蘇州固锝電子股份有限公司
監(jiān)事會對相關事項的獨立意見
一、監(jiān)事會對公司依法運作情況的獨立意見
報告期內公司依法運作，公司的決策程序符合《公司法》及公司《章程》有關
制度的規(guī)定。公司監(jiān)事會認為董事、監(jiān)事及高級管理人員均能履行誠信、勤勉義務，
沒有發(fā)現(xiàn)公司董事、經理執(zhí)行公司職務時有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司
利益的行為；公司董事會嚴格按著信息披露制度要求及時、準確、完整的進行了對
外信息披露，沒有發(fā)現(xiàn)公司有應披露而未披露的事項，也沒有進行選擇性信息披露
而損害中小股東利益的情況發(fā)生。
二、監(jiān)事會對檢查公司財務狀況的獨立意見
報告期內，公司監(jiān)事會認真審閱了公司每月的財務報表、定期報告及相關文件，
監(jiān)事會還認真審議了公司依據(jù)深圳證券交易所最新修訂的的要求編制的 2015 年年度
報告及摘要。
監(jiān)事會認為公司財務管理規(guī)范、制度完善，沒有發(fā)生公司資產被非法侵占和資
金流失的情況，公司的 2016 年年度報告真實反映了公司的財務狀況和經營成果。
三、監(jiān)事會對募集資金使用和管理情況核查情況的獨立意見：
監(jiān)事會認為公司募集資金使用和管理符合《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 4
號——年度報告披露相關事項》深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管
理細則》和本公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，沒有任何違規(guī)或違反操作程序的
事項發(fā)生。
四、監(jiān)事會對公司2016年度日常關聯(lián)交易事項的獨立意見
監(jiān)事會對公司2016年日常關聯(lián)交易事項進行了認真審查，認為公司與蘇州硅能、
蘇州晶訊、蘇州超樊、蘇州明皜的關聯(lián)交易事項為日常經營所必需，交易的主要目
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的是為了拓展公司產業(yè)鏈、擴大銷售。由于交易的主要條款與其他客戶不存在不合
理差異，所以該關聯(lián)交易不會對公司獨立性產生影響，并認為董事會的召集、召開、
審議、表決程序符合有關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，關聯(lián)交易按照公平的
市場原則定價，不存在損害公司和非關聯(lián)股東利益的情況。
五、監(jiān)事會關于公司內部控制自我評價報告的核查意見：
根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司內部審計工作指引》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》
《企業(yè)內部控制指引》、《企業(yè)內部控制評價指引》和《企業(yè)內部控制審計指引》及
深交所《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第4號——年度報告披露相關事項》和《公
司內部審計制度》等有關規(guī)定，我作為公司監(jiān)事，對公司內部控制自我評價報告發(fā)
表如下核查意見：
公司建立、健全了內部控制制度，符合我國現(xiàn)有法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要
求；建立了較為完善的內部控制體系，符合當期公司經營實際情況的需要。公司內
部控制制度得到了有力執(zhí)行，保證了公司生產經營和企業(yè)管理的健康發(fā)展，2016年
公司沒有違反《上市公司內部控制指引》及《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的情形發(fā)生。
公司內部控制制度自我評價報告全面、真實的反映了公司內部控制的實際情況，對
內部控制的總體評價是客觀、準確的。
六、監(jiān)事會對會計師事務所出具審計報告的獨立意見：
報告期內立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2016 年度報告的審計報告
進行了審計，出具了標準無保留意見的審計報告。
公司監(jiān)事會認為立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計意見與所涉及
事項均真實反映了公司的財務狀況和經營成果。
七、監(jiān)事會對公司將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的獨立意見：
經核查，非公開發(fā)行募集資金投資項目均已完工，將項目節(jié)余募集資金永久補充
流動資金有利于提高資金利用效率，促進公司經營和發(fā)展。公司最近十二個月內未
進行證券投資等高風險投資并承諾本次永久補充流動資金后十二個月內不進行證券
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投資等高風險投資，符合相關法律、規(guī)章對募集資金使用的規(guī)定。我們同意公司將
節(jié)余募集資金永久補充流動資金，并同意該事項提交公司2016年年度股東大會審議。
八、監(jiān)事會對會計政策變更的獨立意見：
經核查，我們認為公司本次會計政策變更符合新會計準則相關規(guī)定，執(zhí)行會計政
策變更能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，對公司2016年度及以前
年度的資產總額、負債總額、所有者權益總額以及凈利潤不產生影響，不存在損害
公司及股東利益的情形。因此，同意本次會計政策的變更。
九、監(jiān)事會對使用自有資金購買銀行理財產品的獨立意見：
公司運用自有資金購買短期（不超過一年）的低風險保本型銀行理財產品是在
保障公司正常經營資金需求下實施的，不會影響公司日常資金正常周轉需求，不會
影響公司主營業(yè)務的正常開展。通過實施短期銀行理財產品投資，可以增加公司收
益，為公司和股東謀取較好的投資回報。因此公司獨立董事同意公司及其全資、控
股子公司使用自有資金購買理財產品的最高額度累計余額不超過人民幣50,000萬元
（續(xù)第五屆董事會第十一次會議審議通過的40,000萬元額度，同時再增加10,000萬
元額度），上述額度在決議有效期內可滾動使用。上述銀行理財產品不得用于質押。
十、監(jiān)事會對公司受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司部分股權的獨立意見：
公司監(jiān)事會對上述事項進行核查后認為：1、本次股權轉讓有助于公司抓住光伏
行業(yè)發(fā)展機遇，提升企業(yè)核心競爭力，同時推動控股子公司蘇州晶銀新材料股份有
限公司的穩(wěn)步發(fā)展。2、本次股權轉讓是在各方自愿、平等、公允、合法的基礎上進
行的，公允合理，不存在損害公司和小股東權益的情況。3、本次交易涉及關聯(lián)交易，
但不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規(guī)定的重大資產重組情況，同意公司
受讓蘇州晶銀新材料股份有限公司的部分股權。
蘇州固锝電子股份有限公司監(jiān)事會
二〇一七年三月二十二日
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