深圳市新亞電子制程股份有限公司
風險投資管理制度
(2017 年 9 月）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市新亞電子制程股份有限公司（下稱“公司”、“本公
司”的風險投資行為，防范投資風險，強化風險控制，保護投資者的權(quán)益和公司
利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中
小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 30 號：風險投資》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實際情況，特制定本制度。
第二條 本制度所稱風險投資包括證券投資、房地產(chǎn)投資、礦業(yè)權(quán)投資、信
托產(chǎn)品投資以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。其中，證券投資包括上市
公司投資境內(nèi)外股票、證券投資基金等有價證券及其衍生品，以及向銀行等金融
機構(gòu)購買以股票、利率、匯率及其衍生品種為主要投資標的的理財產(chǎn)品。
以下情形不適用本制度：
1、以擴大主營業(yè)務生產(chǎn)規(guī)?；蜓由飚a(chǎn)業(yè)鏈為目的的投資行為；
2、固定收益類證券投資行為，但無擔保的債券投資仍適用本制度；
3、參與其他上市公司的配股或行使優(yōu)先認購權(quán)利；
4、以戰(zhàn)略投資為目的，購買其他上市公司股份超過總股本的 10%，且擬持
有 3 年以上的證券投資；
5、以套期保值為目的進行的投資；
6、公司首次公開發(fā)行股票并上市前已進行的投資。
第三條 風險投資的原則：
1、公司的風險投資應遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等相關(guān)規(guī)定；
2、公司的風險投資應當防范投資風險，強化風險控制、合理評估效益；
3、公司的風險投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應，規(guī)模適度，量力而行，不能影
響自身主營業(yè)務的正常運行。
第四條 公司風險投資的資金來源為公司自有資金。公司應嚴格控制風險投
資的資金規(guī)模，不得影響公司正常經(jīng)營，不得使用募集資金直接或間接地進行風
險投資。公司按照董事會或股東大會的批準進行風險投資時，應在此項風險投資
后的十二個月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時補充流動資金或?qū)⒛技Y金投向變更
為補充流動資金。公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金或?qū)⒛技Y金投向變
更為補充流動資金后十二個月內(nèi)，同樣不得進行風險投資。
第五條 本制度適用于公司控股子公司的風險投資行為。未經(jīng)公司同意，公
司下屬控股子公司不得進行風險投資；公司控股子公司進行風險投資，參照本制
度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司參股公司進行風險投資，對公司業(yè)績造成較大影響的，
應當參照本制度相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務。
第二章 風險投資的決策權(quán)限
第六條 公司進行風險投資，應當經(jīng)董事會審議通過后及時披露；進行金額
在人民幣 5000 萬元以上的除證券投資以外的風險投資，還應當提交股東大會審
議。
公司進行證券投資，不論金額大小，均應當經(jīng)董事會審議通過后提交股東
大會審議，并應當取得全體董事三分之二以上和獨立董事三分之二以上同意。
第七條 公司進行風險投資項目處置的決策權(quán)限同上一條。
第三章 風險投資的責任部門和責任人
第八條 董事長負責管理風險投資的運作和處置，在董事會或股東大會授權(quán)
范圍內(nèi)簽署風險投資相關(guān)的協(xié)議、合同。
第九條 公司證券部負責風險投資項目的運作和管理，執(zhí)行股東大會、董事
會和董事長有關(guān)風險投資的投資決策和處置決策，并組織實施，并指定專人負責
風險投資項目的調(diào)研、洽談、評估，執(zhí)行具體操作事宜，公司分管投資工作的副
總經(jīng)理為責任人。
第十條 公司財務部負責風險投資項目資金的籌集、使用管理，財務總監(jiān)為
責任人。
第十一條 公司其他相關(guān)部門、分公司、控股子公司配合證券部開展風險投
資項目的實施及處置，并及時提供有關(guān)材料。各部門、分公司、控股子公司的負
責人為責任人。
第十二條 公司審計委員會負責對風險投資進行事前審查，對風險投資項目
的風險、履行的程序、內(nèi)控制度執(zhí)行情況出具審查意見。
第十三條 公司內(nèi)部審計處在審計委員會領(lǐng)導下負責對風險投資項目的審計
與監(jiān)督。內(nèi)部審計處負責人為責任人。
第十四條 獨立董事有權(quán)對公司的投資行為進行檢查。
第四章 風險投資的內(nèi)部審批流程和項目實施管理
第十五條 在風險投資項目實施前，證券部必須對擬投資項目進行市場前景、
所在行業(yè)的成長性、相關(guān)政策法規(guī)是否對該項目已有或有潛在的限制、公司能否
獲取與項目成功要素相應的關(guān)鍵能力、公司是否能籌集投資所需的資金、對擬投
資項目進行經(jīng)濟效益可行性分析、項目競爭情況、項目是否與公司長期戰(zhàn)略相吻
合等方面進行評估，認為具可行性的，編制項目建議書、可行性研究報告，并上
報董事長。
第十六條 必要時，公司可聘請外部機構(gòu)和專家對投資項目進行咨詢和論證。
第十七條 董事長對項目可行性研究報告進行審查，認為可行的，提交公司
審計委員會進行審查。
第十八條 審計委員會組織內(nèi)部審計處對風險投資項目進行事前審查，出具
審查意見，并反饋給董事長和證券部。
第十九條 根據(jù)審計委員會的審查意見，董事長按照本制度規(guī)定的決策權(quán)限，
對擬投資項目作出實施或暫停實施的批復，或提交董事會或者股東大會審議。
第二十條 擬投資項目經(jīng)審批通過后，證券部負責組織實施。
第二十一條 在風險投資項目實施過程中，發(fā)現(xiàn)該投資方案有重大漏洞、項
目實施的外部環(huán)境發(fā)生重大變化或受到不可抗力之影響、項目有實質(zhì)性進展或?qū)?br/>施過程發(fā)生變化時，證券部應在第一時間（一個工作日內(nèi)）向董事長報告，并根
據(jù)需要進行信息披露。
第二十二條 在項目執(zhí)行的過程中，如實際情況發(fā)生變化需合理調(diào)整投資金
額時，必須根據(jù)審批權(quán)限先報經(jīng)審批機構(gòu)批準。
第二十三條 風險投資項目經(jīng)洽談確定后，由董事長負責簽署或授權(quán)有關(guān)人
員負責簽署相關(guān)協(xié)議和文件。風險投資項目中涉及保證金的，公司應在投資協(xié)議
中明確保證金的管理方式。
第二十四條 證券部應指定專人對風險投資項目進行日常管理，其職責范圍
包括：
1、監(jiān)控被投資單位的經(jīng)營和財務狀況；
2、監(jiān)督被投資單位的利潤分配、股利支付情況，維護本公司的合法權(quán)利；
3、向公司董事長和相關(guān)部門定期提供投資分析報告。對被投資單位擁有控
制權(quán)的，投資分析報告應包括被投資單位的會計報表和審計報告。
第二十五條 每個會計年度末，審計委員會應對所有風險投資項目進展情況
進行檢查，對于不能達到預期效益的項目應當及時報告公司董事會。公司內(nèi)部審
計處配合審計委員會開展審計工作。
第五章 風險投資項目的處置
第二十六條 在處置風險投資之前，證券部對擬處置的風險投資項目進行分
析、論證，出具分析報告并上報董事長。
第二十七條 董事長根據(jù)本制度規(guī)定的決策權(quán)限，對風險投資項目的處置作
出審批，或提交公司董事會或股東大會審議批準。
第二十八條 公司財務部要及時對處置的風險投資項目進行會計核算，并檢
查、監(jiān)督其合法性、真實性，防止公司資產(chǎn)流失。
第二十九條 投資項目處置完成后，董事長應組織相關(guān)部門和人員對此次風
險投資項目進行評估，核算投資收益或損失情況，以及項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問
題，向董事會作書面的報告。
第六章 風險投資的內(nèi)部信息報告程序和信息披露
第三十條 公司對外投資活動應嚴格按照深圳證券交易所的《股票上市規(guī)則》、
《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 30 號：風險投資》等相關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》、公司《信息披露管理制度》等的規(guī)定履行信息披露義務。
第三十一條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司風險
投資活動的人員，在該等信息尚未對外公開披露之前，負有保密義務。對于擅自
公開公司風險投資活動信息的人員，公司將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和
影響，追究有關(guān)人員的責任并進行處罰。
第三十二條 公司在調(diào)研、洽談、評估風險投資項目的過程中，內(nèi)幕信息知
情人對已獲知的未公開的信息負有保密義務，不得擅自以任何形式對外披露。若
擅自泄漏公司風險投資的內(nèi)幕信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的
權(quán)利。
第三十三條 董事會秘書負責公司風險投資信息的對外公布，其他董事、監(jiān)
事、高級管理人員及相關(guān)知情人員，非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布任何公
司未公開的風險投資信息。
第三十四條 公司各相關(guān)部門、分公司、控股子公司應嚴格執(zhí)行公司《信息
披露理制度》及本制度的有關(guān)規(guī)定，履行信息披露的基本義務，提供的信息應當
真實、準確、完整并在第一時間報送董事會秘書，以便及時對外信息披露。
第三十五條 風險投資單次涉及金額或連續(xù)十二個月累計發(fā)生額在 1000 萬
元以上的，應當按照《上市公司信息披露格式指引第 6 號：上市公司對外投資公
告格式指引》及深圳證券交易所的其他要求及時披露。
第三十六條 公司進行風險投資時，應在董事會或股東大會作出相關(guān)決議后
兩個工作日內(nèi)向深圳證券交易所提交有關(guān)文件并披露。
第三十七條 公司對風險投資項目要做好持續(xù)性信息披露，應按照以下時點
持續(xù)披露風險投資項目的進展情況：
1、被投資企業(yè)進入 IPO 上市輔導期；
2、被投資企業(yè) IPO 上市輔導期結(jié)束并通過驗收；
3、被投資企業(yè)的 IPO 招股說明書預披露；
4、被投資企業(yè)的 IPO 發(fā)審會審議結(jié)果；
5、深圳證券交易所認為應當披露的其他事項。
第七章 附則
第三十八條 本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定相悖的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件以及本公司章程等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條 本制度由公司董事會負責解釋。
第四十條 本制度自董事會審議通過之日起實行。