稅款
應(yīng)付利息 - 480,108.73 -480,108.73 -100.00% 本期支付借款利息
其他應(yīng)付款 6,772,107.53 43,759,064.46 -36,986,956.93 -84.52% 業(yè)績保證金轉(zhuǎn)業(yè)績補償款
遞延收益 4,349,767.27 10,429,633.99 -6,079,866.72 -58.29% 與資產(chǎn)相關(guān)的政府補助攤銷增加
資本公積 294,858,215.00 182,564,551.03 112,293,663.97 61.51% 本期收到業(yè)績補償款
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其他綜合收益 14,546,759.31 3,235,342.28 11,311,417.03 349.62% 外幣報表折算差異
少數(shù)股東權(quán)益 -2,460,623.46 -1,526,642.24 -933,981.22 61.18% 非全資子公司虧損
利潤表項目 本報告期 上年同期 增減 增減率 變動幅度超過 30%說明
營業(yè)稅金及附加 737,704.83 3,083,250.06 -2,345,545.23 -76.07% 土地增值稅減少
銷售費用 6,341,252.87 4,040,566.31 2,300,686.56 56.94% 銷售投入增加
資產(chǎn)減值損失 30,302,128.23 5,287,339.54 25,014,788.69 473.11% 減值計提增加
投資收益 - -6,577,396.70 6,577,396.70 100.00% 上年同期處置聯(lián)誼置業(yè)股權(quán)損失
本期收到的與收益相關(guān)的政府補助
營業(yè)外收入 11,625,210.99 7,087,589.96 4,537,621.03 64.02%
增加
營業(yè)外支出 44,278.58 971,678.93 -927,400.35 -95.44% 上年同期原辦公房提前退租支出
所得稅費用 253,751.24 126,775.36 126,975.88 100.16% 應(yīng)納所得稅額增加
2、收入與成本
（1）營業(yè)收入構(gòu)成
單位：元
2016 年 2015 年
同比增減
金額 占營業(yè)收入比重 金額 占營業(yè)收入比重
營業(yè)收入合計 476,364,098.15 100% 368,434,645.62 100% 29.29%
分行業(yè)
計算機、通信和其他
473,213,512.34 99.34% 361,611,778.62 98.15% 30.86%
電子設(shè)備制造業(yè)
房地產(chǎn)行業(yè) 3,150,585.81 0.66% 6,822,867.00 1.85% -53.82%
分產(chǎn)品
芯片類業(yè)務(wù) 146,042,329.34 30.66% 129,600,808.55 35.18% 12.69%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 151,653,239.70 31.84% 149,069,570.07 40.46% 1.73%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 175,517,943.30 36.85% 82,941,400.00 22.51% 111.62%
房地產(chǎn)業(yè)務(wù) 3,150,585.81 0.66% 6,822,867.00 1.85% -53.82%
分地區(qū)
境內(nèi) 230,841,669.03 48.46% 125,132,608.06 33.96% 84.48%
境外 245,522,429.12 51.54% 243,302,037.56 66.04% 0.91%
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（2）占公司營業(yè)收入或營業(yè)利潤 10%以上的行業(yè)、產(chǎn)品或地區(qū)情況
√ 適用 □ 不適用
公司是否需要遵守特殊行業(yè)的披露要求
否
單位：元
營業(yè)收入比上 營業(yè)成本比上 毛利率比上
營業(yè)收入 營業(yè)成本 毛利率
年同期增減 年同期增減 年同期增減
分行業(yè)
計算機、通信和其
473,213,512.34 318,025,472.85 32.79% 30.86% 31.14% -0.14%
他電子設(shè)備制造業(yè)
分產(chǎn)品
芯片類業(yè)務(wù) 146,042,329.34 140,478,981.85 3.81% 12.69% 53.20% -25.44%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 151,653,239.70 142,769,173.66 5.86% 1.73% 0.05% 1.59%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 175,517,943.30 34,777,317.34 80.19% 111.62% 329.02% -10.04%
分地區(qū)
境內(nèi) 227,691,083.22 210,995,448.09 7.33% 92.45% 138.59% -17.92%
境外 245,522,429.12 107,030,024.76 56.41% 0.91% -30.53% 19.73%
公司主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑在報告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近 1 年按報告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
（3）公司實物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □ 否
行業(yè)分類 項目 單位 2016 年 2015 年 同比增減
銷售量 8,469,613 15,591,337 -46.00%
芯片 生產(chǎn)量 PCS 8,581,749 16,307,071 -47.00%
庫存量 1,105,480 993,344 11.00%
銷售量 16,062 - -
晶圓 生產(chǎn)量 PCS 16,062 - -
庫存量 - - -
銷售量 1,076,140 458,439 135.00%
整機 生產(chǎn)量 SET 1,076,140 458,439 135.00%
庫存量 - - -
銷售量 409,082.6 452,351 -10.00%
電子元器件 生產(chǎn)量 SET 340,170.6 521,263 -35.00%
庫存量 - 68,912 -100.00%
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相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動 30%以上的原因說明
√ 適用 □ 不適用
芯片銷售業(yè)務(wù)減少，業(yè)務(wù)新增未封裝的晶圓銷售，整機市場需求量增加。
（4）公司已簽訂的重大銷售合同截至本報告期的履行情況
□ 適用 √ 不適用
（5）營業(yè)成本構(gòu)成
行業(yè)和產(chǎn)品分類
單位：元
2016 年 2015 年
行業(yè)分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
計算機、通信和其他電
芯片成本 140,478,981.85 43.70% 91,696,270.55 36.74% 6.96%
子設(shè)備制造業(yè)
計算機、通信和其他電
貿(mào)易成本 142,769,173.66 44.42% 142,702,540.83 57.18% -12.76%
子設(shè)備制造業(yè)
計算機、通信和其他電
服務(wù)成本 34,777,317.34 10.82% 8,106,290.19 3.25% 7.57%
子設(shè)備制造業(yè)
單位：元
2016 年 2015 年
產(chǎn)品分類 項目 同比增減
金額 占營業(yè)成本比重 金額 占營業(yè)成本比重
材料成本 132,503,315.81 41.22% 74,702,810.78 29.93% 11.29%
生產(chǎn)服務(wù)費 5,848,969.84 1.82% 14,500,096.76 5.81% -3.99%
芯片類業(yè)務(wù)
版稅 2,126,696.20 0.66% 2,493,363.01 1.00% -0.34%
小計 140,478,981.85 43.70% 91,696,270.55 36.74% 6.96%
貿(mào)易類業(yè)務(wù) 庫存商品 142,769,173.66 44.42% 142,702,540.83 57.18% -12.76%
折舊 8,545,257.61 2.66% 1,403,823.23 0.56% 2.10%
動力費 8,146,625.00 2.53% 1,310,798.03 0.53% 2.00%
人工 5,993,040.05 1.86% 2,028,783.91 0.81% 1.05%
服務(wù)類業(yè)務(wù) 租賃地塊成本 5,733,774.76 1.78% 2,879,403.29 1.15% 0.63%
場地搬遷 2,166,604.25 0.67% - 0.00% 0.67%
其他成本 4,192,015.67 1.30% 483,481.73 0.19% 1.11%
小計 34,777,317.34 10.82% 8,106,290.19 3.25% 7.57%
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
（6）報告期內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動
□ 是 √ 否
（7）公司報告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
（8）主要銷售客戶和主要供應(yīng)商情況
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計銷售金額（元） 428,737,206.09
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例 90.00%
前五名客戶銷售額中關(guān)聯(lián)方銷售額占年度銷售總額比
0.00%
例
公司前 5 大客戶資料
序號 客戶名稱 銷售額（元） 占年度銷售總額比例
1 客戶 A 175,267,943.31 36.79%
2 客戶 B 145,349,859.51 30.51%
3 客戶 C 55,654,659.63 11.68%
4 客戶 D 30,538,478.67 6.41%
5 客戶 E 21,926,264.97 4.60%
合計 -- 428,737,206.09 90.00%
主要客戶其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司主要供應(yīng)商情況
前五名供應(yīng)商合計采購金額（元） 291,844,341.29
前五名供應(yīng)商合計采購金額占年度采購總額比例 67.61%
前五名供應(yīng)商采購額中關(guān)聯(lián)方采購額占年度采購總額
0.00%
比例
公司前 5 名供應(yīng)商資料
序號 供應(yīng)商名稱 采購額（元） 占年度采購總額比例
1 供應(yīng)商 A 159,862,424.40 37.03%
2 供應(yīng)商 B 44,963,745.67 10.42%
3 供應(yīng)商 C 40,863,841.20 9.47%
4 供應(yīng)商 D 25,741,687.52 5.96%
5 供應(yīng)商 E 20,412,642.50 4.73%
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
合計 -- 291,844,341.29 67.61%
主要供應(yīng)商其他情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、費用
單位：元
2016 年 2015 年 同比增減 重大變動說明
銷售費用 6,341,252.87 4,040,566.31 56.94% 銷售投入增加
管理費用 115,548,034.66 105,252,099.55 9.78% -
財務(wù)費用 -9,908,511.95 -8,881,828.83 -11.56% -
4、研發(fā)投入
√ 適用 □ 不適用
公司的研發(fā)投入主要用于芯片和應(yīng)用方案的支出。報告期內(nèi)，公司共投入研發(fā)費用10,071.66萬元，較上年減少9,001.07萬
元。研發(fā)支出占營業(yè)收入比重為21.14%，占管理費用比重為87.16%。
公司研發(fā)投入情況
2016 年 2015 年 變動比例
研發(fā)人員數(shù)量（人） 118 101 16.83%
研發(fā)人員數(shù)量占比 55.92% 55.49% 0.43%
研發(fā)投入金額（元） 100,716,568.95 190,727,297.89 -47.19%
研發(fā)投入占營業(yè)收入比例 21.14% 51.77% -30.63%
研發(fā)投入資本化的金額（元） 45,730,531.16 143,146,518.19 -68.05%
資本化研發(fā)投入占研發(fā)投入
45.41% 75.05% -29.64%
的比例
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的原因
√ 適用 □ 不適用
當期外購IP少于上年同期
研發(fā)投入資本化率大幅變動的原因及其合理性說明
√ 適用 □ 不適用
當期外購IP少于上年同期
5、現(xiàn)金流
單位：元
項目 2016 年 2015 年 同比增減
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 475,771,679.33 531,750,232.94 -10.53%
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 429,046,008.01 514,481,943.45 -16.61%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 46,725,671.32 17,268,289.49 170.59%
投資活動現(xiàn)金流入小計 10,145,568.11 21,802,693.28 -53.47%
投資活動現(xiàn)金流出小計 118,693,645.66 222,797,139.37 -46.73%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -108,548,077.55 -200,994,446.09 -45.99%
籌資活動現(xiàn)金流入小計 91,774,621.69 61,553,673.02 49.10%
籌資活動現(xiàn)金流出小計 44,521,075.33 5,388,730.82 726.19%
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 47,253,546.36 56,164,942.20 -15.87%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -11,447,539.77 -123,663,562.03 -90.74%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生重大變動的主要影響因素說明
√ 適用 □ 不適用
1、投資活動現(xiàn)金流入小計同比減少53.47%，主要為上年同期收回聯(lián)誼置業(yè)投資款：
2、投資活動現(xiàn)金流出小計同比減少46.73%，主要為當期外購IP少于上年同期；
3、籌資活動現(xiàn)金流入小計同比增加49.10%，主要為本期收到業(yè)績補償款；
4、籌資活動現(xiàn)金流出小計同比增加726.19%，主要為本期償還銀行借款。
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明
□ 適用 √ 不適用
三、非主營業(yè)務(wù)分析
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續(xù)性
資產(chǎn)減值 30,302,128.23 128.99% 計提無形資產(chǎn)減值、壞賬等 否
營業(yè)外收入 11,625,210.99 49.49% 政府補助 否
四、資產(chǎn)及負債狀況
1、資產(chǎn)構(gòu)成重大變動情況
單位：元
2016 年末 2015 年末
比重增減 重大變動說明
金額 占總資產(chǎn)比例 金額 占總資產(chǎn)比例
貨幣資金 84,263,440.83 10.54% 95,709,108.24 13.41% -2.87% -
應(yīng)收賬款 169,822,096.52 21.24% 80,365,292.45 11.26% 9.98% -
存貨 50,729,377.71 6.34% 69,485,275.32 9.74% -3.40% -
自建數(shù)據(jù)中心到達預(yù)定可
固定資產(chǎn) 161,001,265.24 20.14% 46,479,204.90 6.51% 13.63%
使用狀態(tài)結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)
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在建工程 24,887,047.27 3.49% -3.49% -
短期借款 25,916,591.50 3.63% -3.63% -
2、以公允價值計量的資產(chǎn)和負債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報告期末的資產(chǎn)權(quán)利受限情況
由于深圳市大坦數(shù)碼電子有限公司就與本公司買賣合同糾紛一事，子公司盈方微有限名下上海銀行張江支行一般戶
#31592703002201304 余額人民幣512,640.77元、上海銀行浦東分行美元戶#3161911405000176787余額 696.09美元，被深圳
市福田區(qū)人民法院凍結(jié)，期末賬面價值27,303.77元的固定資產(chǎn)被查封。
因本公司全資子公司盈方微有限和深圳市大坦數(shù)碼電子有限公司的買賣合同糾紛，深圳市福田區(qū)人民法院凍結(jié)公司盈方
微有限持有的宇芯科技、瀚廷電子、盈方微投資的全部股權(quán)。
五、投資狀況
1、總體情況
□ 適用 √ 不適用
2、報告期內(nèi)獲取的重大的股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
3、報告期內(nèi)正在進行的重大的非股權(quán)投資情況
□ 適用 √ 不適用
4、金融資產(chǎn)投資
（1）證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在證券投資。
（2）衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。
5、募集資金使用情況
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
公司報告期無募集資金使用情況。
六、重大資產(chǎn)和股權(quán)出售
1、出售重大資產(chǎn)情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未出售重大資產(chǎn)。
2、出售重大股權(quán)情況
√ 適用 □ 不適用
本期初起 所涉
股權(quán)出售 是否按計劃如
至出售日 與交 及的
交易 為上市公 股權(quán) 是否 期實施，如未按
被出 該股權(quán)為 易對 股權(quán)
交易 出售 價格 出售對公 司貢獻的 出售 為關(guān) 計劃實施，應(yīng)當 披露
售股 上市公司 方的 是否 披露索引
對方 日 （萬 司的影響 凈利潤占 定價 聯(lián)交 說明原因及公 日期
權(quán) 貢獻的凈 關(guān)聯(lián) 已全
元） 凈利潤總 原則 易 司已采取的措
利潤（萬 關(guān)系 部過
額的比例 施
元） 戶
本次合伙權(quán)
公告編
益轉(zhuǎn)讓符合
明赫 號：
2016 公司優(yōu)化資 按初
投資 2016-064
年 07 產(chǎn)結(jié)構(gòu)的布 始投 不適 年 07
張旭 99.01 1,000 0 0.00% 否 是 是 、
月 28 局，不會對 資額 用 月 29
%合伙 2016-072
日 公司主營業(yè) 確定 日
權(quán)益 、
務(wù)發(fā)展產(chǎn)生
2016-074
不利影響。
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名 公司 主要業(yè)
注冊資本 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 營業(yè)利潤 凈利潤
稱 類型 務(wù)
集成電
盈方微 子公
路研發(fā) 180,000,000.00 653,246,852.15 268,660,068.39 183,488,725.47 -13,952,745.73 -272,726.82
有限 司
與銷售
INFOTM, 子公
服務(wù) US$1,000,000.00 297,803,791.39 73,675,220.13 88,865,803.31 53,613,145.76 51,365,791.51
INC 司
盈方微 子公 電子產(chǎn)
US$1,000,000.00 177,353,993.72 32,298,527.89 68,137,033.85 -19,115,918.94 -17,572,800.04
香港 司 品銷售
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
集成電
宇芯科 子公
路研發(fā) 10,000,000.00 11,271,005.43 -8,202,078.21 594,244.44 -3,280,411.31 -3,113,270.73
技 司
與銷售
說明：上表內(nèi)子公司系對公司歸屬上市公司普通股股東的凈利潤影響達 10%以上的公司。
報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況
□ 適用 √ 不適用
主要控股參股公司情況說明
1、INFOTM,INC總資產(chǎn)本報告期末比期初增加149.95%，主要系公司投入增加；凈資產(chǎn)期末比期初增加281.82%，為經(jīng)營
積累增加；營業(yè)收入本報告期比上年同期增加291.43%、營業(yè)利潤本報告期比上年同期增加296.85%、凈利潤本報告期比上年
同期增加313.13%，主要系租賃收入帶來的整體收入、利潤增長。
2、盈方微有限總資產(chǎn)本報告期末比期初增加23.01%，營業(yè)收入本報告期比上年同期增加19.01%，營業(yè)利潤本報告期比
去年同期下降了141.43%；凈利潤本報告期比上年同期下降100.68%，主要系本期資產(chǎn)減值計提增加所致。
八、公司控制的結(jié)構(gòu)化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、公司未來發(fā)展的展望
1、行業(yè)格局和發(fā)展趨勢
從全球市場來看，集成電路行業(yè)經(jīng)歷2015年短暫的下滑后，2016年在存儲器市場全面回暖的帶動下，重新步入增長態(tài)勢
并創(chuàng)下總銷售額的歷史新高。國內(nèi)集成電路市場在半導(dǎo)體國產(chǎn)化不斷深入及政府對行業(yè)的大力扶持下，始終保持良好發(fā)展勢
頭。根據(jù)CSIA數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國集成電路行業(yè)銷售額自2012年開始連續(xù)實現(xiàn)兩位數(shù)增長，增速遠超同期全球市場水平。
在過去幾十年的發(fā)展過程中，半導(dǎo)體行業(yè)遵循摩爾定律實現(xiàn)周期性增長。但近年來，隨著集成電路的集成度愈高，工藝
難度趨大，所需投資進一步提升，制程更新周期已由2年調(diào)整到3年，而制程更新速度的逐步放緩將為行業(yè)后來者提供機會。
此外，3C產(chǎn)業(yè)的成長趨緩使全球集成電路行業(yè)進入重整期，產(chǎn)業(yè)并購日益增多。
近年來，伴隨中國電子企業(yè)的快速發(fā)展，中國集成電路國產(chǎn)化不斷在加深，但目前國產(chǎn)芯片的自給率依然不足三成?！吨?br/> 國制造2025》中明確提出，2020年芯片自給率要達到40%，2025年達到50%。在政府加大對集成電路行業(yè)的政策扶持，各級政
府和企業(yè)的產(chǎn)業(yè)基金加強對集成電路的投資力度，以及資本市場助推集成電路龍頭企業(yè)上市的背景下，中國集成電路行業(yè)迎
來新的發(fā)展機遇。從之前成本優(yōu)勢逐步發(fā)展為資本優(yōu)勢，從而有效帶動人才、并購、擴產(chǎn)、技術(shù)升級等戰(zhàn)略布局的落實，最
直接的體現(xiàn)是2016年中國集成電路行業(yè)不僅在代表技術(shù)創(chuàng)新的芯片設(shè)計企業(yè)數(shù)量上增長明顯，還在存儲器芯片制造、晶元廠
擴產(chǎn)建設(shè)等領(lǐng)域獲得突破性進展。
我們認為 “十三五”將是中國集成電路產(chǎn)業(yè)全速前進的時代，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)并購、產(chǎn)能擴充將是整個行業(yè)發(fā)展的基
本邏輯，在國內(nèi)電子產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的助推下，中國將逐步改變?nèi)蚣呻娐沸袠I(yè)格局。
2、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略
公司將以中國集成電路產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展為契機，堅持“以芯片研發(fā)設(shè)計為業(yè)務(wù)主線，提供北斗系統(tǒng)運營以及大數(shù)據(jù)服務(wù)”
的中長期發(fā)展戰(zhàn)略，并依托自身專業(yè)技術(shù)和資源，通過并購、對外投資和業(yè)務(wù)協(xié)同等方式圍繞“上下游一體化”進行行業(yè)整
合，尋求新的利潤增長點，深化企業(yè)布局，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，拓展業(yè)務(wù)規(guī)模，實現(xiàn)公司平穩(wěn)、健康和持續(xù)發(fā)展。
3、經(jīng)營計劃
2017年，公司將繼續(xù)本著“以人為本、精準定位、狠練內(nèi)功、創(chuàng)新發(fā)展、突破市場”的核心經(jīng)營方針，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)
略以及客戶實際需求，依托良好的市場發(fā)展前景，從夯實基礎(chǔ)出發(fā)，促進公司規(guī)范、平穩(wěn)、健康發(fā)展。
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
（1）業(yè)務(wù)發(fā)展
公司將加大芯片業(yè)務(wù)的研發(fā)及市場投入，提升“芯片、應(yīng)用、技術(shù)”的核心能力，繼續(xù)重點圍繞智能車載和智能安防市
場推出更具競爭力的產(chǎn)品，完善芯片整體布局以進一步擴大市場占有率，專注打造細分行業(yè)龍頭；積極探索數(shù)據(jù)中心的業(yè)務(wù)
模式創(chuàng)新，為智能影像芯片產(chǎn)品的核心應(yīng)用提供運營基礎(chǔ)；依托圖像處理領(lǐng)域的核心技術(shù)和市場推廣能力，積極推進北斗技
術(shù)應(yīng)用方案的商業(yè)開發(fā)。三大業(yè)務(wù)板塊通過跨行業(yè)的橫向融合及細分垂直領(lǐng)域的深度合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，充分發(fā)揮上下游
一體化發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)。
（2）內(nèi)部管理
為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標、提升管控績效，公司將持續(xù)強化精細化管理，通過創(chuàng)新管理模式有效降低運營成本和費用開支；進一
步完善內(nèi)控體系建設(shè)并狠抓執(zhí)行落實，防范規(guī)避經(jīng)營風險，積極維護公司及廣大股東的權(quán)益，為公司平穩(wěn)健康發(fā)展提供堅實
保障。
4、可能存在的風險
（1）產(chǎn)品風險
公司系專注于移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用處理器和智能影像應(yīng)用處理器的IC設(shè)計公司。IC設(shè)計公司的長期盈利能力在于不斷的進行
新產(chǎn)品的開發(fā)及銷售，因此研發(fā)投入金額巨大。如果公司新產(chǎn)品出現(xiàn)規(guī)劃失誤、開發(fā)周期遠超預(yù)期、實際投入遠超預(yù)算或市
場開拓不利，則公司的研發(fā)產(chǎn)出可能遠小于投入。
（2）市場風險
公司目前的主要目標市場為中低端移動互聯(lián)網(wǎng)終端以及智能影像終端這兩大應(yīng)用領(lǐng)域，市場競爭風險主要來自專注于同
類市場的中國大陸地區(qū)和臺灣地區(qū)的IC設(shè)計企業(yè)。目前，上述地區(qū)的IC設(shè)計企業(yè)數(shù)量較多，市場競爭日趨激烈。雖然公司占
據(jù)先發(fā)優(yōu)勢，積累了較為豐富的市場和產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)驗，但如果競爭對手投入更多的資源開發(fā)及銷售其產(chǎn)品，或采取更積極的
定價策略，將可能影響公司產(chǎn)品競爭力，導(dǎo)致市場份額的降低。
（3）匯率風險
根據(jù)行業(yè)慣例，公司境外銷售以美元計價、人民幣結(jié)算，采購芯片成品、IP核和EDA工具等均采用美元計價和結(jié)算，即
購銷交易受匯率波動的同一方向影響。但由于存在購銷差價和增值稅等因素，因此公司經(jīng)營業(yè)績?nèi)悦媾R一定的匯率風險。另
外，由于子公司盈方微香港也是公司利潤來源的組成部分，因此公司還存在由于匯率變動引起的外幣報表折算的風險。
（4）人力資源及技術(shù)泄密風險
IC設(shè)計行業(yè)屬于智力密集型產(chǎn)業(yè)，對技術(shù)人員的依賴度較高。雖然多項激勵措施的實施對穩(wěn)定公司未來核心技術(shù)團隊起
到了積極作用，但同行業(yè)競爭對手仍可能給出更優(yōu)厚的待遇以吸引公司技術(shù)人才，或公司受其他因素影響導(dǎo)致技術(shù)人才流失，
公司面臨技術(shù)人員流失的風險。
通過持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，公司已擁有多項核心技術(shù)，且在同行業(yè)中處于領(lǐng)先水平。雖然公司十分重視對核心技術(shù)的保密，及
時將研發(fā)成果申請專利，但如果核心技術(shù)人員流動、公司技術(shù)保密措施的執(zhí)行不嚴以致技術(shù)泄密，或?qū)＠Ｗo措施不力，均
可能削弱公司的技術(shù)優(yōu)勢，對公司的競爭力產(chǎn)生不利影響。
十、接待調(diào)研、溝通、采訪等活動情況
1、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時間 接待方式 接待對象類型 調(diào)研的基本情況索引
2016 年 05 月 20 日 其他 其他 湖北轄區(qū)投資者接待日活動
2016 年 1 月 1 日——2016 在避免選擇性信息披露的前提下，對公
電話 個人、機構(gòu)
年 12 月 31 日 司經(jīng)營情況作出說明
接待次數(shù)
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接待機構(gòu)數(shù)量
接待個人數(shù)量
接待其他對象數(shù)量
是否披露、透露或泄露未公開重大信息 否
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
第五節(jié) 重要事項
一、公司普通股利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本情況
報告期內(nèi)普通股利潤分配政策，特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況
√ 適用 □ 不適用
公司高度重視對廣大投資者的回報，嚴格按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行分紅方案。鑒于公司以前年度虧損嚴重，公
司2015年度不進行利潤分配，公司利潤分配議案經(jīng)2015年度股東大會審議通過，獨立董事對2015年度利潤分配方案發(fā)表了獨
立意見。
公司利潤分配政策符合《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》規(guī)定，議案的審議程序符合
相關(guān)規(guī)定。公司制定了明確的分紅標準和分紅比例，利潤分配政策調(diào)整或變更的條件和程序合規(guī)透明，充分保護了中小投資
者的合法權(quán)益。
現(xiàn)金分紅政策的專項說明
是否符合公司章程的規(guī)定或股東大會決議的要求： 是
分紅標準和比例是否明確和清晰： 是
相關(guān)的決策程序和機制是否完備： 是
獨立董事是否履職盡責并發(fā)揮了應(yīng)有的作用： 是
中小股東是否有充分表達意見和訴求的機會，其合法權(quán)益是否
是
得到了充分保護：
現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或變更的，條件及程序是否合規(guī)、透明： 是
公司近 3 年（包括本報告期）的普通股股利分配方案（預(yù)案）、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（預(yù)案）情況
2014年度利潤分配方案：
經(jīng)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，本公司2014年末母公司可供分配利潤為-74,063.96萬元。鑒于母公司以前年度
虧損嚴重經(jīng)公司2014年度股東大會審議通過：公司2014年度不進行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
2015年度利潤分配方案：
經(jīng)亞太所審核確認，本公司2015年末母公司可供分配利潤為-75,566.05萬元；2015年末公司合并報表可供分配利潤為
7,912.25萬元。鑒于公司以前年度虧損嚴重，公司2015年度不進行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，未分配利潤結(jié)余
轉(zhuǎn)入下一年度。
2016年度利潤分配預(yù)案：
經(jīng)亞太所審計，公司2016年末合并報表中未分配利潤為103,294,189.71元，母公司2016年度末可分配利潤為-708,260,129.45
元。鑒于公司以前年度虧損嚴重，公司不具備現(xiàn)金分紅的條件。公司2016年度擬不進行利潤分配，也不以資本公積金轉(zhuǎn)增股
本，未分配利潤結(jié)余轉(zhuǎn)入下一年度。
公司近三年（包括本報告期）普通股現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報表中 占合并報表中歸屬于
以其他方式現(xiàn) 以其他方式現(xiàn)金分
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅） 歸屬于上市公司普通 上市公司普通股股東
金分紅的金額 紅的比例
股股東的凈利潤 的凈利潤的比率
2016 年 0.00 24,171,705.77 0.00% 0.00 0.00%
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2015 年 0.00 11,354,013.27 0.00% 0.00 0.00%
2014 年 0.00 5,187,361.13 0.00% 0.00 0.00%
公司報告期內(nèi)盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正但未提出普通股現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
二、本報告期利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
公司計劃年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
三、承諾事項履行情況
1、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承
諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
自盈方微電子受讓的公司 1、盈方微電子與陳志成關(guān)
股份過戶完成、公司股權(quán)分 于公司 2014 年度業(yè)績承諾
置改革方案實施完畢后，上 的補償已履行完畢。2、根
市公司 2014 年經(jīng)審計的合 據(jù)監(jiān)管要求，盈方微電子已
并報表口徑下扣除非經(jīng)常 先行補償 2015 年度業(yè)績補
性損益后歸屬于母公司的 償金共計 102,638,714.76
凈利潤不低于人民幣 元，后根據(jù)亞太所出具的
5,000 萬元，2015 年經(jīng)審計 《盈方微電子股份有限公
的合并報表口徑下扣除非 司 2015 年盈利預(yù)測實現(xiàn)情
經(jīng)常性損益后歸屬于母公 況的專項審核報告》（亞會 A
司的凈利潤不低于人民幣 核字（2016）0056 號）所確
12,500 萬元；若未能實現(xiàn) 認的應(yīng)由盈方微電子及實
盈方微電 業(yè)績承諾及 上述任一年度的凈利潤承 2014 年 05 自承諾履行 際控制人陳志成先生履行
股改承諾
子、陳志成 補償安排 諾數(shù)，則盈方微電子應(yīng)在公 月 15 日 完畢 的 2015 年業(yè)績補償金額為
司以上各年度審計報告正 112,293,663.97 元，大于其
式出具后的二十個工作日 已支付的業(yè)績補償金額，故
內(nèi)以現(xiàn)金方式向上市公司 產(chǎn)生差額款 9,654,949.21
予以補償。同時，作為保障 元。2016 年 8 月 9 日，公司
上述業(yè)績承諾的措施，盈方 已收到盈方微電子所支付
微電子將在：1）本次股權(quán) 的上述 2015 年度業(yè)績補償
分置改革實施完畢之日起 差額款人民幣
的 30 日內(nèi)將 2014 年度公司 9,654,949.21 元，至此公司
凈利潤承諾數(shù) 5,000 萬元 已全額收到盈方微電子應(yīng)
的 30%，即 1,500 萬元匯入 履行的 2015 年度業(yè)績承諾
公司指定的賬戶作為 2014 補償款共計
年度利潤實現(xiàn)的保證金；2） 112,293,663.97 元，即盈方
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盈方微電子將在 2015 年 4 微電子在公司股權(quán)分置改
月 30 日前將 2015 年度公司 革時所作出的 2014 年度及
凈利潤承諾數(shù) 12,500 萬元 2015 年度業(yè)績承諾補償已
的 30%，即 3,750 萬元匯入 全部履行完畢。具體情況詳
公司指定賬戶作為 2015 年 見巨潮資訊網(wǎng)
度利潤實現(xiàn)的保證金。 （www.cninfo.com.cn）相
關(guān)公告。
除承諾自公司股權(quán)分置改
革實施后首個交易日起，其
所持公司股份鎖定三十六
個月之外，盈方微電子進一
步承諾自盈方微電子受讓
的公司股份過戶完成、公司
股權(quán)分置改革方案實施完
畢之日起 48 個月內(nèi)，盈方 該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
盈方微電 股份減持承 微電子通過二級市場減持 2014 年 05 自承諾履行 承諾持續(xù)有效且正在履行
子、陳志成 諾 公司股份的價格不低于人 月 15 日 完畢 當中，不存在違背該承諾的
民幣 15 元/股，在公司實施 情形。
分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)
增股份等除權(quán)除息事宜時，
該價格將進行相應(yīng)調(diào)整。盈
方微電子如有違反上述承
諾的賣出交易，其賣出股份
所獲得的資金將全部劃入
公司賬戶歸全體股東所有。
參與本次股權(quán)分置改革的
該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
非流通股股東及潛在股東
股份限售承 2014 年 05 自承諾履行 承諾持續(xù)有效且正在履行
盈方微電子 承諾將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)
諾 月 05 日 完畢 當中，不存在違背該承諾的
和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承
情形。
諾義務(wù)。
參與本次股權(quán)分置改革的
該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
非流通股股東及潛在股東
股份限售承 2014 年 05 自承諾履行 承諾持續(xù)有效且正在履行
舜元投資 承諾將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)
諾 月 05 日 完畢 當中，不存在違背該承諾的
和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承
情形
諾義務(wù)。
為保證上市公司的獨立運
作，信息披露義務(wù)人將依據(jù)
收購報告書 關(guān)于同業(yè)競 《公司法》、證券法》和《上 該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
或權(quán)益變動 爭、關(guān)聯(lián)交 市公司治理準則》等法律法 2014 年 06 承諾持續(xù)有效且正在履行
盈方微電子 長期
報告書中所 易、資金占用 規(guī)的要求，本次權(quán)益變動完 月 09 日 當中，不存在違背該承諾的
作承諾 方面的承諾 成后，信息披露義務(wù)人為保 情形。
證上市公司在資產(chǎn)、人員、
財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的完
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整及獨立。
為避免與上市公司之間未
來可能出現(xiàn)的同業(yè)競爭，信
息披露義務(wù)人承諾：“本次
權(quán)益變動完成后，本公司將
關(guān)于同業(yè)競 不再投資其他與上市公司 該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
爭、關(guān)聯(lián)交 從事相同或相似業(yè)務(wù)的企 2014 年 06 承諾持續(xù)有效且正在履行
盈方微電子 長期
易、資金占用 業(yè)，或經(jīng)營其他與上市公司 月 09 日 當中，不存在違背該承諾的
方面的承諾 相同或相似的業(yè)務(wù)，不進行 情形。
其他與上市公司具有利益
沖突或競爭性的行為，以保
障上市公司及其股東的利
益。
為了將來盡量規(guī)范和減少
信息披露義務(wù)人和上市公
司之間的關(guān)聯(lián)交易，信息披
露義務(wù)人承諾：“本次權(quán)益
變動完成后，本公司及其關(guān)
聯(lián)方與上市公司及其控股
子公司之間將盡可能避免
發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，對于無法避
免或者有合理原因而發(fā)生
關(guān)于同業(yè)競 的關(guān)聯(lián)交易，本公司承諾將 該承諾仍在承諾有效期內(nèi)，
爭、關(guān)聯(lián)交 遵循市場公正、公開、公平 2014 年 06 承諾持續(xù)有效且正在履行
盈方微電子 長期
易、資金占用 的原則，并嚴格遵守國家有 月 09 日 當中，不存在違背該承諾的
方面的承諾 關(guān)法律、法規(guī)、上市規(guī)則及 情形。
上市公司章程，依法簽訂協(xié)
議，履行法定程序，保證不
通過關(guān)聯(lián)交易損害上市公
司及其股東的合法權(quán)益。如
違反上述承諾與上市公司
及其關(guān)聯(lián)方進行交易，而給
上市公司及其關(guān)聯(lián)方造成
損失，由本公司承擔賠償責
任?！?br/>資產(chǎn)重組時
所作承諾
首次公開發(fā)
行或再融資
時所作承諾
股權(quán)激勵承
諾
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該承諾已經(jīng)履行完畢。具體
承諾自 2015 年 7 月 9 日起
股份減持承 2015 年 07 自承諾履行 情況詳見巨潮資訊網(wǎng)
陳志成 的未來 12 個月內(nèi)不減持公
諾 月 09 日 完畢 （www.cninfo.com.cn）相
司股票。
關(guān)公告。
鑒于舜元投資所持的公司
有限售條件股份
40,831,368 股將于 2015 年
8 月 3 日上市流通，舜元投
該承諾已經(jīng)履行完畢。具體
資承諾：在本次解除股份限
股份減持承 2015 年 07 自承諾履行 情況詳見巨潮資訊網(wǎng)
舜元投資 售后，我公司所持股份自
諾 月 08 日 完畢 （www.cninfo.com.cn）相
2015 年 7 月 8 日起的 6 個
關(guān)公告。
月內(nèi)不予減持，6 個月后將
根據(jù)中國證監(jiān)會以及相關(guān)
監(jiān)管政策及法律法規(guī)的要
求予以執(zhí)行。
根據(jù)亞太所出具的《盈方微
電子股份有限公司 2015 年
基于貴公司審計機構(gòu)致同
盈利預(yù)測實現(xiàn)情況的專項
會計師事務(wù)所（特殊普通合
審核報告》（亞會 A 核字
伙）為貴公司 2015 年度財
（2016）0056 號）所確認的
務(wù)報告出具了無法發(fā)表意
其他對公司 應(yīng)由盈方微電子及實際控
見的審計報告，根據(jù)湖北證
中小股東所 制人陳志成先生履行的
監(jiān)局【鄂證監(jiān)公司字（2016）
作承諾 2015 年業(yè)績補償金額為
26 號】《關(guān)注函》的要求
112,293,663.9 元，大于其
“公司應(yīng)另行聘請具備較
已支付的業(yè)績補償金額，故
高專業(yè)能力的會計師事務(wù)
產(chǎn)生差額款 9,654,949.21
所對公司 2015 年盈利預(yù)測
元。2016 年 8 月 9 日，公司
實現(xiàn)情況的真實性進行專
已收到盈方微電子所支付
業(yè)績承諾及 項核查，確定盈利金額”。2016 年 05 自承諾履行
盈方微電子 的上述 2015 年度業(yè)績補償
補償安排 請貴公司盡快啟動對盈利 月 06 日 完畢
差額款人民幣
預(yù)測實現(xiàn)情況的真實性專
9,654,949.21 元，至此公司
項核查，以確認最終利潤數(shù)
已全額收到盈方微電子應(yīng)
額。我司承諾：如核查后確
履行的 2015 年度業(yè)績承諾
定的業(yè)績補償金額大于已
補償款共計
支付的業(yè)績補償金額，我司
112,293,663.97 元，即盈方
將在審計報告披露后的 20
微電子在公司股權(quán)分置改
個工作日內(nèi)補齊差額款。如
革時所作出的 2014 年度及
核查后確定的業(yè)績補償金
2015 年度業(yè)績承諾補償已
額小于已支付的業(yè)績補償
全部履行完畢。具體情況詳
金額，我司同意將該差額款
見巨潮資訊
無償贈予貴公司。
（www.cninfo.com.cn）相
關(guān)公告。
陳志成 業(yè)績承諾及 基于貴公司審計機構(gòu)致同 2016 年 05 自承諾履行 根據(jù)亞太所出具的《盈方微
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補償安排 會計師事務(wù)所（特殊普通合 月 06 日 完畢 電子股份有限公司 2015 年
伙）為貴公司 2015 年度財 盈利預(yù)測實現(xiàn)情況的專項
務(wù)報告出具了無法發(fā)表意 審核報告》（亞會 A 核字
見的審計報告，根據(jù)湖北證 （2016）0056 號）所確認的
監(jiān)局【鄂證監(jiān)公司字（2016） 應(yīng)由盈方微電子及實際控
26 號】《關(guān)注函》的要求 制人陳志成先生履行的
“公司應(yīng)另行聘請具備較 2015 年業(yè)績補償金額為
高專業(yè)能力的會計師事務(wù) 112,293,663.9 元，大于其
所對公司 2015 年盈利預(yù)測 已支付的業(yè)績補償金額，故
實現(xiàn)情況的真實性進行專 產(chǎn)生差額款 9,654,949.21
項核查，確定盈利金額”。 元。2016 年 8 月 9 日，公司
請貴公司盡快啟動對盈利 已收到盈方微電子所支付
預(yù)測實現(xiàn)情況的真實性專 的上述 2015 年度業(yè)績補償
項核查，以確認最終利潤數(shù) 差額款人民幣
額。本人承諾：如核查后確 9,654,949.21 元，至此公司
定的業(yè)績補償金額大于已 已全額收到盈方微電子應(yīng)
支付的業(yè)績補償金額，我將 履行的 2015 年度業(yè)績承諾
督促盈方微電子在審計報 補償款共計
告披露后的 20 個工作日內(nèi) 112,293,663.97 元，即盈方
補齊差額款，如盈方微電子 微電子在公司股權(quán)分置改
未在規(guī)定時間內(nèi)補齊差額 革時所作出的 2014 年度及
款，本人將在 10 個工作日 2015 年度業(yè)績承諾補償已
內(nèi)補齊。如核查后確定的業(yè) 全部履行完畢。具體情況詳
績補償金額小于已支付的 見巨潮資訊
業(yè)績補償金額，本人作為盈 （www.cninfo.com.cn）相
方微電子的實際控制人同 關(guān)公告。
意盈方微電子將該差額款
無償贈予貴公司。
承諾是否按
是
時履行
如承諾超期
未履行完畢
的，應(yīng)當詳細
說明未完成
不適用
履行的具體
原因及下一
步的工作計
劃
2、公司資產(chǎn)或項目存在盈利預(yù)測，且報告期仍處在盈利預(yù)測期間，公司就資產(chǎn)或項目達到原盈利預(yù)測及其原因做出說明
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
五、董事會、監(jiān)事會、獨立董事（如有）對會計師事務(wù)所本報告期“非標準審計報告”的說明
√ 適用 □ 不適用
亞太所對公司2016年度財務(wù)報告進行了審計，并出具帶強調(diào)事項段無保留意見的審計報告（亞會A審字（2017）0028
號）。公司董事會對亞太所出具的2016年審計報告涉及的強調(diào)事項予以理解與認可，并高度重視。目前公司經(jīng)營情況一切正
常，公司正積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作，尚未收到相關(guān)的結(jié)論性意見或決定。公司將密切關(guān)注監(jiān)管部門立
案調(diào)查進展情況，及時履行信息披露義務(wù)。同時，公司將不斷完善內(nèi)部管控薄弱環(huán)節(jié)，狠抓執(zhí)行落實，進一步強化財務(wù)管控，
提高公司治理水平。
六、與上年度財務(wù)報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況。
七、報告期內(nèi)發(fā)生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
√ 適用 □ 不適用
因公司2015年度報告被致同會計師事務(wù)所出具無法發(fā)表意見的審計報告，另根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局
于2016年5月5日下發(fā)的函件要求，公司需另行聘請具備較高專業(yè)能力的會計師事務(wù)所對2015年盈利預(yù)測的實現(xiàn)情況進行專項
核查。
經(jīng)公司第九屆董事會第三十六次會議及2016年第三次臨時股東大會審議通過《關(guān)于聘請亞太（集團）會計師事務(wù)所（特
殊普通合伙）對公司2015年盈利預(yù)測實現(xiàn)情況進行專項審計的議案》，公司已聘請亞太所對2015年盈利預(yù)測實現(xiàn)情況進行專
項審計。
根據(jù)亞太所出具的《盈方微電子股份有限公司2015年盈利預(yù)測實現(xiàn)情況的專項審核報告》【亞會A核字（2016）0056
號】，公司2015年度實現(xiàn)的歸屬于母公司股東的凈利潤(扣除非經(jīng)常性損益）為12,706,336.03元，未達到2015年度盈利預(yù)測，
由此確定的應(yīng)由控股股東盈方微電子及實際控制人陳志成先生履行的2015年業(yè)績補償金額為 112,293,663.97元，大于其已
支付的業(yè)績補償金額102,638,714.76元，產(chǎn)生差額款9,654,949.21元。
2016年8月，公司已收到盈方微電子所支付的上述2015年度業(yè)績補償差額款人民幣9,654,949.21元，至此公司已全額收
到盈方微電子應(yīng)履行的2015年度業(yè)績承諾補償款共計112,293,663.97元，即盈方微電子在公司股權(quán)分置改革時所作出的2014
年度及2015年度業(yè)績承諾補償已全部履行完畢。
八、與上年度財務(wù)報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無合并報表范圍發(fā)生變化的情況。
九、聘任、解聘會計師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會計師事務(wù)所
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境內(nèi)會計師事務(wù)所名稱 亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會計師事務(wù)所報酬（萬元）
境內(nèi)會計師事務(wù)所審計服務(wù)的連續(xù)年限
境內(nèi)會計師事務(wù)所注冊會計師姓名 陳浩、陳剛
當期是否改聘會計師事務(wù)所
√ 是 □ 否
是否在審計期間改聘會計師事務(wù)所
□ 是 √ 否
更換會計師事務(wù)所是否履行審批程序
√ 是 □ 否
對改聘、變更會計師事務(wù)所情況的詳細說明
公司原聘請的致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“致同事務(wù)所”）為公司提供 2015 年度審計服務(wù)，并對
公司出具了無法發(fā)表意見的財務(wù)審計報告及否定意見的內(nèi)控審計報告。鑒于公司與致同事務(wù)所對部分業(yè)務(wù)事項的財務(wù)處理意
見存在分歧，為確保公司年度審計工作的順利開展，經(jīng)公司第十屆董事會第四次會議、第十屆監(jiān)事會第四次會議及2016年第
五次臨時股東大會審議通過，公司決定聘請亞太所為公司2016年度財務(wù)審計及內(nèi)控審計機構(gòu)。
聘請內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
經(jīng)公司第十屆董事會第四次會議、第十屆監(jiān)事會第四次會議及2016年第五次臨時股東大會審議通過，公司決定聘請亞太
所為公司2016年度內(nèi)控審計機構(gòu)。
2016年度，公司因籌劃重大資產(chǎn)重組事項，聘請華西證券股份有限公司上海證券承銷保薦分公司為獨立財務(wù)顧問，報告
期內(nèi)未支付財務(wù)顧問費。
2016年度，公司聘請了海際證券有限責任公司為公司非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，報告期內(nèi)未支付保薦費用。
十、年度報告披露后面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
十一、破產(chǎn)重整相關(guān)事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生破產(chǎn)重整相關(guān)事項。
十二、重大訴訟、仲裁事項
√ 適用 □ 不適用
涉案 是否 訴訟(仲
訴訟(仲裁) 金額 形成 訴訟(仲裁)審 裁)判決 披露 披露索
訴訟(仲裁)進展
基本情況 （萬 預(yù)計 理結(jié)果及影響 執(zhí)行情 日期 引
元） 負債 況
公司全資子 2015 年 11 月 19 日進行第一次開庭審理，對部分證 截至 2016 年 12 尚未判 2015 巨潮資
2,355 否
公司盈方微 據(jù)材料進行質(zhì)證；2016 年 7 月 11 日，盈方微有限收 月 31 日，子公 決 年 06 訊網(wǎng)
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
有限于 2015 到《深圳市福田區(qū)人民法院參加訴訟通知書》（案號：司盈方微有限 月 09 （www.
年 6 月 4 日收 （2015）深福法民二初字第 6152 號），主要內(nèi)容為因 的部分資產(chǎn)被 日 cninfo
到《深圳市福 本公司及盈方微香港與上述案件有利害關(guān)系，根據(jù) 查封凍結(jié)的情 .com.c
田區(qū)人民法 《中華人民共和國民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，通知本 況如下：1、上 n）
院傳票》（案 公司作為案件的被告參加訴訟，以及通知盈方微電子 海銀行張江支
號：（2015） 香港作為案件的第三人參加訴訟。2016 年 10 月 31 行賬戶，賬戶余
深福法民二 日，公司收到前述同樣內(nèi)容的參加訴訟通知書，即《深 額人民幣
初字第 6152 圳市福田區(qū)人民法院參加訴訟通知書》案號：2015）512,640.77 元；
號）及相關(guān)訴 深福法民二初字第 6152 號）以及大坦數(shù)碼提交的《追 2、上海銀行浦
訟材料，主要 加被告申請書》（大坦數(shù)碼認為公司為盈方微有限的 東分行賬戶，賬
內(nèi)容為深圳 唯一法人股東，根據(jù)《公司法》63 條的規(guī)定，申請 戶余額 696.09
市大坦數(shù)碼 追加公司為本案被告）。公司于 2016 年 11 月 10 日就 美元；3、持有
電子有限公 被追加為被告事宜進行答辯并向深圳市福田區(qū)人民 的宇芯科技、瀚
司（以下簡稱 法院提交了答辯狀及證據(jù)材料。2016 年 11 月 14 日，廷電子、盈方微
“大坦數(shù) 公司收到《廣東省深圳市福田區(qū)人民法院民事裁定 投資的股權(quán)；4、
碼”）就與盈 書》（案號：（2015）深福法民二初字第 6152 號），主 部分電腦價值
方微有限買 要內(nèi)容為鑒于已被依法追究為第三人參加訴訟的盈 約 27,303.77
賣合同糾紛 方微香港為香港公司，由于當事人使得案件具有涉港 元。該案件尚未
一事向深圳 因素，屬于涉港商事案件，符合集中管轄規(guī)定，按照 審理完畢，上述
市福田區(qū)人 《中華人民共和國民事訴訟法》、最高人民法院關(guān)于 資產(chǎn)凍結(jié)對公
民法院提起 涉外民商事案件訴訟管轄若干問題的規(guī)定》及《廣東 司本期利潤或
民事訴訟。 省高級人民法院關(guān)于指定深圳前海合作區(qū)人民法院 期后利潤的最
集中管轄深圳市一審涉外、涉港澳臺商事案件的批 終影響尚無法
復(fù)》的相關(guān)規(guī)定，深圳市福田區(qū)人民法院將本案移送 確定。
深圳前海合作區(qū)人民法院審理。截至本報告披露日，
公司尚未收到深圳前海合作區(qū)人民法院的開庭通知。
十三、處罰及整改情況
√ 適用 □ 不適用
名稱/姓名 類型 原因 調(diào)查處罰類型 結(jié)論（如有） 披露日期 披露索引
因公司相關(guān)行為涉嫌違法
違規(guī)，根據(jù)《中華人民共 巨潮資訊網(wǎng)
盈方微電子股 被中國證監(jiān)會立案 立案調(diào)查尚未
公司 和國證券法》的有關(guān)規(guī)定， 2016 年 10 月 15 日 （ www.cninfo
份有限公司 調(diào)查或行政處罰 結(jié)束，無結(jié)論。
中國證券監(jiān)督管理委員會 .com.cn）
決定對公司立案調(diào)查。
十四、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)公司控股股東盈方微電子及其實際控制人陳志成先生分別回函確認，盈方微電子及陳志成先生與深圳市通凱建材有
限公司存在經(jīng)濟糾紛，相關(guān)案件仍在審理中【立案號：(2016)粵03民初1585號及(2016)粵03民初1588號】。
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十五、公司股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況
√ 適用 □ 不適用
1、公司于2015年7月8日、7月15日分別披露了《盈方微電子股份有限公司關(guān)于擬籌劃員工持股計劃股票停牌的公告》（公
告編號2015-040）、《盈方微電子股份有限公司關(guān)于擬籌劃員工持股計劃股票繼續(xù)停牌的公告》（公告編號2015-045），公
司擬籌劃員工持股計劃相關(guān)事項。
2、2015年7月20日，公司發(fā)布了《關(guān)于籌劃員工持股計劃進展情況暨復(fù)牌公告》（公告編號2015-051），披露了公司員
工持股計劃的初步方案。
3、2015年7月21日，公司披露了《2015年員工持股計劃（草案）》及《2015年員工持股計劃（草案）摘要》。
4、2017年3月13日，公司召開第十屆董事會第七次會議及第十屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于終止2015年員工
持股計劃的議案》，決定終止本員工持股計劃。
詳細內(nèi)容請查閱公司刊登于《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cnifo.com.cn）上相關(guān)公告。
十六、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。
2、資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生資產(chǎn)或股權(quán)收購、出售的關(guān)聯(lián)交易。
3、共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發(fā)生共同對外投資的關(guān)聯(lián)交易。
4、關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來。
5、其他重大關(guān)聯(lián)交易
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無其他重大關(guān)聯(lián)交易。
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十七、重大合同及其履行情況
1、托管、承包、租賃事項情況
（1）托管情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在托管情況。
（2）承包情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在承包情況。
（3）租賃情況
√ 適用 □ 不適用
租賃情況說明
2015年7月10日，INFOTM,INC與High Sharp簽署《場地租賃服務(wù)合同》，約定將INFOTM,INC的場地與設(shè)備租賃至High Sharp，
用于資料中心的運營。截止本報告出具之日，該項業(yè)務(wù)仍在租賃合同約定期間，該項業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)步經(jīng)營。
為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目
√ 適用 □ 不適用
租賃資產(chǎn)
租賃方 租賃資產(chǎn) 租賃收益 租賃收益 租賃收益對 是否關(guān) 關(guān)聯(lián)
出租方名稱 涉及金額 租賃起始日 租賃終止日
名稱 情況 （萬元） 確定依據(jù) 公司影響 聯(lián)交易 關(guān)系
（萬元）
High 2015 年 07 月 2017 年 07 合同及會
INFOTM,INC 場地、設(shè)備 19,501.86 17,526.79 凈利潤增加 否 否
Sharp 10 日 月 31 日 計準則
2、重大擔保
√ 適用 □ 不適用
（1）擔保情況
單位：萬元
公司及其子公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保額度
實際發(fā)生日期（協(xié) 實際擔保金 是否履行 是否為關(guān)
擔保對象名稱 相關(guān)公告 擔保額度 擔保類型 擔保期
議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔保
披露日期
公司與子公司之間擔保情況
擔保額度 實際發(fā)生日期（協(xié) 實際擔保金 是否履行 是否為關(guān)
擔保對象名稱 擔保額度 擔保類型 擔保期
相關(guān)公告 議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔保
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
披露日期
2015 年 03
盈方微有限 2,500 2015 年 03 月 30 日 2,000 連帶責任保證 一年 是 否
月 12 日
自擔保合
同生效之
2015 年 07
盈方微有限 3,300 2015 年 07 月 21 日 3,300 連帶責任保證 日起至決 是 否
月 16 日
算日后兩
年為止
2015 年 12
瀚廷電子 500 2016 年 01 月 20 日 500 連帶責任保證 6 個月 是 否
月 30 日
2016 年 06
盈方微有限 10,000
月 30 日
2016 年 06
盈方微香港 10,000
月 30 日
2016 年 06
瀚廷電子 5,000
月 30 日
2016 年 06
盈方微臺灣 4,000
月 30 日
2016 年 06
宇芯科技 1,000
月 30 日
報告期內(nèi)審批對子公司擔保 報告期內(nèi)對子公司擔保實
30,000
額度合計（B1） 際發(fā)生額合計（B2）
報告期末已審批的對子公司 報告期末對子公司實際擔
36,300
擔保額度合計（B3） 保余額合計（B4）
子公司對子公司的擔保情況
擔保額度
實際發(fā)生日期（協(xié) 實際擔保金 是否履行 是否為關(guān)
擔保對象名稱 相關(guān)公告 擔保額度 擔保類型 擔保期
議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔保
披露日期
擔保書生
效之日起
至授信協(xié)
議項下每
筆貸款或
2015 年 07 其他融資
宇芯科技 1,000 2015 年 07 月 23 日 1,000 連帶責任保證 是 否
月 16 日 或招行四
平支行受
讓的應(yīng)收
賬款債權(quán)
的到期日
或每筆墊
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款的墊款
日另加兩
年
報告期內(nèi)審批對子公司擔保 報告期內(nèi)對子公司擔保實
0
額度合計（C1） 際發(fā)生額合計（C2）
報告期末已審批的對子公司 報告期末對子公司實際擔
1,000
擔保額度合計（C3） 保余額合計（C4）
公司擔?？傤~（即前三大項的合計）
報告期內(nèi)審批擔保額度合計 報告期內(nèi)擔保實際發(fā)生額
30,000
（A1+B1+C1） 合計（A2+B2+C2）
報告期末已審批的擔保額度 報告期末實際擔保余額合
37,300
合計（A3+B3+C3） 計（A4+B4+C4）
其中：
為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保的余額（D）
直接或間接為資產(chǎn)負債率超過 70%的被擔保對象提供的債務(wù)
擔保余額（E）
擔?？傤~超過凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F）
上述三項擔保金額合計（D+E+F）
對未到期擔保，報告期內(nèi)已發(fā)生擔保責任或可能承擔連帶清
無
償責任的情況說明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁５恼f明（如有） 無
采用復(fù)合方式擔保的具體情況說明
無
（2）違規(guī)對外擔保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔保情況。
3、委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理情況
（1）委托理財情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托理財。
（2）委托貸款情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托貸款。
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4、其他重大合同
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在其他重大合同。
十八、社會責任情況
1、履行精準扶貧社會責任情況
□ 適用 √ 不適用
2、履行其他社會責任的情況
社會責任是企業(yè)的經(jīng)營之本，在遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的同時，公司高度重視企業(yè)責任的履行。公司根據(jù)《公司法》、《證
券法》、《股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，
規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)和建立健全內(nèi)部控制制度，依法召開股東大會、董事會、監(jiān)事會，嚴格履行信息披露義務(wù)，積極承擔社會
責任，采取有效措施保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
1、股東及債權(quán)人權(quán)益保護：公司依法召開股東大會，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》的
規(guī)定積極提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式擴大股東參與股東大會的比例。公司嚴格依法履行信息披露義務(wù)，積極配合監(jiān)管機關(guān)的各類調(diào)
查、檢查及問詢工作。公司積極關(guān)注重大敏感信息，在市場出現(xiàn)傳聞時，及時發(fā)布澄清公告，避免傳聞的持續(xù)擴散，保障了
各類投資者的知情權(quán)。公司在經(jīng)營決策過程中，充分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益。
2、職工權(quán)益保護：公司嚴格按照《勞動法》、《勞動合同法》等法律法規(guī)的要求錄用職工并依法為職工繳納社會保險。
公司還為新員工提供了入職體檢以及全體員工每年一次的例行身體檢查，做好職業(yè)病防范。公司依法安排生產(chǎn)經(jīng)營時間，按
規(guī)定為職工提供各類合法假期。在每年的“3.8婦女節(jié)”公司為全體女性員工送上禮品并安排提前下班以體現(xiàn)對女性同胞的
關(guān)愛。公司建立了科學化、規(guī)范化、系統(tǒng)化的培訓(xùn)管理體系，積極籌劃各類培訓(xùn)工作以促使員工不斷提升職業(yè)技能，同時提
供經(jīng)費以鼓勵員工積極參加各類社會培訓(xùn)以取得相關(guān)執(zhí)業(yè)資格。公司每年一度的年會為全體員工提供了展現(xiàn)才藝的舞臺，也
為員工之間、員工與企業(yè)之間提供了建立深厚情誼的機會，促進了員工良好人際關(guān)系的發(fā)展和公司舒適工作環(huán)境創(chuàng)建。
3、參加公益事業(yè)：公司認真履行社會職責，每年按時交納在社會團體職務(wù)中應(yīng)承擔的企業(yè)責任，積極參加社會公益活
動。2016年，公司積極響應(yīng)黨中央“精準扶貧”號召，支援革命老區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展，安排公司管理人員赴革命老區(qū)湖北省
洪湖市參觀考察，參加了洪湖市投資項目推介座談會。
上市公司及其子公司是否屬于環(huán)境保護部門公布的重點排污單位
否
是否發(fā)布社會責任報告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事項的說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。
二十、公司子公司重大事項
√ 適用 □ 不適用
2017年2月，宇芯科技與紅佛茶（上海）文化發(fā)展有限公司、上海嘻樂仕股權(quán)投資基金管理有限公司簽訂了合作協(xié)議。
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協(xié)議約定三方共同出資人民幣1億元設(shè)立易宇（上海）航天科技有限公司，其中宇芯科技利用其開發(fā)的無形資產(chǎn)“基于北斗
位置的北斗應(yīng)用平臺”軟件作價人民幣2000萬元入股，持股20%，其他兩位股東以現(xiàn)金方式入股，持股80%。易宇（上海）航
天科技有限公司將主要從事航天技術(shù)民用產(chǎn)業(yè)。本次合作是品牌、技術(shù)和資本的強強聯(lián)合，有利于宇芯科技發(fā)揮自身技術(shù)及
品牌優(yōu)勢、盤活無形資產(chǎn)并加快北斗技術(shù)應(yīng)用方案的商業(yè)開發(fā)進程。
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第六節(jié) 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
1、股份變動情況
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
公積
發(fā)行
數(shù)量 比例 送股 金轉(zhuǎn) 其他 小計 數(shù)量 比例
新股
股
一、有限售條件股份 257,291,442 31.51% - - - -40,831,368 -40,831,368 216,460,074 26.51%
3、其他內(nèi)資持股 257,291,442 31.51% - - - -40,831,368 -40,831,368 216,460,074 26.51%
其中：境內(nèi)法人持股 255,639,192 31.31% - - - -40,831,368 -40,831,368 214,807,824 26.31%
境內(nèi)自然人持股 1,652,250 0.20% - - - - - 1,652,250 0.20%
二、無限售條件股份 559,335,918 68.49% - - - 40,831,368 40,831,368 600,167,286 73.49%
1、人民幣普通股 559,335,918 68.49% - - - 40,831,368 40,831,368 600,167,286 73.49%
三、股份總數(shù) 816,627,360 100.00% - - - 0 0 816,627,360 100.00%
股份變動的原因
□ 適用 √ 不適用
股份變動的批準情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動的過戶情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財務(wù)指標的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認為必要或證券監(jiān)管機構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容
□ 適用 √ 不適用
2、限售股份變動情況
√ 適用 □ 不適用
單位：股
股東名稱 期初限售股數(shù) 本期解除限售股數(shù) 本期增加限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期
股權(quán)分置改
舜元投資 43,946,616 40,831,368 0 3,115,248 2016 年 7 月 15 日
革承諾限售
合計 43,946,616 40,831,368 0 3,115,248 -- --
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二、證券發(fā)行與上市情況
1、報告期內(nèi)證券發(fā)行（不含優(yōu)先股）情況
□ 適用 √ 不適用
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動、公司資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)的變動情況說明
□ 適用 √ 不適用
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
□ 適用 √ 不適用
三、股東和實際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
單位：股
年度報告披露日
報告期末表決權(quán)
年度報告披露日 前上一月末表決
報告期末普通 恢復(fù)的優(yōu)先股股
71,953 前上一月末普通 68,193 0 權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股
股股東總數(shù) 東總數(shù)（如有）（參
股股東總數(shù) 股東總數(shù)（如有）
見注 8）
（參見注 8）
持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況
持有有限售 持有無限售 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東 持股 報告期末持 報告期內(nèi)增
股東名稱 條件的股份 條件的股份 股份
性質(zhì) 比例 股數(shù)量 減變動情況 數(shù)量
數(shù)量 數(shù)量 狀態(tài)
上海盈方微電子技術(shù)有限公 境內(nèi)非國 質(zhì)押 211,442,176
25.92% 211,692,576 0 211,692,576
司 有法人 凍結(jié) 23,834,616
上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限 境內(nèi)非國
4.99% 40,777,984 -46,000,000 3,115,248 37,662,736
公司 有法人
重慶國投財富投資管理有限
其他 4.95% 40,419,901 40,419,901 0 40,419,901
公司－利盈一號私募基金
境內(nèi)自然
邵蕙 1.96% 16,000,000 16,000,000 0 16,000,000
人
荊州市古城國有投資有限責
國有法人 1.50% 12,230,400 0 0 12,230,400
任公司
全國社?；鹚囊晃褰M合 其他 0.86% 7,045,199 7,045,199 0 7,045,199
華寶信托有限責任公司－輝
其他 0.73% 6,000,000 6,000,000 0 6,000,000
煌 1011 號單一資金信托
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
華寶信托有限責任公司－
其他 0.58% 4,776,406 4,776,406 0 4,776,406
“輝煌”22 號單一資金信托
境內(nèi)自然
黃銳 0.53% 4,357,000 4,357,000 0 4,357,000
人
境內(nèi)自然
翁航宇 0.45% 3,636,100 3,636,100 0 3,636,100
人
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股成為
無
前 10 名股東的情況（如有）（參見注 3）
上海盈方微電子技術(shù)有限公司與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于《上市公司
持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。在流通股股東之間，公司未知其
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明
關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其是否屬于《上市公司持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致
行動人。
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
重慶國投財富投資管理有限公司－利盈
40,419,901 人民幣普通股 40,419,901
一號私募基金
上海舜元企業(yè)投資發(fā)展有限公司 37,662,736 人民幣普通股 37,662,736
邵蕙 16,000,000 人民幣普通股 16,000,000
荊州市古城國有投資有限責任公司 12,230,400 人民幣普通股 12,230,400
全國社?；鹚囊晃褰M合 7,045,199 人民幣普通股 7,045,199
華寶信托有限責任公司－輝煌 1011 號
6,000,000 人民幣普通股 6,000,000
單一資金信托
華寶信托有限責任公司－“輝煌”22
4,776,406 人民幣普通股 4,776,406
號單一資金信托
黃銳 4,357,000 人民幣普通股 4,357,000
翁航宇 3,636,100 人民幣普通股 3,636,100
黎燕 3,100,084 人民幣普通股 3,100,084
前 10 名股東中，上海盈方微電子技術(shù)有限公司與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也
前 10 名無限售流通股股東之間，以及前
不屬于《上市公司持股變動信息披露管理辦法》中規(guī)定的一致行動人。在流通股股東
10 名無限售流通股股東和前 10 名股東
之間，公司未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其是否屬于《上市公司持股變動信息披露管理辦
之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明
法》中規(guī)定的一致行動人。
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè)務(wù) 報告期末，股東翁航宇通過信達證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有本
情況說明（如有）（參見注 4） 公司股份 3,636,100 股，占本公司總股本的 0.45%。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
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2、公司控股股東情況
控股股東性質(zhì)：自然人控股
控股股東類型：法人
法定代
控股股 表人/單 組織機構(gòu)代
成立日期 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)
東名稱 位負責 碼
人
從事電子科技、生物科技、能源科技領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、
技術(shù)轉(zhuǎn)讓，集成電路、電子產(chǎn)品、計算機軟硬件的開發(fā)、銷售，實業(yè)投資，五金
交電、建筑裝潢材料、金屬材料及制品、化工產(chǎn)品及原料（除危險化學品、監(jiān)控
化學品、民用爆炸物品、易制毒化學品）、機電設(shè)備、電線電纜、橡塑制品、家
盈方微 2014 年 01 9131011509
陳志成 用電器、照明設(shè)備、日用百貨、服裝鞋帽、食用農(nóng)產(chǎn)品、汽車配件、珠寶首飾、
電子 月 13 日 00510385
燃料油、電子設(shè)備、機械設(shè)備、針紡織品、文化辦公用品、金銀飾品的銷售，煤
炭經(jīng)營，投資管理，展覽展示服務(wù)，市場營銷策劃，園林綠化，建筑智能化建設(shè)
工程設(shè)計一體化，建筑裝飾裝修建設(shè)工程設(shè)計施工一體化，從事貨物及技術(shù)的進
出口業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動】
控股股
東報告
期內(nèi)控
股和參
股的其
無
他境內(nèi)
外上市
公司的
股權(quán)情
況
控股股東報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期控股股東未發(fā)生變更。
3、公司實際控制人情況
實際控制人性質(zhì)：境內(nèi)自然人
實際控制人類型：自然人
實際控制人姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)
陳志成 中國 否
陳志成，1973 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科，北京大學 EMBA 在
讀，具有多年電子行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗。2008 年 1 月，創(chuàng)建盈方微有限，現(xiàn)任本公司
主要職業(yè)及職務(wù)
董事長；兼任盈方微電子董事長、盈方微科技執(zhí)行董事，盈方微電子有限董事長，
深圳市第六屆政協(xié)委員、深圳市工商聯(lián)副主席、深圳市溫州商會榮譽會長。
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過去 10 年曾控股的境內(nèi)外上市公司情況 公司實際控制人過去 10 年未曾控股除本公司外的其他境內(nèi)外上市公司。
實際控制人報告期內(nèi)變更
□ 適用 √ 不適用
公司報告期實際控制人未發(fā)生變更。
公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖
實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在 10%以上的法人股東
□ 適用 √ 不適用
5、控股股東、實際控制人、重組方及其他承諾主體股份限制減持情況
√ 適用 □ 不適用
（1）控股股東、實際控制人股份減持承諾：
控股股東盈方微電子減持承諾：除承諾自公司股權(quán)分置改革實施后首個交易日起，其所持公司股份鎖定三十六個月之外，
盈方微電子進一步承諾自盈方微電子受讓的公司股份過戶完成、公司股權(quán)分置改革方案實施完畢之日起48個月內(nèi)，盈方微電
子通過二級市場減持公司股份的價格不低于人民幣15元/股，在公司實施分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份等除權(quán)除息事宜
時，該價格將進行相應(yīng)調(diào)整。盈方微電子如有違反上述承諾的賣出交易，其賣出股份所獲得的資金將全部劃入公司賬戶歸全
體股東所有。
實際控制人陳志成減持承諾：若盈方微電子違反股權(quán)分置改革中關(guān)于股份減持的承諾，且未能在違規(guī)交易之日起二十個
工作日內(nèi)將所獲得的資金將全部劃入上市公司賬戶歸全體股東所有，本人將在上述違規(guī)交易之日起三十個工作日內(nèi)以現(xiàn)金方
式向上市公司支付等額的資金。
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實際控制人陳志成減持承諾：承諾自2015年7月9日起的未來12個月內(nèi)不減持公司股票。
報告期內(nèi)，控股股東及實際控制人均未減持公司股份。
（2）其他承諾主體股份減持承諾：
舜元投資承諾自股權(quán)分置改革方案實施后首個交易日起，其所持有的股份鎖定12個月。在前項規(guī)定期滿后，其通過證券
交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占本公司股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不超過百分之五，在二十四個月內(nèi)不
超過百分之十。
報告期內(nèi)，舜元投資分別于2016年1月22日及2016年9月12日通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持公司股份40,000,000
股及 6,000,000 股，減持比例分別為4.9%及0.735%。上述減持行為遵守其所作的股份減持承諾。
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第七節(jié) 優(yōu)先股相關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
報告期公司不存在優(yōu)先股。
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第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
本期 本期 其他
增持 減持 增減
任職 期初持股數(shù) 期末持股
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 股份 股份 變動
狀態(tài) （股） 數(shù)（股）
數(shù)量 數(shù)量 （股
（股） （股） ）
董事長 現(xiàn)任 2015 年 12 月 29 日 2019 年 08 月 15 日
陳志成 前任 男 44 2,203,000 0 0 0 2,203,000
離任 2014 年 08 月 26 日 2016 年 08 月 15 日
總經(jīng)理
董事 現(xiàn)任 2014 年 11 月 19 日 2019 年 08 月 15 日
總經(jīng)理 現(xiàn)任 2016 年 08 月 18 日 2019 年 08 月 15 日
李元 男 49 - - - - -
代理董事
離任 2015 年 12 月 04 日 2016 年 03 月 04 日
會秘書
史浩樑 董事 現(xiàn)任 男 49 2007 年 12 月 27 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
陳炎表 董事 現(xiàn)任 男 54 2007 年 12 月 27 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
董事 現(xiàn)任 2015 年 11 月 27 日 2019 年 08 月 15 日
常務(wù)副總
趙海峰 現(xiàn)任 男 45 2015 年 12 月 29 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
經(jīng)理
財務(wù)總監(jiān) 現(xiàn)任 2014 年 08 月 26 日 2019 年 08 月 15 日
董事 現(xiàn)任 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日
王芳 董事會 女 41 - - - - -
現(xiàn)任 2016 年 03 月 07 日 2019 年 08 月 15 日
秘書
宗士才 獨立董事 現(xiàn)任 男 53 2013 年 08 月 16 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
錢凱 獨立董事 現(xiàn)任 男 54 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
王悅 獨立董事 現(xiàn)任 女 39 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
監(jiān)事會
周佐益 現(xiàn)任 男 51 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
主席
王濤 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 49 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
職工代表
張怡 現(xiàn)任 女 28 2016 年 01 月 22 日 2019 年 08 月 15 日 - - - - -
監(jiān)事
唐忠民 前任董事 離任 男 47 2010 年 08 月 17 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
前任
馬萍 離任 女 53 2014 年 11 月 19 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
獨立董事
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前任
沈紅波 離任 男 38 2014 年 11 月 19 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
獨立董事
前任監(jiān)事
趙艷萍 離任 女 55 2014 年 11 月 19 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
會主席
丁強 前任監(jiān)事 離任 男 38 2014 年 10 月 31 日 2016 年 08 月 15 日 - - - - -
合計 -- -- -- -- -- -- 2,203,000 0 0 0 2,203,000
二、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況
姓名 擔任的職務(wù) 類型 日期 原因
陳志成 前任總經(jīng)理 任期滿離任 2016 年 08 月 18 日 任期滿離任
董事會秘書（代行） 任期滿離任 2016 年 03 月 07 日 任期滿離任
李元
總經(jīng)理 任免 2016 年 08 月 18 日 董事會聘任
董事會秘書 任免 2016 年 03 月 07 日 董事會聘任
王芳
董事 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會選舉
錢凱 獨立董事 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會選舉
王悅 獨立董事 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會選舉
周佐益 監(jiān)事會主席 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會選舉
王濤 監(jiān)事 任免 2016 年 08 月 15 日 股東大會選舉
唐忠民 前任董事 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
馬萍 前任獨立董事 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
沈紅波 前任獨立董事 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
趙艷萍 前任監(jiān)事會主席 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
丁強 前任監(jiān)事 任期滿離任 2016 年 08 月 15 日 任期滿離任
三、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)背景、主要工作經(jīng)歷以及目前在公司的主要職責
1、董事會成員
陳志成先生，董事長。2008年1月創(chuàng)建上海盈方微電子有限公司，現(xiàn)任盈方微電子股份有限公司董事長，上海盈方微科技有
限公司執(zhí)行董事，上海盈方微電子技術(shù)有限公司董事長，上海盈方微電子有限公司董事長，上海盈方微投資發(fā)展有限公司執(zhí)
行董事，上海瀚廷電子科技有限公司執(zhí)行董事，盈方微電子（香港）有限公司董事，InfoTM, Inc董事，臺灣盈方微國際有
限公司董事，上海宇芯科技有限公司董事，北京超越時代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事長，深圳市第六屆政協(xié)委員，深圳市工商聯(lián)
副主席，深圳市溫州商會榮譽會長。
李元先生，董事、總經(jīng)理。歷任東方證券股份有限公司研究所研究員，上海青浦消防器材股份有限公司董事會秘書，華麗家
族股份有限公司董事會秘書，上海吾同投資管理有限公司投資總監(jiān)，現(xiàn)任北京超越時代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事、盈方微電子
股份有限公司董事、總經(jīng)理。
史浩樑先生，董事。曾任上虞市人民政府副市長，上海舜元建設(shè)（集團）有限公司董事，上海舜元置業(yè)有限公司董事兼總經(jīng)
理；現(xiàn)任舜元控股集團有限公司董事，盈方微電子股份有限公司董事，上海盈方微電子有限公司董事，長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。
陳炎表先生，董事。曾任浙江舜杰建筑集團股份有限公司董事長，舜元地產(chǎn)發(fā)展股份有限公司董事長；現(xiàn)任舜元建設(shè)（集團）
有限公司董事長，舜元控股集團有限公司董事長，盈方微電子股份有限公司董事。
趙海峰先生，董事、財務(wù)總監(jiān)、常務(wù)副總經(jīng)理。曾在中國建設(shè)銀行杭州市分行從事資金財務(wù)工作，曾任航天通信控股集團股
份有限公司財務(wù)處副處長、華立儀表集團股份有限公司財務(wù)負責人兼資金財務(wù)部部長、碩穎數(shù)碼科技（中國）有限公司副總
裁?，F(xiàn)任盈方微電子股份有限公司董事、財務(wù)總監(jiān)、常務(wù)副總經(jīng)理，上海宇芯科技有限公司董事，盈方微電子（香港）有限
公司董事，上海盈方微電子有限公司董事，InfoTM, Inc董事。
王芳女士，董事、董事會秘書。歷任江西中江地產(chǎn)股份有限公司證券事務(wù)代表，董事會秘書；昆吾九鼎投資控股股份有限公
司董事會秘書、總經(jīng)理助理；現(xiàn)任盈方微電子股份有限公司董事、董事會秘書，上海盈方微電子有限公司副總經(jīng)理。
宗士才先生，獨立董事。畢業(yè)于廈門大學法學院，法學碩士?，F(xiàn)任錦天城律師事務(wù)所律師高級合伙人、管委會主任，華南國
際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會調(diào)解專家，深圳仲裁委員會仲裁員，深圳中級人民法院特聘調(diào)解員，盈方微電子股份有限公司獨立董
事。
錢凱先生，獨立董事。注冊會計師、高級會計師、注冊稅務(wù)師、注冊資產(chǎn)評估師。歷任海寧制革廠財務(wù)科長；海寧會計師事
務(wù)所部門經(jīng)理、副所長、所長、書記；海寧凱達信會計師事務(wù)所所長、書記；浙江凱達信會計師事務(wù)所所長、書記；浙江岳
華會計師事務(wù)所所長、書記；中瑞岳華會計師事務(wù)所浙江分所總經(jīng)理、書記；天通控股股份有限公司獨立董事；現(xiàn)任浙江天
譽會計師事務(wù)所所長、書記，廈門海洋實業(yè)（集團）股份有限公司獨立董事，盈方微電子股份有限公司獨立董事。
王悅女士，獨立董事。歷任香港理工大學、中歐國際工商學院研究助理；現(xiàn)任上海財經(jīng)大學會計學院副教授、博士、專職研
究員，盈方微電子股份有限公司獨立董事。
2、監(jiān)事會成員
周佐益先生，監(jiān)事會主席。歷任中國人民保險公司（PICC）貴州省分公司信息技術(shù)處工作、系統(tǒng)工程師、CISCO網(wǎng)絡(luò)工程師；
上海浦東科技進修學院計算機專業(yè)課專職講師及辦公室主任；上海互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司經(jīng)理、行政部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理；上海臨空科技創(chuàng)業(yè)有限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任上海浦東融資擔保有限公司投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)，盈方微電子股份
有限公司監(jiān)事會主席。
王濤先生，監(jiān)事。畢業(yè)于復(fù)旦大學，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。歷任鞍鋼耐火材料公司研究所助理工程師；上海科技
投資股份有限公司任稅務(wù)主管及外派財務(wù)總監(jiān)；上海汽車空調(diào)器廠有限公司財務(wù)總監(jiān)；新焦點汽車技術(shù)控股（開曼）有限公
司財務(wù)總監(jiān)；上?？的吞毓鈱W股份有限公司獨立董事；煙臺園城企業(yè)集團股份有限公司獨立董事；上海東康雋視光學科技有
限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任安亭汽車產(chǎn)品交易（上海）有限公司董事，盈方微電子股份有限公司監(jiān)事。
張怡女士，職工代表監(jiān)事。曾就職于國藥集團上海醫(yī)療器械有限公司，上海盈方微電子有限公司商務(wù)主管；現(xiàn)任盈方微電子
股份有限公司總裁辦副主任、職工代表監(jiān)事。
3、高級管理人員
李元先生，董事、總經(jīng)理。個人簡歷見上“（1）董事會成員”。
趙海峰先生，董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。個人簡歷見上“（1）董事會成員”。
王芳女士，董事、董事會秘書。個人簡歷見上“（1）董事會成員”。
在股東單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在股東單位擔 在股東單位是否
任職人員姓名 股東單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
任的職務(wù) 領(lǐng)取報酬津貼
陳志成 上海盈方微電子技術(shù)有限公司 董事長 2014 年 03 月 17 日 - 否
在其他單位任職情況
√ 適用 □ 不適用
在其他單位 在其他單位是否
任職人員姓名 其他單位名稱 任期起始日期 任期終止日期
擔任的職務(wù) 領(lǐng)取報酬津貼
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
上海盈方微電子技術(shù)有限公司 董事長 2014 年 03 月 17 日 - 否
上海盈方微電子有限公司 董事長 2008 年 01 月 03 日 - 否
上海盈方微科技有限公司 執(zhí)行董事 2013 年 12 月 27 日 - 否
上海瀚廷電子科技有限公司 執(zhí)行董事 2014 年 08 月 15 日 - 否
上海盈方微投資發(fā)展有限公司 執(zhí)行董事 2014 年 03 月 17 日 - 否
陳志成 盈方微電子（香港）有限公司 董事 2010 年 04 月 22 日 - 否
InfoTM, Inc（盈方微美國） 董事 2014 年 11 月 26 日 - 否
上海宇芯科技有限公司 董事 2015 年 03 月 03 日 - 否
深圳市浙溫商投資股份有限公司 董事 2009 年 11 月 04 日 - 否
溫州錦泰投資有限公司 董事 2007 年 11 月 01 日 - 否
北京超越時代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 董事長 2014 年 10 月 09 日 - 否
李元 北京超越時代網(wǎng)絡(luò)科技有限公司 董事 2014 年 10 月 09 日 - 否
舜元建設(shè)（集團）有限公司 董事長 2005 年 05 月 25 日 - 是
陳炎表
舜元控股集團有限公司 董事長 2006 年 05 月 15 日 - 否
舜元控股集團有限公司 董事 2010 年 04 月 26 日 - 否
上海盈方微電子有限公司 董事 2014 年 11 月 03 日 - 否
史浩樑
執(zhí)行董事、
長興蕭然房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 2008 年 04 月 08 日 - 否
總經(jīng)理
上海宇芯科技有限公司 董事 2015 年 01 月 01 日 - 否
趙海峰 盈方微電子（香港）有限公司 董事 2010 年 05 月 03 日 - 否
上海盈方微電子有限公司 董事 2015 年 12 月 09 日 - 否
王芳 上海盈方微電子有限公司 副總經(jīng)理 2016 年 03 月 07 日 - 否
高級合伙
錦天城律師事務(wù)所 2007 年 05 月 01 日 - 是
人
宗士才 華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會 調(diào)解專家 2011 年 01 月 01 日 - 否
深圳仲裁委員會 仲裁員 2011 年 01 月 01 日 - 否
深圳中級人民法院 特聘調(diào)解員 2011 年 01 月 01 日 - 否
浙江天譽會計師事務(wù)所 所長、書記 2011 年 01 月 01 日 - 是
錢凱
廈門海洋實業(yè)（集團）股份有限公司 獨立董事 2016 年 07 月 06 日 - 是
副教授、博
王悅 上海財經(jīng)大學 士、專職研 2009 年 02 月 01 日 - 是
究員
投資業(yè)務(wù)部
周佐益 上海浦東融資擔保有限公司 2013 年 09 月 01 日 - 是
總監(jiān)
王濤 安亭汽車產(chǎn)品交易（上海）有限公司 董事 2013 年 01 月 01 日 - 是
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
漢亦盛數(shù)據(jù)系統(tǒng)（上海）有限公司 首席財務(wù)官 2016 年 01 月 01 日 2016 年 11 月 15 日 是
公司現(xiàn)任及報告期內(nèi)離任董事、監(jiān)事和高級管理人員近三年證券監(jiān)管機構(gòu)處罰的情況
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)深交所于2016年11月3日下發(fā)的《關(guān)于對盈方微電子股份有限公司及相關(guān)當事人給予通報批評處分的決定》，對公
司董事長兼時任總經(jīng)理陳志成先生、董事兼財務(wù)負責人趙海峰先生予以通報批評的處分。
四、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據(jù)、實際支付情況
公司薪酬與考核委員會按照《董事會薪酬與考核委員會實施細則》、《董事、高級管理人員薪酬制度》的有關(guān)決策程序，
參考同行業(yè)上市公司相關(guān)崗位的薪酬水平，結(jié)合公司的實際情況以及高管人員本人在工作中的經(jīng)營業(yè)績、承擔責任、風險水
平等因素確定公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的年度報酬。
本報告期內(nèi)公司支付給董事、監(jiān)事和高級管理人員的年度報酬總額為540.57萬元。
公司報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬情況
單位：萬元
從公司獲得的稅前報酬 是否在公司關(guān)聯(lián)方
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài)
總額 獲取報酬
陳志成 董事長 男 44 現(xiàn)任 100.41 否
李元 董事、總經(jīng)理 男 49 現(xiàn)任 67.81 否
史浩樑 董事 男 49 現(xiàn)任 95.06 否
陳炎表 董事 男 54 現(xiàn)任 0 是
趙海峰 董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān) 男 45 現(xiàn)任 90.31 否
王芳 董事、董事會秘書 女 41 現(xiàn)任 53.61 否
宗士才 獨立董事 男 53 現(xiàn)任 14 否
錢凱 獨立董事 男 54 現(xiàn)任 3.33 否
王悅 獨立董事 女 39 現(xiàn)任 3.33 否
周佐益 監(jiān)事會主席 男 51 現(xiàn)任 3.33 否
王濤 監(jiān)事 男 49 現(xiàn)任 3.33 否
張怡 監(jiān)事 女 28 現(xiàn)任 22.44 否
唐忠民 前任董事 男 47 離任 0 否
馬萍 前任獨立董事 女 53 離任 10.67 否
沈紅波 前任獨立董事 男 38 離任 10.67 否
趙艷萍 前任監(jiān)事會主席 女 55 離任 6.67 否
丁強 前任監(jiān)事 男 38 離任 55.6 否
合計 -- -- -- -- 540.57 --
公司董事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
五、公司員工情況
1、員工數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成及教育程度
母公司在職員工的數(shù)量（人）
主要子公司在職員工的數(shù)量（人）
在職員工的數(shù)量合計（人）
當期領(lǐng)取薪酬員工總?cè)藬?shù)（人）
母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數(shù)（人）
專業(yè)構(gòu)成
專業(yè)構(gòu)成類別 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)（人）
生產(chǎn)人員
銷售人員
技術(shù)人員
財務(wù)人員
行政人員
合計
教育程度
教育程度類別 數(shù)量（人）
本科及以上
大專學歷
大專以下學歷
合計
2、薪酬政策
公司根據(jù)行業(yè)特點及自身經(jīng)營情況，建立了對外具備市場競爭力、對內(nèi)公平合理的薪酬福利制度，未來將進一步深化完
善公司考核分配機制，不斷優(yōu)化現(xiàn)有薪酬考核體系。
3、培訓(xùn)計劃
公司根據(jù)崗位設(shè)置和業(yè)務(wù)需求，適時組織員工培訓(xùn)，包括新員工入職、技術(shù)研發(fā)、內(nèi)控規(guī)范、信息披露、法律、董監(jiān)高
培訓(xùn)等類別，為公司可持續(xù)發(fā)展奠定堅實的人力資源基礎(chǔ)，促進公司員工整體素質(zhì)及經(jīng)營管理水平的提升。
4、勞務(wù)外包情況
□ 適用 √ 不適用
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
第九節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等法律、法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合公司實際
情況，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司各項規(guī)章制度，積極規(guī)范公司運作，強化信息披露，提高公司治理水平。
1、股東和股東大會
公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《公司股東大會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定的要求，規(guī)范實施股東大會的召集、
召開和議事程序，聘請律師事務(wù)所對股東大會出具法律意見書，確保所有股東特別是中小股東充分行使自己權(quán)利。報告期內(nèi)，
公司召開了2015年度股東大會和五次臨時股東大會，各次股東大會的召集和召開程序均符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在損害
股東特別是中小股東權(quán)益的情形。
2、控股股東與公司
控股股東能嚴格遵守規(guī)定，認真履行職責，行為合法規(guī)范，不利用其控股地位干預(yù)公司管理層對公司業(yè)務(wù)的決策。公司
與控股股東在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、機構(gòu)、財務(wù)和人員等方面均完全獨立?？毓晒蓶|無濫用股東權(quán)利、支配地位損害公司及其他股東
利益的行為。
3、董事與董事會
公司董事會設(shè)董事9名，其中獨立董事3 名，董事會成員的選聘程序及董事會成員人數(shù)符合法律法規(guī)和《公司章程》的
規(guī)定。公司董事能夠按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的要求，認真履職，維護公司整體利益。董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提
名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會，各專門委員會根據(jù)自身工作職責和工作細則規(guī)范運作，為董事會的決策提供了
科學專業(yè)的意見。
4、監(jiān)事與監(jiān)事會
公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉監(jiān)事，監(jiān)事會成員人數(shù)和人員構(gòu)成符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定。公司監(jiān)事能夠本著對全體股東認真負責的態(tài)度行使監(jiān)督職能。報告期內(nèi)，公司共召開了八次監(jiān)事會會議。各位監(jiān)事能夠
按照相關(guān)法律法規(guī)的要求履行各自的職責，對公司運作、財務(wù)管理以及董事、高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行了有
效地監(jiān)督，充分維護了公司和全體股東的利益。
5、經(jīng)理層
公司經(jīng)理層是公司日常工作的管理機構(gòu)，經(jīng)理層具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，忠實勤勉、盡職盡責，切實維護公司
與股東的利益。公司經(jīng)理人員的聘任公開、透明，符合法律、法規(guī)的規(guī)定，為保證經(jīng)理層的工作效率和科學決策，董事會與
監(jiān)事會對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約。
6、信息披露與透明度
公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，確
保信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。所有公告均在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體《證券時報》、《證券日報》、
《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上進行了披露，保證所有股東有平等的機會
獲得信息。
7、相關(guān)利益者
在維護公司股東利益的同時，公司能夠充分尊重和維護銀行及其他債權(quán)人、員工、客戶等其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，
實現(xiàn)社會、股東、公司、員工等各方面利益的協(xié)調(diào)平衡，堅持與相關(guān)利益者互利共贏的原則，共同推動公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件是否存在重大差異
□ 是 √ 否
公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在重大差異。
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
二、公司相對于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面的獨立情況
1、業(yè)務(wù)獨立
公司主營業(yè)務(wù)為移動互聯(lián)網(wǎng)終端應(yīng)用處理器及配套軟件的研發(fā)和銷售，并提供硬件設(shè)計和軟件應(yīng)用的整體解決方案。公
司設(shè)立了與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各業(yè)務(wù)執(zhí)行部門，并對生產(chǎn)經(jīng)營活動進行獨立決策。公司業(yè)務(wù)獨立于控股股東、實際控制人及其
控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
2、人員獨立
公司員工在勞動、人事及工資管理等方面獨立于控股股東，在冊員工均與公司簽訂合法有效勞動合同，公司獨立發(fā)放員
工工資，并為員工繳納社會保險。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生，
不存在控股股東干預(yù)公司董事會和股東大會而做出人事任免決定的情況。
3、資產(chǎn)獨立
公司資產(chǎn)獨立完整、權(quán)屬清晰，擁有獨立的與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，獨立擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的機器設(shè)
備以及商標、專利及非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，合法租賃并使用生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的房產(chǎn)、土地，具有獨立的原料采購和
產(chǎn)品銷售系統(tǒng)。
4、機構(gòu)獨立
公司及控股子公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機構(gòu)與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)完全分開，不存在混合經(jīng)營、合署辦公的情況。公司
與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的內(nèi)設(shè)機構(gòu)之間也不存在上下級的隸屬關(guān)系。
5、財務(wù)獨立
公司及控股子公司設(shè)有獨立的財務(wù)部門，配置有獨立的財務(wù)人員，建立了獨立的會計核算體系。公司及控股子公司獨立
在銀行開戶，不存在與主要股東共用銀行賬戶的情況，資金使用亦不受控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的干預(yù)。
公司及各控股子公司均為獨立納稅人，依法獨立納稅。
三、同業(yè)競爭情況
□ 適用 √ 不適用
四、報告期內(nèi)召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關(guān)情況
1、本報告期股東大會情況
投資者參
會議屆次 會議類型 召開日期 披露日期 披露索引
與比例
2016 年第一次臨時股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時股東大會 39.68% 2016 年 01 月 22 日 2016 年 01 月 23 日
東大會 （www.cninfo.com.cn）
2016 年第二次臨時股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時股東大會 7.16% 2016 年 03 月 11 日 2016 年 03 月 12 日
東大會 （www.cninfo.com.cn）
2016 年第三次臨時股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時股東大會 26.42% 2016 年 06 月 20 日 2016 年 06 月 21 日
東大會 （www.cninfo.com.cn）
巨潮資訊網(wǎng)
2015 年年度股東大會 年度股東大會 33.15% 2016 年 06 月 29 日 2016 年 06 月 30 日
（www.cninfo.com.cn）
2016 年第四次臨時股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時股東大會 32.01% 2016 年 08 月 15 日 2016 年 08 月 16 日
東大會 （www.cninfo.com.cn）
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
2016 年第五次臨時股 巨潮資訊網(wǎng)
臨時股東大會 26.30% 2016 年 12 月 09 日 2016 年 12 月 10 日
東大會 （www.cninfo.com.cn）
2、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
五、報告期內(nèi)獨立董事履行職責的情況
1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況
獨立董事出席董事會情況
本報告期應(yīng)參 是否連續(xù)兩次未
獨立董事姓名 現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
加董事會次數(shù) 親自參加會議
宗士才 11 3 7 1 0 否
沈紅波 7 2 5 0 0 否
馬萍 7 2 5 0 0 否
錢凱 4 3 1 0 0 否
王悅 4 4 0 0 0 否
獨立董事列席股東大會次數(shù)
連續(xù)兩次未親自出席董事會的說明
無
2、獨立董事對公司有關(guān)事項提出異議的情況
獨立董事對公司有關(guān)事項是否提出異議
√ 是 □ 否
獨立董事姓名 獨立董事提出異議的事項 異議的內(nèi)容
鑒于致同會計師事務(wù)所（特殊普通合秋）對公司 2015 年度財務(wù)報告出
《公司 2015 年度財務(wù)決算
馬萍、沈紅波 具了無法發(fā)表意見的審計報告，故我們無法對 2015 年財務(wù)決算報告發(fā)
報告》
表意見。
鑒于致同會計師事務(wù)所（特殊普通合秋）對公司 2015 年度財務(wù)報告出
《公司 2015 年度報告全文
馬萍、沈紅波 具了無法發(fā)表意見的審計報告，故我們無法對公司 2015 年度報告全文
及摘要》
及摘要發(fā)表意見。
《公司 2015 年度內(nèi)部控制 鑒于致同會計師事務(wù)所（特殊普通合秋）對公司出具了否定的 2015 年
馬萍、沈紅波、宗士才
評價報告》 度內(nèi)控審計報告，故我們無法對 2015 年內(nèi)部控制評價報告發(fā)表意見。
鑒于致同會計師事務(wù)所（特殊普通合秋）對公司 2015 年度財務(wù)報告出
《公司 2016 年第一季度報
馬萍、沈紅波、宗士才 具了無法發(fā)表意見的審計報告，故我們無法對 2016 年第一季度報告發(fā)
告全文及摘要》
表意見。
馬萍、沈紅波、宗士才 《關(guān)于對會計師事務(wù)所出 鑒于致同會計師事務(wù)所（特殊普通合秋）對公司 2015 年度財務(wù)報告出
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
具無法表示意見的財務(wù)審 具了無法發(fā)表意見的審計報告，我們對董事會關(guān)于對會計師事務(wù)所出具
計報告涉及事項的專項說 無法表示意見的財務(wù)審計報告涉及事項的專項說明無法作出合理判斷。
明》
鑒于致同會計師事務(wù)所（特殊普通合秋）對公司 2015 年度財務(wù)報告出具了無法發(fā)表意見的審計報
告，公司第九屆董事會獨立董事宗士才、馬萍、沈紅波對《公司 2015 年度內(nèi)部控制評價報告》、《公
獨立董事對公司有關(guān)
司 2016 年第一季度報告全文及摘要》及《關(guān)于對會計師事務(wù)所出具無法表示意見的財務(wù)審計報告
事項提出異議的說明
涉及事項的專項說明》無法發(fā)表意見。第九屆董事會獨立董事馬萍、沈紅波對《公司 2015 年度財
務(wù)決算報告》 、《公司 2015 年度報告全文及摘要》無法發(fā)表意見。
3、獨立董事履行職責的其他說明
獨立董事對公司有關(guān)建議是否被采納
√ 是 □ 否
獨立董事對公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明
報告期內(nèi)，根據(jù)《上市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股
東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)和制度的規(guī)定，公司獨立董事客觀、真實地對公司關(guān)聯(lián)交易、聘
任高級管理人員、對外擔保及與關(guān)聯(lián)方資金往來等重要事項發(fā)表獨立意見。公司獨立董事以其豐富的專業(yè)知識和行業(yè)經(jīng)驗，
對公司的發(fā)展戰(zhàn)略、制度完善、財務(wù)管理、規(guī)范運作等方面提出許多參考意見與有價值的建議，對公司董事會科學決策和規(guī)
范運作起到了積極的作用。
六、董事會下設(shè)專門委員會在報告期內(nèi)履行職責情況
公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會。2016年度，各專門委員會
本著勤勉盡責的原則，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司各專門委員會工作細則的規(guī)定開展工作。對促進公司內(nèi)部控
制的建設(shè)和完善起到了積極的作用，維護了公司及全體股東的利益。
1、董事會戰(zhàn)略委員會審議了公司2016年未來發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營計劃。
2、董事會提名委員會對公司聘任董事會秘書發(fā)表意見，就董事會換屆選舉獨立董事及非獨立董事向董事會推薦候選人，
審核選舉議案并發(fā)表意見。
3、董事會審計委員會對公司各定期報告、改聘年度審計機構(gòu)、計提無形資產(chǎn)減值等事項進行了專項審議并發(fā)表意見，
有效監(jiān)督了公司的經(jīng)營和管理情況；配合會計師事務(wù)所對公司2015年盈利預(yù)測實現(xiàn)情況進行專項審計，督促控股股東、實際
控制人及時履行了業(yè)績承諾；在年度報告審計工作期間，加強與注冊會計師的溝通，出具審計督促函，督導(dǎo)審計報告及時出
具；基于2015年內(nèi)控否定意見，全面督導(dǎo)、檢查公司內(nèi)控缺陷的整改情況，督促公司各職能部門持續(xù)加強內(nèi)控建設(shè)，在此基
礎(chǔ)上形成了公司《2016年度內(nèi)部控制評價報告》。
4、董事會薪酬與考核委員會審議制定了《董事、高級管理人員薪酬制度》，并根據(jù)該制度的規(guī)定對公司2016年度經(jīng)營
情況和高級管理人員的履職情況進行考核、評估，依據(jù)考評結(jié)果確定對高級管理人員薪酬的發(fā)放；對調(diào)整公司董事會秘書薪
酬及獨立董事津貼進行了審議。
七、監(jiān)事會工作情況
監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風險
□ 是 √ 否
監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
盈方微電子股份有限公司 2016 年年度報告全文
八、高級管理人員的考評及激勵情況
2016年度，公司修訂了《董事會薪酬與考核委員會工作細則》，制定了《董事、高級管理人員薪酬制度》，明確了對高
級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制。根據(jù)上述制度的規(guī)定，確定各高級管理人員的工作責任和目標，定期對高級管
理人員進行工作績效考核，并根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營預(yù)算執(zhí)行情況進行年度考核。
九、內(nèi)部控制情況
1、報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
□ 是 √ 否
2、內(nèi)控自我評價報告
內(nèi)部控制評價報告全文披露日期 2017 年 03 月 14 日
內(nèi)部控制評價報告全文披露索引 巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn)
納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并
100.00%
財務(wù)報表資產(chǎn)總額的比例
納入評價范圍單位營業(yè)收入占公司合并
100.00%
財務(wù)報表營業(yè)收入的比例
缺陷認定標準
類別 財務(wù)報告 非財務(wù)報告
出現(xiàn)下列情形的，認定為重大缺陷：①控制環(huán)境無 出現(xiàn)以下情形的,認定為非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺
效；②發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高管人員舞弊；③外部審 陷,其他情形按影響程度分別確定為重要缺陷或一般
計發(fā)現(xiàn)當期財務(wù)報表存在重大錯報，而內(nèi)部控制在 缺陷：①違反國家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件；②違反
定性標準 運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報；④公司審計部對內(nèi)部 決策程序，導(dǎo)致重大決策失誤；③重要業(yè)務(wù)缺乏制度
控制的監(jiān)督無效；⑤內(nèi)部控制評價的結(jié)果，特別是 性控制，或制度系統(tǒng)性失效；④媒體頻頻曝光重大負
重大或重要缺陷未得到整改；⑥其他可能影響報表 面新聞，難以恢復(fù)聲譽；⑤管理人員或技術(shù)人員流失
使用者正確判斷的缺陷。 嚴重；⑥其他對公司影響重大的情形。
①出現(xiàn)下列情形之一的，認定為一般缺陷：a: 錯
報