深圳市新亞電子制程股份有限公司
關(guān)于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。
一、募集資金基本情況
深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2017 年 5 月 22
日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準深圳市
新亞電子制程股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]287 號），
獲準以非公開發(fā)行方式向深圳市新力達電子集團有限公司、江西偉宸信息技術(shù)有
限公司等 4 名特定對象發(fā)行人民幣普通股（A 股）104,166,600 股，每股發(fā)行價
格為人民幣 5.76 元，出資方式為貨幣出資。募集資金總額為人民幣 59,999.9616
萬元，發(fā)行費用總額為 1,117 萬元，募集資金凈額為 58,882.9616 萬元。上述募
集資金到位情況已經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具信會師報
字[2017]第 ZI10627 號《驗資報告》。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況
為規(guī)范公司募集資金管理，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交易所《中小企業(yè)
板上市公司募集資金管理細則》的規(guī)定，經(jīng)公司第四屆董事會第八次（臨時）會
議決議審議通過后（公告詳見 2017 年 7 月 12 日披露于《證券時報》、《上海證券
報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)的《深圳市新亞電子制程股份有限公司第四屆
董事會第八次（臨時）會議決議公告》，公告編號 2017-040），公司及本次募集
資金投資項目的實施主體深圳市亞美斯通電子有限公司（以下簡稱“亞美斯通”）
與保薦券商民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”）、募集資金開戶行分
別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況如下：
（一）公司與民生證券、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳福田支行簽署
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，在該協(xié)議中，本公司為甲方，上海浦東發(fā)展銀行股
份有限公司深圳福田支行為乙方，民生證券為丙方。協(xié)議主要條款如下：
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
___79290078801900000001___ ， 截 止 __2017___ 年 _7_ 月 _11_ 日 ， 專 戶 余 額 為
_10,000.0000_萬元。甲方承諾該專戶僅用于甲方電子信息制造業(yè)供應鏈管理服務
綜合信息化系統(tǒng)建設(shè)項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工
作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方應當依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲
方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等
方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。
丙方根據(jù)深圳證券交易所的要求定期對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應當同時檢查募集
資金專戶存儲情況。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人杜存兵、王如鯤_可以隨時到乙方查詢、
復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身份證明；
丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當
保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或 12 個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1000 萬元（按照孰
低原則在 1000 萬元或募集資金凈額的 5%之間確定）的，乙方應當及時以傳真方
式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應當將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換
后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以
及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或丙方可以要求甲方單方面
終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各
自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結(jié)束后失效。
（二）公司及其實施主體亞美斯通與民生證券、興業(yè)銀行股份有限公司深圳
分行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，在該協(xié)議中，本公司及亞美斯通共同作為
甲方，興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行為乙方，民生證券為丙方。協(xié)議主要條款
如下：
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
______337010100101005586____，截止__2017___年_7_月_11_日，專戶余額為
_0__萬元。甲方承諾該專戶僅用于甲方電子信息制造業(yè)供應鏈管理項目募集資金
的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工
作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方應當依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲
方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等
方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。
丙方根據(jù)深圳證券交易所的要求定期對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應當同時檢查募集
資金專戶存儲情況。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人杜存兵、王如鯤__可以隨時到乙方查詢、
復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身份證明；
丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當
保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或 12 個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1000 萬元（按照孰
低原則在 1000 萬元或募集資金凈額的 5%之間確定）的，乙方應當及時以傳真方
式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應當將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換
后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以
及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或丙方可以要求甲方單方面
終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各
自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結(jié)束后失效。
（三）公司與民生證券、寧波銀行股份有限公司深圳分行簽署《募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議》，在該協(xié)議中，本公司為甲方，寧波銀行股份有限公司深圳分行為
乙方，民生證券為丙方。協(xié)議主要條款如下：
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
_____73150122000017407___ ， 截 止 _2017__ 年 _7_ 月 _11_ 日 ， 專 戶 余 額 為
__48,899.9616___萬元。甲方承諾該專戶僅用于甲方補充流動資金項目募集資金
的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工
作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方應當依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲
方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等
方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。
丙方根據(jù)深圳證券交易所的要求定期對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應當同時檢查募集
資金專戶存儲情況。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人杜存兵、王如鯤__可以隨時到乙方查詢、
復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身份證明；
丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當
保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或 12 個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1000 萬元（按照孰
低原則在 1000 萬元或募集資金凈額的 5%之間確定）的，乙方應當及時以傳真方
式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應當將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換
后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以
及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或丙方可以要求甲方單方面
終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各
自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結(jié)束后失效。
三、備查文件
1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
特此公告。
深圳市新亞電子制程股份有限公司
董事會
2017 年 7 月 12 日