浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2016年度，公司監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)
則》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，本著恪盡職守、勤勉盡責(zé)的工作態(tài)度，從切實(shí)維護(hù)公司利益和
股東的權(quán)益出發(fā),認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、
重大事項(xiàng)以及股東大會(huì)和董事會(huì)的召開程序，公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況等方面實(shí)
施了有效的監(jiān)督，較好地保障了公司及全體股東的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作?，F(xiàn)就
本年度的工作情況匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第二次至第四屆監(jiān)事會(huì)第九次，共八次監(jiān)事
會(huì)會(huì)議。具體情況如下：
（一）2016年4月6日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2015年監(jiān)事會(huì)
工作報(bào)告》、《2015年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2015年度募集資金使用的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于對(duì)
公司2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見》、《關(guān)于公司2015年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》、《關(guān)于
續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《2016年度監(jiān)事薪酬方案》、《2015年年度報(bào)告及摘要》
共八項(xiàng)議案，并提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
（二）2016年4月27日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2016年第一
季度報(bào)告》一項(xiàng)議案。
（三）2016 年 8 月 2 日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)
使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》一項(xiàng)議案。
（四）2016年8月16日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2016年半年
度報(bào)告》及其摘要，以及《關(guān)于2016年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》兩項(xiàng)議
案。
（五）2016年9月7日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用
部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》一項(xiàng)議案。
（六）2016年10月5日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2關(guān)于補(bǔ)選監(jiān)
事的議案》一項(xiàng)議案。
（七）2016年10月28日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2016年第三
季度報(bào)告》、《關(guān)于
及其摘要的議案》、《關(guān)于核查公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）激勵(lì)對(duì)象名單的議
案》以及《關(guān)于的議案》四項(xiàng)議案。
（八）2016年11月17日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)
對(duì)象授予首期限制性股票的議案》一項(xiàng)議案。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度工作的核查評(píng)價(jià)
公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公
司章程》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司的依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)情況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、收
購(gòu)資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面監(jiān)督與核查，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
1、公司運(yùn)作情況：
2016 年，公司監(jiān)事共列席了公司十七次董事會(huì)和五次股東大會(huì)會(huì)議，我們認(rèn)為公司董
事會(huì)能按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和其它法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。公司重
大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管
理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；公司董事及其他高級(jí)管理人員能忠于職守、規(guī)范管理，均能認(rèn)真貫
徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，無(wú)違反國(guó)家法律、法規(guī)、
公司章程或任何損害公司利益和股東權(quán)益的行為發(fā)生。
2、公司財(cái)務(wù)情況：
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度、財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了有效的
監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度比較健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)報(bào)
告真實(shí)、公允地反映了公司2016年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告
真實(shí)準(zhǔn)確地反映了公司2016年的財(cái)務(wù)狀況。
3、募投項(xiàng)目的檢查情況：
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
以及公司制定的《募集資金管理制度》的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理。募集資金存放
專項(xiàng)賬戶，實(shí)行?？顚Ｓ?，募集資金的使用符合相關(guān)規(guī)定,不存在違規(guī)使用募集資金的行為。
此外，監(jiān)事會(huì)審查了《2016 年度募集資金存放和使用情況專項(xiàng)報(bào)告》，認(rèn)為公司在報(bào)
告期內(nèi)募集資金的使用符合公司利益和有關(guān)規(guī)定，并履行了相應(yīng)的程序，不存在改變或變相
改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
4、關(guān)聯(lián)交易檢查情況：
①公司為加快外延式成長(zhǎng)步伐，出資 1000 萬(wàn)元人民幣，占股 50%，與浙江大學(xué)創(chuàng)新技
術(shù)研究院有限公司、浙江浙大聯(lián)合創(chuàng)新投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）等四家公司共同設(shè)立
杭州創(chuàng)銳邁格投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），該關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)遵循了公開、公平、公正
及市場(chǎng)化的原則,對(duì)當(dāng)前主營(yíng)業(yè)務(wù)不構(gòu)成重大影響，符合全體股東的利益和公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)
略。
②為加快推進(jìn)智能汽車抬頭顯示器的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，公司以非專利技術(shù)及現(xiàn)金共出資人民
幣 1520 萬(wàn)元與公司實(shí)際控制人葉仙玉、公司部分高管及核心技術(shù)骨干等投資方共同發(fā)起設(shè)
立控股子公司浙江晶途科技有限公司，該交易價(jià)格公允合理，不存在損害公司及全體股東利
益的情形。
③公司因擴(kuò)產(chǎn)所需，向公司參股公司日本光馳購(gòu)買多臺(tái)光學(xué)薄膜鍍膜機(jī)，合計(jì)交易總金
額為 292,290 萬(wàn)日元,該關(guān)聯(lián)交易遵照公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒(méi)有違反公開、公平、公正的
原則，且有利于進(jìn)一步增強(qiáng)公司光學(xué)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展能力，對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生積極影
響，符合全體股東的利益和公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。
此外，公司因正常業(yè)務(wù)往來(lái)與經(jīng)營(yíng)需要，與控股股東關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生日常后勤保障、物業(yè)
管理、廠房租賃等關(guān)聯(lián)交易。以上關(guān)聯(lián)交易均按照有關(guān)規(guī)定履行了相應(yīng)的審批程序，關(guān)聯(lián)交
易定價(jià)公允，不存在損害公司及其他非關(guān)聯(lián)方股東特別是中小股東利益的情形。
5、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況：
①為促進(jìn)公司與客戶 Lumus 之間形成更加緊密的合作關(guān)系，加快公司在虛擬顯示領(lǐng)域的
發(fā)展，公司以 220 萬(wàn)美元受讓 Lumus 公司自然人股東 Yaakov Amitai 的 100,000 股普通股，
并以 500 萬(wàn)美元認(rèn)購(gòu) Lumus 發(fā)行的 C 類優(yōu)先股 93,353 股，同時(shí)將全資子公司水晶光電科技
（香港）有限公司已持有 Lumus 公司可轉(zhuǎn)換債券 300 萬(wàn)美元轉(zhuǎn)換為 Lumus 公司 C 類優(yōu)先股
67,362 股。本次公司及子公司合計(jì)對(duì)外投資 1020 萬(wàn)美元，持有 Lumus 公司 260,715 股股權(quán)，
占總股本的 3.06%。
②為加快推進(jìn)超短焦投影產(chǎn)品的軟硬件一體化及量產(chǎn)合作進(jìn)程，進(jìn)一步拓展光引擎、虛
擬顯示等公司產(chǎn)品在電視新媒體和智慧家庭等應(yīng)用領(lǐng)域的市場(chǎng)推廣渠道，公司以自有資金
2960萬(wàn)元人民幣認(rèn)購(gòu)北京朝歌數(shù)碼科技股份有限公司200萬(wàn)股股份，持有其4.76%的股權(quán)。
以上收購(gòu)股權(quán)行為是在公開、公平、公正的原則下進(jìn)行的，交易價(jià)格合理、公允，沒(méi)有
發(fā)現(xiàn)損害股東權(quán)益的情形。
6、公司對(duì)外擔(dān)保情況：
2016 年度公司無(wú)對(duì)外擔(dān)保，公司及子公司均不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資
金占用情況。
7、定期報(bào)告的審核情況：
公司 2016 年度季報(bào)及年報(bào)的編制審議程序符合法律法規(guī)、公司章程以及公司內(nèi)部管理
制度的各項(xiàng)規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，未發(fā)現(xiàn)參與年度報(bào)告編制和審議的人員有任何違反保密規(guī)定的行為。
8、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況：
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司能夠嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，充分保證了公司信
息披露的公平、公開與公正，切實(shí)維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)泄露內(nèi)
幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，未發(fā)生內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易
的情形。
9、公司內(nèi)部控制情況：
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)成員一致認(rèn)為：公司已建立了較為健全的內(nèi)部控制體系，制訂了較為完
善、合理的內(nèi)部控制制度，公司的內(nèi)控制度符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，各項(xiàng)
內(nèi)部控制在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等公司營(yíng)運(yùn)的各個(gè)環(huán)節(jié)中得到了持續(xù)和嚴(yán)格的執(zhí)行，基本體現(xiàn)了內(nèi)控制
度的完整性、合理性、有效性要求。公司《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀
地反映了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況，對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的
控制提供了保證。
新的一年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)遵循誠(chéng)信原則，切實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的工作職責(zé)，積極支持配合董
事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層依法開展工作。在 2017 年工作中，我們將嚴(yán)格按照國(guó)家政策和公司章程辦事，
建立有效的工作機(jī)制，切實(shí)維護(hù)和保障公司及廣大股東利益，忠實(shí)、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，
扎實(shí)做好各項(xiàng)工作，以促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展。
浙江水晶光電科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2017 年 3 月 25 日