浙江水晶光電科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
證券代碼：002273 股票簡稱：水晶光電 公告編號(hào)（2017）069 號(hào)
浙江水晶光電科技股份有限公司
第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
二〇一七年十一月
浙江水晶光電科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
浙江水晶光電科技股份有限公司
第三期員工持股計(jì)劃
本期員工持股計(jì)劃是公司董事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、
《上市規(guī)則》、《規(guī)范運(yùn)作指引》、《指導(dǎo)意見》、《中小企業(yè)板信
息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號(hào)：員工持股計(jì)劃》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件和《公司章程》以及水晶光電2015年11月11日經(jīng)2015年第一次臨時(shí)
股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的《浙江水晶光電科技股份有限公司員工持股計(jì)劃》
的授權(quán)制定，旨在鼓勵(lì)公司內(nèi)部監(jiān)事、公司及下屬子分公司核心管理
及技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員（以下統(tǒng)稱“員工”）本著自愿、量力而行、
長期持有的原則參加本期員工持股計(jì)劃，分享公司成長的成果，確保
公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
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聲明
本公司及董事會(huì)全體成員保證第三期員工持股計(jì)劃內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，
沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示
1、 《浙江水晶光電科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃》系依據(jù)《公司
法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《中
小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 7 號(hào)：員工持股計(jì)劃》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》，以及經(jīng) 2015 年 11 月 11 日公司 2015 年第一
次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的《浙江水晶光電科技股份有限公司員工持股計(jì)劃》的授權(quán)
制定。
2、參與本期員工持股計(jì)劃人員范圍為公司內(nèi)部監(jiān)事、公司及下屬子分公司
核心管理及技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員。
3、本期員工持股計(jì)劃的資金來源于員工自籌、公司獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取方式。
第三期員工持股計(jì)劃中公司員工自籌資金不超過 1300 萬元；公司獎(jiǎng)勵(lì)基金部分
以 2016 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為基數(shù)，提取 3%的獎(jiǎng)勵(lì)基金。
4、本期股票來源于二級(jí)市場購買、控股股東自愿無償贈(zèng)與。第三期控股股
東星星集團(tuán)有限公司贈(zèng)與股數(shù)為 30 萬股。
5、第三期員工持股計(jì)劃設(shè)立后選舉管理委員會(huì)代表自行管理。持股人代表
在證券營業(yè)部開設(shè)水晶光電第三期員工持股計(jì)劃股票賬戶。
6、本期持股計(jì)劃所持公司股票的鎖定期為：
（1）通過二級(jí)市場購買方式獲得的公司股票，鎖定期為12個(gè)月，自公司股
票登記至當(dāng)期員工持股計(jì)劃時(shí)起算；
（2）贈(zèng)與股票鎖定期為12個(gè)月，自公司股票登記至當(dāng)期員工持股計(jì)劃時(shí)起
浙江水晶光電科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
算；
本期計(jì)劃存續(xù)期為2年，存續(xù)期結(jié)束前本計(jì)劃賬戶資產(chǎn)全部是現(xiàn)金或存續(xù)期
結(jié)束，本計(jì)劃自動(dòng)終止。存續(xù)期結(jié)束前二個(gè)月，持有人會(huì)議決定并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，
本計(jì)劃可以延期。
7、本公司實(shí)施本持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)
制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因本期持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)
個(gè)人所得稅由員工個(gè)人自行承擔(dān)。
8、本期員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要
求。
9、本期員工持股計(jì)劃無需公司股東大會(huì)審議，公司董事會(huì)審議通過后即可
實(shí)施。
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目錄
一、釋義 .......................................................................................................................................... 6
二、第三期員工持股計(jì)劃的參與對象及確定標(biāo)準(zhǔn) ....................................................................... 6
三、員工持股計(jì)劃的資金來源、股票來源和規(guī)模 ....................................................................... 7
四、第三期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和所涉及的標(biāo)的股票的鎖定期 ........................................... 8
五、員工持股計(jì)劃的管理模式....................................................................................................... 8
六、持股計(jì)劃權(quán)益的處置............................................................................................................... 9
七、持股計(jì)劃履行的程序............................................................................................................. 11
八、其他事項(xiàng) ................................................................................................................................ 11
浙江水晶光電科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃（草案）摘要
一、釋義
除非另有說明，以下簡稱在本文中作如下釋義：
水晶光電、本公司、
指 浙江水晶光電科技股份有限公司
公司
持股計(jì)劃、員工持股
指 《浙江水晶光電科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃》
計(jì)劃、本計(jì)劃
持有人 指 參加持股計(jì)劃的員工
管理委員會(huì) 指 員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
標(biāo)的股票 指 水晶光電 A 股股票
中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
深交所 指 深圳證券交易所
登記結(jié)算公司 指 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
《指導(dǎo)意見》 指 《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》
公司《章程》 指 《浙江水晶光電科技股份有限公司章程》
二、第三期員工持股計(jì)劃的參與對象及確定標(biāo)準(zhǔn)
參加對象為公司監(jiān)事、公司及下屬子分公司核心管理及技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人
員 162 人，其中公司監(jiān)事 2 人，具體為陳丹、余玉燕。
持有人 持有份額（萬份） 占總份額的比例
監(jiān)事陳丹 12.09 0.62%
監(jiān)事余玉燕 18.13 0.92%
其它人員 160 人 1930.98 98.46%
合計(jì) 162 人 1961.20 100.00%
注：第三期員工持股計(jì)劃以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額為 1 元，持有人
的具體份額根據(jù)實(shí)際出資繳款金額確定。
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三、員工持股計(jì)劃的資金來源、股票來源和規(guī)模
（一）持股計(jì)劃的資金來源
第三期員工持股計(jì)劃資金來源以持有人自籌以及公司獎(jiǎng)勵(lì)基金提取確定。
（1）本期員工持股計(jì)劃以公司 2016 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤 2.54
億為基數(shù)提取 3%的獎(jiǎng)勵(lì)基金 762 萬元（預(yù)計(jì)稅后凈值 661 萬元）。計(jì)提的獎(jiǎng)勵(lì)
基金根據(jù)權(quán)責(zé)發(fā)生制原則計(jì)入當(dāng)期費(fèi)用。公司計(jì)提獎(jiǎng)勵(lì)基金，代扣個(gè)人所得稅后
將剩余金額劃入員工持股計(jì)劃資金賬戶。
（2）員工持股計(jì)劃持有人自籌資金。
本期員工持股計(jì)劃中公司員工自籌資金不超過 1300 萬元。第三期員工持股
計(jì)劃擬籌集資金總額上限為 2000 萬元，以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額為 1
元，持有人的具體份額根據(jù)實(shí)際出資繳款金額確定。
員工認(rèn)購持股計(jì)劃份額由經(jīng)理層辦公會(huì)議提出預(yù)案，董事長審批，董事會(huì)審
議。
（二）持股計(jì)劃的股票來源
（1）控股股東自愿無償贈(zèng)與；
控股股東星星集團(tuán)有限公司擬向本期員工持股計(jì)劃無償贈(zèng)與 30 萬股水晶光
電股票，約占本公司總股本的 0.05%。
根據(jù)“2015 年 11 月通過的《浙江水晶光電科技股份有限公司員工持股計(jì)劃
（草案）》中“五、員工持股計(jì)劃的資金來源、股票來源和規(guī)模——（二）持股
計(jì)劃的股票來源”，控股股東星星集團(tuán)有限公司將分三期無償贈(zèng)與總股數(shù) 85 萬
股，如本公司實(shí)施送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)事項(xiàng)，股東尚未贈(zèng)與的股票
數(shù)量將按除權(quán)比例相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，具體為尚未贈(zèng)與的股票數(shù)量*（1+除權(quán)比例），
控股股東尚未贈(zèng)與的股票所獲現(xiàn)金分紅歸股東星星集團(tuán)有限公司享有”之規(guī)定。
公司于 2016 年 5 月 16 日實(shí)施了 2015 年年度的權(quán)益分派，以總股本 436,612,083
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股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派 1.00 元人民幣現(xiàn)金，同時(shí)，以資本公積金向全
體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 5 股。根據(jù)權(quán)益分派實(shí)施，三期無償贈(zèng)與總股數(shù)調(diào)整為 127.5
萬股，公司第一期、第二期員工持股計(jì)劃控股股東無償贈(zèng)與的 97.5 萬股水晶光
電股票已實(shí)施。本期持股計(jì)劃計(jì)劃擬無償贈(zèng)與為 30 萬股。本期股票涉及的個(gè)人
所得稅按法律規(guī)定繳納。
（2）二級(jí)市場購買（包括但不限于競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）；
除上述控股股東贈(zèng)予股份外，第三期員工持股計(jì)劃將在董事會(huì)通過后 6 個(gè)月
內(nèi)全部通過二級(jí)市場購買。
（三）持股計(jì)劃的股票規(guī)模
第三期員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票數(shù)量約 101 萬股。其中通過控股股東星
星集團(tuán)有限公司擬向本期員工持股計(jì)劃無償贈(zèng)與股票數(shù)量 30 萬股；通過二級(jí)市
場購買以標(biāo)的股票 2017 年 11 月 7 日收盤價(jià) 27.65 元作為平均買入價(jià)格測算，數(shù)
量約 71 萬股。最終標(biāo)的股票的購買情況目前還存在不確定性，最終持有的股票
數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。
四、第三期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和所涉及的標(biāo)的股票的鎖定期
（一）通過二級(jí)市場購買方式獲得的公司股票，鎖定期為 12 個(gè)月，自公司股
票登記至當(dāng)期員工持股計(jì)劃時(shí)起算；
（二）本期贈(zèng)與股票鎖定期為 12 個(gè)月，自股票過戶登記至當(dāng)期員工持股計(jì)劃
時(shí)起算。
五、員工持股計(jì)劃的管理模式
本期員工持股計(jì)劃采用自行管理模式。
本期員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議；員工持股計(jì)劃設(shè)管理
委員會(huì)代表負(fù)責(zé)和監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本
計(jì)劃，并在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。
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（一）持有人
經(jīng)經(jīng)理層辦公會(huì)提名，董事長批準(zhǔn)參加當(dāng)年持股計(jì)劃的管理人員和業(yè)務(wù)骨干，
即為當(dāng)期持股計(jì)劃的持有人。
1、持有人的權(quán)利如下：
（1）參加持有人會(huì)議；
（2）在本計(jì)劃股票鎖定期結(jié)束后按照本計(jì)劃約定自行賣出所持股票并享受其
收益。
2、持有人的義務(wù)
（1）當(dāng)期持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人不得轉(zhuǎn)讓其持有的持股計(jì)劃份額；
（2）按認(rèn)購持股計(jì)劃份額承擔(dān)持股計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）持有人的核實(shí)
公司監(jiān)事會(huì)將對持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并將核實(shí)情況在董事會(huì)上予以說明。
（三）持有人會(huì)議
持有人會(huì)議按照《員工持股計(jì)劃草案》規(guī)定進(jìn)行。
（四）管理委員會(huì)
1、第三期持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，對該期持股計(jì)劃負(fù)責(zé)；
2、管理委員會(huì)由 5 名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任 1 人。管理委員會(huì)委員均
由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過半數(shù)選舉
產(chǎn)生。管理委員會(huì)委員的任期為該期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。
3、管理委員會(huì)的義務(wù)和職責(zé)依照《員工持股計(jì)劃》規(guī)定進(jìn)行。
六、持股計(jì)劃權(quán)益的處置
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（1）持有人所持持股計(jì)劃份額的處置
1、在當(dāng)期持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、
用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)保或償還債務(wù)。
2、持有人喪失勞動(dòng)能力的、達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的持
股計(jì)劃份額及權(quán)益不受影響。持有人死亡，其持有的持股計(jì)劃份額及權(quán)益，由其
合法繼承人繼續(xù)享有。
3、因公司與持有人勞動(dòng)合同到期，公司主動(dòng)與其解除勞動(dòng)關(guān)系的，其持有的
持股計(jì)劃份額及權(quán)益不受影響。但在本持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，如持有人出現(xiàn)被追究
刑事責(zé)任、主動(dòng)辭職、擅自離職、因違反公司管理制度被開除處理、有損害公司
利益情形的、從事競業(yè)禁止行為等情況時(shí)：公司獎(jiǎng)勵(lì)基金認(rèn)購的份額和大股東贈(zèng)
與部分由本期員工持股計(jì)劃收回；以自有資金出資認(rèn)購的部分，按原始出資對應(yīng)
的凈額在本期持股計(jì)劃賣出股票清算完畢后給予返還。
（2）持股計(jì)劃的終止和延長
1、持股計(jì)劃鎖定期屆滿之后，其資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣資金時(shí)，持股
計(jì)劃可提前終止。
2、持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3 以
上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，該持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長。
3、持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后 15 個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的
份額進(jìn)行分配。
（3）持股計(jì)劃的變更
每期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有
人所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過。
（4）公司融資時(shí)持股計(jì)劃的參與方式
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持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管理委員
會(huì)商議是否參與及資金解決方案，并提交持有人會(huì)議審議。
七、持股計(jì)劃履行的程序
1、公司負(fù)責(zé)擬定第三期員工持股計(jì)劃，并通過職工代表大會(huì)充分征求員工
意見后提交董事會(huì)審議。
2、董事會(huì)審議本持股計(jì)劃，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就對持股計(jì)劃是否有利
于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行
分配等方式強(qiáng)制員工參與持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。
3、董事會(huì)通過后，持有人代表在證券營業(yè)部開立水晶光電第三期員工持股
計(jì)劃賬戶。本計(jì)劃股票鎖定期滿后，持有人可以通過證券公司交易平臺(tái)自行賣出
解鎖的股份數(shù)。并且根據(jù)約定從第三期員工持股計(jì)劃賬戶轉(zhuǎn)出自己所得的資金。
4、公司聘請律師事務(wù)所對持股計(jì)劃出具法律意見書。
八、其他事項(xiàng)
1、本期員工持股計(jì)劃不構(gòu)成公司對員工聘用期限的承諾，公司與持有人的
勞動(dòng)關(guān)系仍按公司與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。
2、持有人參與本期持股計(jì)劃所產(chǎn)生的稅負(fù)按有關(guān)稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，由持
有人承擔(dān)。
3、本期持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
浙江水晶光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 11 月 9 日