深圳市新亞電子制程股份有限公司
2016 年度獨立董事述職報告
（麥昊天）
各位股東及股東代表：
作為深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
本人在 2016 年度按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、
《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，
嚴(yán)格保持獨立董事的獨立性和遵循職業(yè)操守，勤勉、忠實地履行了獨立董事的職
責(zé)，依法合規(guī)地行使了獨立董事的權(quán)利，出席了 2016 年度公司召開的董事會及
股東大會，認(rèn)真審議各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，切實維護(hù)了公司
和社會公眾股東的利益?，F(xiàn)就本人 2016 年度履職情況報告如下：
一、參加出席會議情況
自本人擔(dān)任公司第四屆獨立董事以來，公司共召開 4 次董事會議、1 次股東
大會。董事會議、股東大會會議的召集、召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項
均已履行相關(guān)審批程序，合法有效。具體情況如下：
本年度屆
期內(nèi)召開 投票情況（反
應(yīng)參加次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 股東大會列席
董事會次 對次數(shù)）
數(shù)
4 4 4 0 0
二、發(fā)表獨立意見情況
2016 年度本人根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)
意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定，對需發(fā)
表獨立意見的議案進(jìn)行審慎核查，本著“恪盡職守、勤勉盡責(zé)”原則，詳細(xì)了解
并關(guān)注公司日常運作情況，基于本人獨立、客觀判斷，就下述事項發(fā)表了獨立意
見：
時間 董事會會議屆次 事項內(nèi)容 意見類型
2016 年 10 第四屆董事會第二次 關(guān)于選舉董事長、聘任總經(jīng)理及其他高級管理
同意
月 28 日 （臨時）會議 人員的獨立意見。
1.關(guān)于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會決
2016 年 11 第四屆董事會第三次 議有效期的獨立意見；2.關(guān)于提請股東大會延
同意
月9日 （臨時）會議 長授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行
股票相關(guān)事宜有效期的獨立意見。
2016 年 12 第四屆董事會第四次 關(guān)于控股子公司東莞亦準(zhǔn)與彩玉微晶關(guān)聯(lián)交
同意
月 05 日 會議 易的獨立意見
三、董事會專門委員會履職情況
本年度，作為第四屆董事會提名委員會主任、戰(zhàn)略委員會及薪酬與考核委員
會委員，履職情況如下：
（一）提名委員會履職情況：
1、于 2016 年 10 月 27 日召開的 2016 年第三屆董事會提名委員會第三次會
議，會議審議通過了：《關(guān)于選舉公司第四屆董事會董事長的議案》、《關(guān)于選舉
第四屆董事會各專門委員會成員的議案》、《關(guān)于聘任公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財
務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高管人員的議案》。
（二）薪酬與考核委員會履職情況：
出席了薪酬與考核委員會 2016 年召開的第兩次會議，討論了公司的薪酬政
策及激勵制度，制定、審查公司董事、高級管理人員的薪酬政策與方案，并完善
公司激勵與考核機制。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況
作為公司獨立董事，本人在 2016 年內(nèi)積極有效地履行了獨立董事的職責(zé)，
持續(xù)關(guān)注公司的經(jīng)營動態(tài)、財務(wù)狀況、制度建設(shè)和內(nèi)部管理等情況，除參加公司
董事會和股東大會外，還多次到公司進(jìn)行現(xiàn)場溝通和檢查，聽取公司管理層對相
關(guān)事項的匯報，對公司的重大事項進(jìn)展做到及時了解和掌握。
五、保護(hù)股東權(quán)益方面所作的工作
1、對公司信息披露工作的監(jiān)督情況
本著維護(hù)中小股東和廣大投資者的合法權(quán)益，積極督促公司嚴(yán)格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相關(guān)制度
的規(guī)定和指引做好信息披露工作，保證信息披露的真實性、及時性和準(zhǔn)確性。
2、對公司內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行監(jiān)督情況
報告期內(nèi)，多次利用參加董事會的機會，對公司現(xiàn)場考察，查閱有關(guān)資料，
深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和內(nèi)部控制制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)
行情況。對公司提出的議案進(jìn)行客觀公正的審議，切實地保護(hù)投資者的利益。
六、其它工作情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議召開臨時股東大會情況；
3、無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
以上是本人作為獨立董事在 2016 年度履行職責(zé)情況的匯報。在 2017 年，本
人將繼續(xù)認(rèn)真履行獨立董事義務(wù)，繼續(xù)加強同公司管理層之間的溝通與合作,積
極參加公司董事會和股東大會會議，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律、法
規(guī)的有關(guān)規(guī)定，切實履行好獨立董事的職責(zé)，加強對社會公眾股東的保護(hù)意識，
保護(hù)中小投資者權(quán)益，并結(jié)合自身工作經(jīng)歷和經(jīng)驗給公司的規(guī)范運作和發(fā)展提出
合理化建議。
七、聯(lián)系方式
姓名：麥昊天
電子郵箱：maihaotian@szzt.com.cn
獨立董事：麥昊天
2017 年 4 月 20 日