浙江水晶光電科技股份有限公司員工持股計(jì)劃管理辦法
浙江水晶光電科技股份有限公司
第三期員工持股計(jì)劃管理辦法
特別提示
浙江水晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“水晶光電”或“公司”）為了
充分調(diào)動(dòng)公司核心管理人員的積極性和創(chuàng)造性，讓管理層分享公司發(fā)展的成果，
決定實(shí)施第三期員工持股計(jì)劃，該計(jì)劃已于 2017 年 11 月 8 日召開的第四屆董事
會(huì)第三十次會(huì)議通過及 2015 年 11 月 11 日召開的 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批
準(zhǔn)的《浙江水晶光電科技股份有限公司員工持股計(jì)劃》的授權(quán)通過。
水晶光電第三期員工持股計(jì)劃管理辦法（以下簡(jiǎn)稱本辦法）系依據(jù)《公司法》、
《證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)
和《公司章程》以及《浙江水晶光電科技股份有限公司第三期員工持股計(jì)劃》制
定。
第一條 制定本辦法的目的
制定本辦法的目的是為了明確第三期員工持股計(jì)劃實(shí)際操作的具體事項(xiàng)，讓
持有人充分理解第三期員工持股計(jì)劃的管理模式、股份過戶、退出機(jī)制和應(yīng)遵守
的相關(guān)制度及持有人的權(quán)利義務(wù)等。
第二條 管理與組織
第三期員工持股計(jì)劃由第三期員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)負(fù)責(zé)自行管理并組
織實(shí)施。
第三條 股票來源、規(guī)模和實(shí)施主體
第三期員工持股計(jì)劃由員工自籌資金 1300 萬(wàn)元和公司獎(jiǎng)勵(lì)提取 661 萬(wàn)元（稅
后）從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、控股股東自愿無償贈(zèng)與 30 萬(wàn)股。
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第三期員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票數(shù)量約 101 萬(wàn)股。其中通過控股股東星
星集團(tuán)有限公司擬向本期員工持股計(jì)劃無償贈(zèng)與股票數(shù)量 30 萬(wàn)股；通過二級(jí)市
場(chǎng)購(gòu)買以標(biāo)的股票 2017 年 11 月 7 日收盤價(jià) 27.65 元作為平均買入價(jià)格測(cè)算，數(shù)
量約 71 萬(wàn)股。具體成交數(shù)量以交易時(shí)實(shí)際數(shù)量為準(zhǔn)。
第四條 鎖定期及存續(xù)期的變更和終止
1、第三期持股計(jì)劃所持公司股票的鎖定期為：
（1）通過二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買方式獲得的公司股票，鎖定期為 12 個(gè)月，自公司股
票登記至當(dāng)期員工持股計(jì)劃時(shí)起算；
（2）本期贈(zèng)與股票鎖定期為 12 個(gè)月，自股票過戶登記至當(dāng)期員工持股計(jì)劃
時(shí)起算。
2、第三期員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月。存續(xù)期自公司公告標(biāo)的股票登
記至當(dāng)期員工持股計(jì)劃之日起計(jì)算。當(dāng)鎖定期滿后第三期員工持股計(jì)劃賬戶資產(chǎn)
均為貨幣資金時(shí)，亦可提前終止。
持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3 以
上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，該持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。
第五條 賬戶管理與股票的退出
1、公司以“水晶光電第三期員工持股計(jì)劃”為名在證券公司設(shè)立賬戶，并
由管理委員會(huì)代表管理該賬戶。
2、第三期員工持股計(jì)劃賬戶下的股票鎖定期到期后，持有人可以向管理委
員會(huì)代表申請(qǐng)減持股票，管理委員會(huì)通過會(huì)議決議減持事宜，但減持必須符合有
關(guān)規(guī)定。
第六條 股票賣出時(shí)間限制
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第三期員工持股計(jì)劃持有人在以下期間不得賣出股票：
1、公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告
日前 30 日起至最終公告日；
2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
3、自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日起或其決
策過程中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)。
持有人計(jì)劃在上述窗口期賣出公司股票的，需及時(shí)通知公司證券部門履行信
息披露職責(zé)，其賣出股票所得收益歸公司所有。
第七條 持有人及持有人代表的權(quán)利與義務(wù)
1、第三期員工持股計(jì)劃持有人可以召開持有人會(huì)議選舉管理委員會(huì)委員，
（管理委員會(huì)委員的選舉依照《員工持股計(jì)劃》規(guī)定進(jìn)行）并授權(quán)管理委員會(huì)委
員負(fù)責(zé)本計(jì)劃的日常管理，代表本計(jì)劃持有人行使股東權(quán)利。包括：
（1）負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；
（2）代表全體持有人負(fù)責(zé)第三期員工持股計(jì)劃的日常管理；
（3）負(fù)責(zé)以第三期員工持股計(jì)劃的名義開立股票賬戶；
（4）負(fù)責(zé)第三期員工持股計(jì)劃利益分配，被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的處置；
（5）辦理第三期員工持股計(jì)劃份額薄記建檔和繼承登記；
（6）持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。
管理委員會(huì)委員應(yīng)忠實(shí)履行持有人會(huì)議賦予的職責(zé)，切實(shí)維護(hù)持有人權(quán)益，
避免產(chǎn)生上市公司其他股東與持有人之間潛在的利益沖突。
2、持有人的權(quán)利與義務(wù)
1）持有人的權(quán)利
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（1）參加持有人會(huì)議；
（2）在本計(jì)劃股票鎖定期結(jié)束后按照本計(jì)劃約定自行賣出所持股票并享受
其收益。
2）持有人的義務(wù)
（1）當(dāng)期持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人不得轉(zhuǎn)讓其持有的持股計(jì)劃份額；
（2）按認(rèn)購(gòu)持股計(jì)劃份額承擔(dān)持股計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；
在第三期員工持股計(jì)劃股票鎖定期結(jié)束后，按照管理委員會(huì)約定自行賣出所
持股票并享受收益。
第八條 計(jì)劃實(shí)施的約束性條件
1、在當(dāng)期持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退
出、用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。
2、持有人喪失勞動(dòng)能力的、達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的
持股計(jì)劃份額及權(quán)益不受影響。持有人死亡，其持有的持股計(jì)劃份額及權(quán)益，由
其合法繼承人繼續(xù)享有。
3、因公司與持有人勞動(dòng)合同到期，公司主動(dòng)與其解除勞動(dòng)關(guān)系的，其持有
的持股計(jì)劃份額及權(quán)益不受影響。但在本持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，如持有人出現(xiàn)被追
究刑事責(zé)任、主動(dòng)辭職、擅自離職、因違反公司管理制度被開除處理、有損害公
司利益情形的、從事競(jìng)業(yè)禁止行為等情況時(shí)：公司獎(jiǎng)勵(lì)基金認(rèn)購(gòu)的份額和大股東
贈(zèng)與部分由本期員工持股計(jì)劃收回；以自有資金出資認(rèn)購(gòu)的部分，按原始出資對(duì)
應(yīng)的凈額在本期持股計(jì)劃賣出股票清算完畢后給予返還。
第九條、公司融資時(shí)本計(jì)劃的參與方式
第三期員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，
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由管理委員會(huì)提出是否參與及資金解決方案，并提交持有人會(huì)議審議。
第十條、其他事項(xiàng)
1、參與持股計(jì)劃持有人不意味著享有繼續(xù)在公司或子公司服務(wù)的權(quán)力，不
構(gòu)成公司或子公司對(duì)管理人員聘用期限的承諾，公司或子公司與管理人員的勞動(dòng)
關(guān)系仍按公司或子公司與持有人簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。
2、持有人參與本期持股計(jì)劃所產(chǎn)生的稅負(fù)按有關(guān)稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，由持
有人承擔(dān)。
3、本期持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
浙江水晶光電科技股份有限公司董事會(huì)
二○一七年十一月九日