上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)書
上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書
上海市錦天城律師事務(wù)所
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號(hào)上海中心大廈 11 層、12 層
電話：021-61059000 傳真：021-61059100 郵編：200120
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關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
致：浙江水晶光電科技股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受浙江水晶光電科技股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，就公司召開(kāi) 2016 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本
次股東大會(huì)”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、
《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等
法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《浙江水晶光電科技股份有限公司章程》（以
下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定,出具本法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職
責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
必要的核查和驗(yàn)證，審查了本所認(rèn)為出具該法律意見(jiàn)書所需審查的相關(guān)文件、資
料，并參加了公司本次股東大會(huì)的全過(guò)程。本所保證本法律意見(jiàn)書所認(rèn)定的事實(shí)
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)召集人資格及召集、召開(kāi)的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)是由公司董事會(huì)召集召開(kāi)的。公司董事會(huì)已于
2017 年 3 月 25 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于召開(kāi)
本次股東大會(huì)的通知，將本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議題、出席會(huì)議
人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會(huì)的召開(kāi)日期已達(dá)
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20 日。
本次股東大會(huì)于 2017 年 4 月 18 日（星期二）下午 14:00 在臺(tái)州開(kāi)元大酒店
（臺(tái)州市椒江區(qū)東環(huán)大道 458 號(hào)）如期召開(kāi)并由董事長(zhǎng)主持。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格合法、有效，本次股東大
會(huì)召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《信息披露細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其
他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格
1、出席會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)公司出席會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人為 14 名，代表有表決權(quán)的股份 184,189,446 股，占公
司股份總數(shù)的 27.78 %。通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)取得的
網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果顯示, 參加公司本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 1 人, 持有公司股
份數(shù) 2,500 股,占公司股份總數(shù)的 0.00 %。據(jù)此，出席公司本次股東大會(huì)表決的
股東及股東代理人共 15 人(包括網(wǎng)絡(luò)投票方式)，持有公司股份數(shù) 184,191,946
股,占公司股份總數(shù)的 27.78 ％。以上股東均為截止 2017 年 4 月 11 日(股權(quán)登記
日)下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的持有本
公司股票的股東。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，上述股東、股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其
出席會(huì)議的資格均合法有效。
2、出席會(huì)議的其他人員
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員，其出席會(huì)議的資格均合法有效。
三、本次股東大會(huì)的審議的內(nèi)容
1、審議《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
2、審議《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
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3、審議《2016 年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
4、審議《2016 年年度報(bào)告》及摘要；
5、審議《2016 年度募集資金使用的專項(xiàng)報(bào)告》；
6、審議《2017 年度監(jiān)事薪酬方案》；
7、審議《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》；
8、審議《關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》；
經(jīng)本所律師審核，公司本次股東大會(huì)審議的議案屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)
范圍，并且與召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知中所列明的審議事項(xiàng)相一致；本次股東
大會(huì)未發(fā)生對(duì)通知的議案進(jìn)行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了審議，以記名投票表
決方式對(duì)公告的議案進(jìn)行了表決，現(xiàn)場(chǎng)投票按《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》
規(guī)定的程序進(jìn)行并予以計(jì)票、監(jiān)票；參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的投票平臺(tái)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公
司向公司提交了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。與會(huì)股東審議通過(guò)了如下決議：
1、審議通過(guò)《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
2、審議通過(guò)《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
3、審議通過(guò)《2016 年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
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表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
4、審議通過(guò)《2016 年年度報(bào)告》及摘要
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
5、審議通過(guò)《2016 年度募集資金使用的專項(xiàng)報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）表決結(jié)果：同意
2,482,488 股,反對(duì) 0 股，棄權(quán) 0 股。
6、審議通過(guò)《2017 年度監(jiān)事薪酬方案》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）表決結(jié)果：同意
2,482,488 股,反對(duì) 0 股，棄權(quán) 0 股。
7、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）表決結(jié)果：同意
2,482,488 股,反對(duì) 0 股，棄權(quán) 0 股。
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8、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》
表決結(jié)果：同意 184,191,946 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.00 %；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00 %。
其中，持股 5%以下股東（除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）表決結(jié)果：同意
2,482,488 股,反對(duì) 0 股，棄權(quán) 0 股。
會(huì)議記錄由出席會(huì)議的公司董事簽名。會(huì)議決議由出席會(huì)議的公司董事簽
名。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件
以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,會(huì)議通過(guò)的上述決議均合法有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司 2016 年年度股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、
召集人資格、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事宜，均符合《公
司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性
文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,會(huì)議通過(guò)的上述決議均合法有效。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限
公司 2016 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書》之簽署頁(yè)）
上海市錦天城律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
張 誠(chéng)
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
吳明德 王舍惟爾
年 月 日