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2016 年度監(jiān)事會工作報告
在報告期 2016 年度，公司監(jiān)事會嚴格依照《公司法》和《公司章程》所賦
予的職責，積極行使權力、履行義務；按照《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》規(guī)范監(jiān)事會
日常監(jiān)督和議事行為，有效的發(fā)揮了監(jiān)事會的監(jiān)督作用?，F(xiàn)將監(jiān)事會在本年度的
工作報告如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
報告期內，公司監(jiān)事會共召開了八次會議，會議主要情況如下：
（一）第三屆監(jiān)事會第二十二次會議
2016 年 4 月 21 日，公司以現(xiàn)場及通訊會議方式召開了第三屆監(jiān)事會第二十
二次會議，審議通過如下議案：
1、《2015 年度監(jiān)事會工作報告》；
2、《2015 年年度報告及摘要》；
3、《2015 年度財務決算報告》；
4、《2015 年度利潤分配預案》；
5、《2015 年度內部控制自我評價報告》；
6、《及其正文》；
7、《關于聘請 2016 年度審計機構的議案》；
8、《關于 2016 年日常關聯(lián)交易預計情況的議案》；
該次會議決議的相關公告于 2016 年 4 月 25 日分別刊登在信息披露媒體：證
券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（二）第三屆監(jiān)事會第二十三次會議
2016 年 5 月 18 日，公司以現(xiàn)場及通訊會議方式召開了第三屆監(jiān)事會第二十
三次會議，審議通過如下議案：
1、《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》；
1.1 發(fā)行對象和認購方式；
1.2 發(fā)行數(shù)量；
1.3 募集資金數(shù)額及用途；
2、《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票預案(修訂稿)的議案》；
3、《關于非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可行性分析報告(修訂稿)的議
案》；
4、《關于公司與認購對象簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議的議
案》
4.1《關于公司與新力達集團簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議的
議案》；
4.2《關于公司與江西偉宸簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議的議
案》；
4.3《關于公司與沈培今簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議的議
案》；
4.4《關于公司與博啟投資簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議的議
案》；
5、《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票涉及關聯(lián)交易事項的議案》
該次會議決議的相關公告于 2016 年 5 月 19 日分別刊登在信息披露媒體：證
券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（三）第三屆監(jiān)事會第二十四次會議
2016 年 8 月 22 日，公司以現(xiàn)場方式召開了第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，
審議通過如下議案：
1、《〈2016 年半年度報告〉及摘要》；
該次會議決議的相關公告于 2016 年 8 月 23 日分別刊登在信息披露媒體：證
券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（四）第三屆監(jiān)事會第二十五次會議
2016 年 8 月 31 日，公司以現(xiàn)場方式召開了第三屆監(jiān)事會第二十五次會議，
審議通過如下議案：
1、《關于調整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》；
1.1 發(fā)行對象和認購方式；
1.2 發(fā)行數(shù)量；
1.3 募集資金數(shù)額及用途；
2、《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票預案(修訂稿)的議案》；
3、《關于非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用的可行性分析報告(修訂稿)的議
案》；
4、《關于公司與認購對象簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議的議
案》；
4.1《關于公司與新力達集團簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議二
的議案》；
4.2《關于公司與江西偉宸簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議二的
議案》；
4.3《關于公司與沈培今簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議二的議
案》；
4.4《關于公司與博啟投資簽署附條件生效的股份認購合同之補充協(xié)議三的
議案》；
5、《關于公司非公開發(fā)行 A 股股票涉及關聯(lián)交易事項的議案》；
該次會議決議的相關公告于 2016 年 9 月 2 日分別刊登在信息披露媒體：《證
券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（五）第三屆監(jiān)事會第二十六次會議
2016 年 9 月 29 日，公司以現(xiàn)場及通訊會議方式召開了第三屆監(jiān)事會第二十
六次會議，審議通過如下議案：
1、《關于監(jiān)事會換屆選舉暨提名公司第四屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事候選人的議
案》；
該次會議決議的相關公告于 2016 年 10 月 1 日分別刊登在信息披露媒體：證
券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（六）第三屆監(jiān)事會第二十七次會議
2016 年 10 月 20 日，公司以現(xiàn)場及通訊會議方式召開了第三屆監(jiān)事會第二
十七次會議，審議通過如下議案：
1、《〈2016 年第三季度報告全文〉及其正文》；
2、《關于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會決議有效期的議案》；
該次會議決議的相關公告于 2016 年 10 月 21 日分別刊登在信息披露媒體：
《證券時報》、上海證券報》、中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（七）第四屆監(jiān)事會第一次（臨時）會議決議公告
2016 年 10 月 28 日，公司以通訊會議方式召開了第四屆監(jiān)事會第一次（臨
時）會議，審議通過如下議案：
1、《關于選舉公司第四屆監(jiān)事會主席的議案》；
該次會議決議的相關公告于 2016 年 10 月 29 日分別刊登在信息披露媒體：
《證券時報》、上海證券報》、中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（八）第四屆監(jiān)事會第二次（臨時）會議決議公告
2016 年 11 月 9 日，公司以通訊會議方式召開了第四屆監(jiān)事會第二次（臨時）
會議，審議通過如下議案：
1、《關于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會決議有效期的議案》；
該次會議決議的相關公告于 2016 年 11 月 10 日分別刊登在信息披露媒體：
《證券時報》、上海證券報》、中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
二、監(jiān)事會對有關事項發(fā)表的審核意見
（一）公司依法運作情況
監(jiān)事會根據(jù)相關制度的要求對公司經(jīng)營運作的情況進行監(jiān)督，認為公司決策
程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求，公司建立了較為完善的內部控制制
度，公司董事及其他高管人員能夠執(zhí)行董事會和股東大會決議，無違反法律、法
規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
（二）檢查公司財務情況
監(jiān)事會認真審閱了公司董事會編制的定期報告，對 2016 年度公司的財務狀
況和財務成果等進行了有效的監(jiān)督。經(jīng)審核認為：公司財務制度健全、財務運作
規(guī)范、財務狀況良好。公司 2016 年度財務報表真實、客觀的反映了公司 2016
年度的財務狀況和經(jīng)營成果。
（三）募集資金使用情況
公司前次募集資金的管理能夠嚴格按照《募集資金使用管理辦法》的規(guī)定和
要求執(zhí)行，募集資金的實際使用及去向合法、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違反相關法律、法規(guī)
及損害股東利益的行為。
（四）公司對外投資情況
報告期內，公司所有的對外投資表決程序合法有效，未損害公司股東的權益，
符合有關法律、法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定。
（五）關聯(lián)交易情況
公司董事會在審議關聯(lián)交易時，相關關聯(lián)董事回避表決關聯(lián)交易議案，監(jiān)事
會認為：決策程序合法、合規(guī)，且交易價格公允合理，不存在損害公司及其他股
東的利益。
（六）對內部控制自我評價報告的意見
監(jiān)事會認為，公司已建立了較為健全的內部控制體系，制訂了較為完善、合
理的內部控制制度，公司的內控制度符合國家有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。
董事會出具的《2016 年度內部控制自我評價報告》客觀地反映了公司的內部控
制狀況。
（七）公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
公司已按照相關規(guī)定制定了《內幕信息知情人登記管理制度》，并嚴格執(zhí)行
該制度，及時登記并報備公司內幕信息知情人檔案，報告期內公司未發(fā)生內幕交
易，維護了公司信息披露的公開、公平、公正原則，保護了廣大投資者的合法權
益。
三、2017 年工作規(guī)劃
2017 年，公司監(jiān)事會將嚴格依照《公司法》、《證券法》及《公司章程》的
相關規(guī)定，監(jiān)督管理公司規(guī)范運作，完善公司法人治理結構，維護公司和股東的
利益。其次，將不斷加強自身的學習，提高監(jiān)督管理能力，更好的履行公司賦予
的權利。
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2017 年 4 月 20 日