廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
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廣東信達律師事務所
關于深圳市新亞電子制程股份有限公司
2017 年第二次臨時股東大會的
法律意見書
信達會字[2017]第 132 號
致：深圳市新亞電子制程股份有限公司
廣東信達律師事務所（以下簡稱“信達”）接受深圳市新亞電子制程股份有
限公司（下稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2017 年第二次臨時股
東大會（下稱“本次股東大會”），并進行了必要的驗證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民
共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》
（下稱“《股東大會規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認
的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對本次股東大會的召集和召開程序、召
集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結果等事項發(fā)表法律意見。
一、關于本次股東大會的召集與召開
貴公司董事會于 2017 年 7 月 13 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證
券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市新亞電子制程股份
有限公司關于召開 2017 年第二次臨時股東大會的通知》。2017 年 7 月 28 日下午
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15:00，貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議按照前述通知，在深圳市福田區(qū)中康路卓
越梅林中心廣場（北區(qū)）1 棟 306A 如期召開。
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網絡投票相結合的方式，通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網投票系統(tǒng)向全體股東提供網絡形式的投票平臺。股東通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進行網絡投票的具體時間為：2017 年 7 月 28 日上午 9:30—
11:30，下午 13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網投票系統(tǒng)投票的具體時間
為：2017 年 7 月 27 日下午 15:00—7 月 28 日下午 15:00。
經信達律師審驗，本次股東大會召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》和《公司章程》的有關規(guī)定。
二、關于本次股東大會召集人和出席會議人員資格
1、本次股東大會的召集人
經信達律師驗證，本次股東大會由貴公司第四屆董事會第八次（臨時）會議
決定召開并發(fā)布公告，本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
2、出席本次股東大會的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東委托的代理人共 3 名，代表貴公司有表
決權股份 279,818,273 股，占貴公司有表決權股份總數(shù)的 55.5452%。其中參與表
決的中小股東及股東代理人 0 名，代表貴公司有表決權股份 0 股，占貴公司有表
決權股份總數(shù)的 0%。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及
單獨或者合計持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
經信達律師驗證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會并行使投票表決
權的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網投票系統(tǒng)進行有效表決的股東共 5 名，代表貴公司股份
52,099,200 股，占貴公司有表決權股份總數(shù)的 10.3419%，其中參與表決的中小股
東及股東代理人共計 4 名，代表貴公司有表決權股份 19,015,900 股，占貴公司有
表決權股份總數(shù)的 3.7747%。
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以上通過網絡投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，其身份已經深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網投票系統(tǒng)認證。
綜上，參加本次股東大會現(xiàn)場會議和參加網絡投票的股東及股東授權委托代
理人共 8 人，代表貴公司有表決權股份總數(shù) 331,917,473 股，占公司股份總數(shù)比
率為 65.8872%。其中參與表決的中小股東及股東代理人共計 4 名，代表貴公司
有表決權股份 19,015,900 股，占貴公司有表決權股份總數(shù)的 3.7747%。
3、出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及信達
律師。
信達律師認為，上述人員有資格出席本次股東大會，本次股東大會召集人的
資格合法有效。
三、關于本次股東大會的表決程序和表決結果
經信達律師驗證，本次股東大會會議通知中列明的議案有 4 項：具體為審議
《關于補選公司董事的議案》、《關于出售股份暨關聯(lián)交易的議案》、《關于為全資
子公司融資提供擔保的議案》、《關于修改公司章程的議案》。本次股東大會以記
名投票表決方式對上述議案進行了投票表決，并按《公司章程》和《股東大會規(guī)
則》規(guī)定的程序進行計票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息有限公司向貴公司提供的本次
股東大會網絡投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網絡投票的表決結果，
當場公布表決結果。會議通知中所列議案獲本次股東大會有效通過，表決結果如
下：
1.《關于補選公司董事的議案》（采取累積投票制）
1.1 選舉胡大富先生為第四屆董事會非獨立董事
有效表決股份總數(shù) 331,917,473 股；同意 331,909,574 股，占出席本次股東大
會有表決權股份總數(shù)的 99.9976%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結果為：
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有效表決股份總數(shù) 19,015,900 股，同意 19,008,001 股，占出席會議中小股東
所持有表決權股份總數(shù)的 99.9585 %。
1.2 選舉胡丹女士為第四屆董事會非獨立董事
有效表決股份總數(shù) 331,917,473 股；同意 331,901,574 股，占出席本次股東大
會有表決權股份總數(shù)的 99.9952%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結果為：
有效表決股份總數(shù) 19,015,900 股；同意 19,000,001 股，占出席會議中小股東
所持有表決權股份總數(shù)的 99.9164 %。
胡大富先生、胡丹女士當選公司第四屆非獨立董事。
2.《關于出售股份暨關聯(lián)交易的議案》
有效表決股份總數(shù) 52,099,200 股；同意 52,099,200 股，占出席會議有效表決
權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的
0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.00000%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結果為：
有效表決股份總數(shù) 19,015,900 股；同意 19,015,900 股，占出席會議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 100.0000％；反對 0 股，占出
席會議持有貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0.0000％；棄
權 0 股，占出席會議持有貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)的
0.0000％。
關聯(lián)股東深圳市新力達電子集團有限公司、許偉明先生及江西偉宸信息技術
有限公司已回避表決。
3.《關于為全資子公司融資提供擔保的議案》
有效表決股份總數(shù) 331,917,473 股；同意 331,909,473 股，占出席會議有效表
決權股份總數(shù)的 99.9976%；反對 8,000 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的
0.0024%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
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其中持股 5%以下中小投資者的表決結果為：
有效表決股份總數(shù) 19,015,900 股；同意 19,007,900 股，占出席會議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 99.9579％；反對 8,000 股，占
出席會議持有貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0.0421％；
棄權 0 股，占出席會議持有貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)
的 0.0000％。
4.《關于修改公司章程的議案》
有效表決股份總數(shù) 331,917,473 股；同意 331,917,473 股，占出席會議有效表
決權股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的
0.0000%；棄權 0 股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的 0.0000%。
其中持股 5%以下中小投資者的表決結果為：
有效表決股份總數(shù) 19,015,900 股；同意 19,015,900 股，占出席會議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 100.0000％；反對 0 股，占出
席會議持有貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)的 0.0000％；棄
權 0 股，占出席會議持有貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權股份總數(shù)的
0.0000％。
此議案為特別決議議案，經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通
過。
信達律師認為，本次股東大會表決程序符合有關法律法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上所述，信達認為，貴公司本次股東大會的召集與召開程序符合有關法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會議人員的
資格有效，本次股東大會的表決程序和表決結果合法有效。
信達同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達律師事務所關于深圳市新亞電子制程股份有限公司 2017 年
第二次臨時股東大會的法律意見書》（信達會字[2017]第 132 號）的簽署頁）
廣東信達律師事務所 簽字律師 饒春博
負責人：張炯 _____________________
梁曉華
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二〇一七年七月二十八日