國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所
Grandall Legal Firm (Shanghai)
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關(guān)于盈方微電子股份有限公司
2016年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：盈方微電子股份有限公司
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受盈方微電子股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派本所律師出席公司 2016 年年度股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱
“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司
股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范
性文件的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召
集人資格、會(huì)議表決程序和表決結(jié)果的合法性等有關(guān)法律問(wèn)題出具法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)公司本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的文件，并對(duì)有關(guān)問(wèn)
題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次股東大會(huì)見(jiàn)證之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)決議一起公告，并依法對(duì)
本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
一、 本次股東大會(huì)召集、召開(kāi)的程序
1、本次股東大會(huì)的召集。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)是由 2017 年 3 月 13 日召開(kāi)的公司第十
屆董事會(huì)第七次會(huì)議決定提議召開(kāi)，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。公司董事會(huì)于 2017
年 3 月 14 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）上以公告形式刊登了關(guān)
于召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知，公告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記
日、會(huì)議召集人、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方式和參與網(wǎng)絡(luò)投票的投票程序等內(nèi)
容。
2、本次股東大會(huì)的召開(kāi)。
本次股東大會(huì)于 2017 年 4 月 6 日下午 14:00 在上海市浦東新區(qū)科苑路 866
號(hào)上海中興和泰酒店會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)陳志成先生主持。會(huì)議的召
開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)與本次股東大會(huì)通知的內(nèi)容一致。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2017 年 4 月 5 日-2017 年 4 月 6 日，其中，
通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2017 年 4 月 6 日上午
9:30-11:30、下午 13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時(shí)間為 2017 年 4 月 5 日下午 15:00 至 2017 年 4 月 5 日 15:00 期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，貴公司在本次股東大會(huì)召開(kāi)二十日前刊登了會(huì)議通知，本次
股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與股東大會(huì)通知中公告
的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致，可以提交本次股東大會(huì)審議。
本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)
和規(guī)范性法律文件以及公司章程的規(guī)定。
二、 本次股東大會(huì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股
東代理人共計(jì) 40 人，代表股份總數(shù)為 258,842,276 股，占公司股份總數(shù)的
31.6965%。
公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席了會(huì)議。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，召集人資格符合《公司章程》的規(guī)定。
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
經(jīng)查驗(yàn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與會(huì)人員的身份證明、持股憑證和授權(quán)委
托證書(shū)及對(duì)召集人資格的審查，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股
東(或代理人)均具有合法有效的資格，可以參加本次股東大會(huì)，并行使表決權(quán)。
召集人資格合法、有效。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東，由深圳證券交易所
身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其股東資格。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)會(huì)議公告中列明的
提案進(jìn)行了審議，并審議通過(guò)了如下議案：
（一）《公司 2016 年度報(bào)告全文及摘要》
（二）《公司 2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
（三）《公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
（四）《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
（五）《公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
（六）《關(guān)于公司 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》
（七）《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》。
本次股東大會(huì)按《公司章程》的規(guī)定監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)分別公布了表決結(jié)果。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決過(guò)程、表決權(quán)的行使及計(jì)票、監(jiān)票的程
序均符合《公司章程》的規(guī)定。公司本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有
效。
四、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《證券
法》、《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人
員資格合法有效，召集人資格合法有效，表決程序和表決結(jié)果合法有效，本次股
東大會(huì)形成的決議合法有效。
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
本法律意見(jiàn)書(shū)于二零一七年四月六日由國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所出具，經(jīng)辦律師
為王珊律師、王偉律師。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本叁份，無(wú)副本。
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于盈方微電子股份有限公司 2016
年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽章頁(yè)）
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
黃寧寧 王 珊
王 偉
二零一七年四月六日