江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
二〇一六年度股東大會文件
時 間 二〇一七年三月二十三日下午 14 時
地 點 公司綜合辦公大樓十五樓會議室
1、公司 2016 年度董事會工作報告
審 2、公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告
議 3、公司 2016 年度報告及年度報告摘要
4、公司 2016 年度財務報告
議
5、公司 2016 年度利潤分配預案
案
6、關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司 2017 年
度財務審計及內(nèi)部控制審計工作的議案
議案一：
2016 年度董事會工作報告
各位股東代表：
我代表公司董事會，向大會報告 2016 年度董事會工作情況，請
予以審議。
2016年，公司董事會依照《公司法》、《證券法》、《深圳證券
交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》等有關(guān)
法律法規(guī)及公司相關(guān)制度的規(guī)定，嚴格依法履行董事會的職責，本著
對全體股東負責的態(tài)度，積極有效的行使職權(quán)，認真貫徹落實股東大
會的各項決議，持續(xù)完善公司治理，積極推動公司產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，切
實維護公司和全體股東的合法權(quán)益，保障了公司的良好運作和可持續(xù)
發(fā)展。全體董事誠實守信、勤勉盡責，為公司董事會的科學決策和規(guī)
范運作做了大量富有成效的工作。現(xiàn)對董事會2016年度工作進行總結(jié),
并就2017年公司董事會重點工作做出部署。
一、公司 2016 年度整體經(jīng)營情況
2016年,是公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵一年，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的背
景下，公司董事會堅持既定發(fā)展戰(zhàn)略方針，大力推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，
經(jīng)營層圍繞年度總體經(jīng)營目標，持續(xù)、穩(wěn)步、有效開展各項經(jīng)營活動，
并取得良好成效。公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型取得重大突破，收購智同生物項目進
展順利，為公司切入大健康行業(yè)、實施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級取得了良好的開
局。2016年公司共實現(xiàn)營業(yè)收入4.73億元，其中德力光電營業(yè)收入
0.63億元,生物中心營業(yè)收入0.46億元，紙張貿(mào)易營業(yè)收入1.87億元，
食糖貿(mào)易營業(yè)收入1.67億元；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.02
億元。截至2016年12月31日，公司總資產(chǎn)15.76億元，凈資產(chǎn)13.08
億元。
二、2016年度公司董事會開展的重點工作
（一）加速產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略步伐，取得階段性突破
報告期內(nèi)，公司董事會加速推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略，積極尋找適
合公司戰(zhàn)略發(fā)展的投資項目。2016 年第四季度，董事會審議通過了
公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的方
案及相關(guān)議案。公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式購買河北
智同生物制藥股份有限公司 51%股份，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的階段性突
破。公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)，將有利于優(yōu)化公司業(yè)務
結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平，增強公司的盈利能力，增強公司的核心競
爭力和持續(xù)發(fā)展能力。
（二）積極協(xié)調(diào)溝通，穩(wěn)步推進公司“三舊”改造
報告期內(nèi)，公司“三舊”改造穩(wěn)步推進。2016 年 2 月，公司與
江門市土地儲備中心簽訂了《收回土地補償合同書》，將公司“三舊”
改造土地中公共配套設施用地移交江門市政府，取得土地收入 7100
萬；2016 年四季度，完成了甘棠路與白石大道交叉口東北側(cè) 72 畝地
塊的掛牌出讓工作，獲得土地出讓分成款約 3.1 億元，為公司轉(zhuǎn)型及
后續(xù)發(fā)展提供了有力的資金保證。
（三）繼續(xù)加強公司治理，提高規(guī)范運作水平
公司董事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)
法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司治理的實際需要，進一步加強制度建設，
不斷優(yōu)化公司治理體系。報告期內(nèi)，為加強公司投資管理，保障公司
投資項目的有效實施，公司董事會組織修訂了《投資管理制度》，進
一步完善了公司治理制度體系。
報告期內(nèi)，公司治理的實際狀況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公
司治理的規(guī)范性文件要求不存在差異。
(四) 提升信息披露質(zhì)量，深化投資者關(guān)系管理工作
1、信息披露工作圓滿完成
公司董事會高度重視信息披露工作。2016 年，公司董事會按照
《上市公司信息披露管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)，
嚴格把控信息披露關(guān)，積極履行信息披露義務，全力提升信息披露質(zhì)
量，全年共披露定期報告 4 份，臨時公告 62 份，圓滿完成了 2016 年
度公司信息披露工作。
2、完善投資者關(guān)系管理體系，加強與投資者溝通
董事會著力完善投資者關(guān)系管理體系，加強與投資者的溝通與協(xié)
調(diào)，做好投資者的服務工作，強化股東對公司的認同。
報告期內(nèi)，在嚴格遵守信息披露制度的前提下，公司通過“互動
易”投資者互動平臺、股東大會、公司網(wǎng)站、接聽投資者電話、接待
來訪等多種渠道與投資者積極溝通、交流，傾聽投資者意見、解答投
資者疑惑，傳遞公司愿與投資者共謀發(fā)展的經(jīng)營理念，從而堅定投資
者信心，切實保護投資者利益。一年來，公司證券事務部共接待機構(gòu)
調(diào)研 2 次，利用網(wǎng)絡平臺集中與投資者溝通 1 次，組織投資者交流會
1 次，通過深圳證券交易所上市公司投資者互動平臺回復 335 條投資
者咨詢，接聽中小股東及潛在投資者數(shù)百次咨詢電話。
（五）有序開展董事會日常工作
1、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況
2016 年，公司共召開了 2 次股東大會（會議情況詳見附件 1），
股東大會的召集、召開、出席會議人員資格、表決程序以及表決結(jié)果
等均符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，股東大會決議合法、有
效。股東大會做出的各項決議均得到了及時有效的執(zhí)行。
2、報告期內(nèi)董事會會議召開情況
報告期內(nèi)，董事會共召開了 8 次會議（會議情況詳見附件 2）。
公司董事會全體董事勤勉盡責、恪盡職守、高效決策，董事會召開程
序規(guī)范，保障了公司科學決策和規(guī)范運作。本年度沒有發(fā)生董事會議
案被否決的情形。
3、公司獨立董事和董事會專門委員會運行情況
公司獨立董事在報告期內(nèi)嚴格履行對公司的忠實義務、勤勉義務，
盡職盡責，切實發(fā)揮獨立董事的作用，積極出席公司董事會會議及股
東大會會議；積極與公司高管溝通，了解、掌握公司的經(jīng)營狀況和重
大經(jīng)營活動；在充分掌握情況的基礎上，依據(jù)自身的專業(yè)知識和經(jīng)驗
作出獨立判斷，提出獨立意見，按照規(guī)定的程序?qū)Ω黜椬h案進行表決。
在董事會會議及專業(yè)委員會上，做到客觀、公正地表達獨立意見，較
好地維護了公司和股東的合法權(quán)益。
公司董事會下設四個專門委員會：戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提
名委員會、薪酬與考核委員會。報告期內(nèi)，各專門委員會履職情況如
下：
（1）戰(zhàn)略委員會
報告期內(nèi)，董事會戰(zhàn)略委員會認真履行忠實和勤勉義務，全面
關(guān)注公司的發(fā)展狀況，積極參與重大經(jīng)營決策，并對重大事項客觀、
合理地發(fā)表意見，充分發(fā)揮了戰(zhàn)略委員會作用,維護公司及全體股東
的利益。
（2）審計委員會
報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會根據(jù)《公司法》、《證券法》、
《上市公司治理準則》、《董事會審計委員會年報工作制度》及《董事
會審計委員會工作細則》等有關(guān)規(guī)定，積極履行職責。委員會認真審
核了審計部提交的內(nèi)部審計工作計劃、內(nèi)部審計報告、內(nèi)部控制自我
評價等內(nèi)容，積極推進公司內(nèi)部控制體系持續(xù)優(yōu)化。年報編制期間，
委員會嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)控制度的要求，認真督促公
司履行年報審計工作，協(xié)調(diào)審計計劃及各項安排，做好內(nèi)、外部審計
工作的溝通協(xié)調(diào)，確保審計工作的順利進行；同時就年審機構(gòu)對公司
年度審計工作情況進行總結(jié)和評價，積極發(fā)揮審核和監(jiān)督職能。
（3）提名委員會
報告期內(nèi)，董事會提名委員會按照《董事會提名委員會工作細則》
履行職責，提名委員會認為公司董事會人員結(jié)構(gòu)合理，高管團隊具有
豐富的行業(yè)經(jīng)驗和管理經(jīng)驗，完全勝任各自的工作。
（4）薪酬與考核委員會
報告期內(nèi)，董事會薪酬與考核委員會根據(jù)公司年初設定的業(yè)績指
標和對照各高級管理人員的崗位職責，對公司非獨立董事、監(jiān)事和高
級管理人員的履職情況進行了考查及年度績效考核，對 2016 年度的
薪酬發(fā)放進行了審核，認為 2016 年度董事、監(jiān)事和高級管理人員的
薪酬發(fā)放符合公司績效考核指標及相關(guān)規(guī)定。同時，薪酬與考核委員
會不斷探討績效考核體系的進一步完善，為充分調(diào)動公司及公司控股
子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工的積極性，增強公司管
理團隊和核心員工對實現(xiàn)公司健康、持續(xù)發(fā)展的責任感、使命感，有
效地將股東利益、公司利益和公司員工利益結(jié)合在一起，使各方共同
關(guān)注公司的長遠發(fā)展，減少管理者的短期行為。
三、公司 2016 年度投資情況
（一）LED 外延片、芯片生產(chǎn)項目
截至 2016 年 12 月 31 日，LED 外延片、芯片生產(chǎn)項目累計投入
7.88 億元，其中募集資金投入 6 億元，占募集資金投資進度的 100%。
該項目前 10 條生產(chǎn)線于 2014 年下半年開始投產(chǎn)運行。但近幾年，
LED 芯片市場出現(xiàn)巨大變化，國內(nèi) MOCVD 機臺數(shù)大幅增加，呈現(xiàn)供過
于求的趨勢，尤其是 2015 年以來，LED 行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品均陷入價
格競爭，企業(yè)盈利能力下滑，其中上游競爭尤其激烈，整體利潤率下
滑明顯，德力光電經(jīng)營產(chǎn)生虧損。綜合考慮行業(yè)、市場等因素，公司
暫不加大對光電產(chǎn)業(yè)的投資，將結(jié)合具體情況決定下一步的投資計劃。
（二）酵母生物工程技改擴建項目
生物中心酵母生物工程技改擴建項目截至2016年12月31日累計
投入募集資金總額為4,481.62萬元，募集資金投入進度為23.59%%。
該項目已完成酵母粉滾筒干燥生產(chǎn)線、項目配套工程酵母廢水處理系
統(tǒng)、100萬盒/年營養(yǎng)食品生產(chǎn)線以及1000噸/年酵母抽提物生產(chǎn)線的
建設。另有部分項目暫緩實施，具體說明如下：
酵母粉方面：酵母粉主要用于金霉素、核黃素、肌苷、核苷酸、
氨基酸等發(fā)酵產(chǎn)品的生產(chǎn)。近幾年來，金霉素、核黃素、肌苷以及核
苷酸等下游廠家為了降低原料成本，以啤酒酵母粉和菌體蛋白等低價
產(chǎn)品部分替代純種發(fā)酵的酵母粉；隨著發(fā)酵周期短、發(fā)酵單位高的基
因工程菌的廣泛使用，核苷酸以及氨基酸等行業(yè)的廠家逐步使用營養(yǎng)
物質(zhì)易吸收利用的氮源來替代酵母粉。以上因素導致作為培養(yǎng)基的酵
母粉的使用量近幾年來出現(xiàn)較大幅度減少，需求下降，為慎重起見，
項目中原計劃擴建5,000噸酵母粉/年生產(chǎn)線等工程暫未實施。
酵母抽提物方面：酵母抽提物產(chǎn)品受低價啤酒酵母抽提物的沖擊，
銷售價格受壓，毛利率下降；高端酵母抽提物尚在開發(fā)之中，未形成
規(guī)模化生產(chǎn)。穩(wěn)妥起見，先建成1000噸/年酵母抽提物生產(chǎn)線，其余
分階段建設。
營養(yǎng)食品方面：銷售網(wǎng)絡正在建設之中，人們對酵母營養(yǎng)食品的
接受有一個過程，產(chǎn)品知名度不高，銷售增長未達預期，故先建100
萬盒/年營養(yǎng)食品生產(chǎn)線，待打開市場后再建400萬盒/年營養(yǎng)食品生
產(chǎn)線。
四、公司董事會 2017 年工作計劃
2017年，國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境更加復雜嚴峻，經(jīng)濟下行壓力仍在加大，
我國經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)特征愈發(fā)明顯。面對整個市場經(jīng)濟的大變革，公
司董事會將繼續(xù)以“新常態(tài)”的思維和視角，積極應對發(fā)展挑戰(zhàn)，按
照確定的發(fā)展思路和規(guī)劃方向，穩(wěn)步推進公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，加強風險
控制，實施精細化管理。董事會將重點開展以下幾方面工作：
（一）繼續(xù)推進業(yè)務轉(zhuǎn)型升級，圍繞心腦血管等老年慢性疾病用
藥及腫瘤疾病用藥等方向，以智同生物為切入點，借助資本市場平臺，
持續(xù)實施收購兼并，完善細分領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈布局；同時根據(jù)公司發(fā)展需
要，多方面開展投資業(yè)務，提高資金使用效率。
（二）指導經(jīng)營層做好現(xiàn)有業(yè)務的經(jīng)營管理工作，促進公司健康
快速發(fā)展。
（三）加強與政府部門及相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，加快土地出讓進
度，為企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供資金支持。
（四）加強公司治理，嚴格按照《主板上市公司規(guī)范運作指引》
要求規(guī)范運作，不斷提升公司治理水平；繼續(xù)推進制度建設，提高制
度執(zhí)行力；繼續(xù)加大風險監(jiān)測力度，提高市場研判能力；強化財務與
資金管理，防范各類經(jīng)營風險；加強內(nèi)部審計，確保公司合法、規(guī)范
經(jīng)營，可持續(xù)發(fā)展。
（五）繼續(xù)做好信息披露工作，積極履行信息披露義務，加強信
息披露審核，提升信息披露質(zhì)量；持續(xù)加強與投資者的溝通交流，保
持良好的投資者關(guān)系，樹立良好的資本市場形象。
（六）通過參加交易所培訓等方式加強學習上市公司相關(guān)政策法
規(guī)及公司相關(guān)制度，進一步提升董事的履職能力及董事會的決策能力。
（七）公司第八屆董事會將在2017年底任期屆滿，公司董事會將
在 2017 年底完成公司董事會換屆選舉工作和管理層換屆聘任工作。
2017年，董事會將繼續(xù)努力，認真履行各項職責，執(zhí)行股東大會
的各項決議，力爭以更好的業(yè)績回報全體股東。
附件： 1、公司 2016 年度股東大會會議情況
2、公司 2016 年度董事會會議情況
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一七年三月三日
附件 1：
公司 2016 年度股東大會會議情況
召開時間 會議名稱 審議議案
審議并通過了公司《公司 2015 年度董事會工作報告》、
《公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告》、《公司 2015 年度報告
及年度報告摘要》、《公司 2015 年度財務報告》、《關(guān)于計提
2016 年 4 月 2015 年度股 資產(chǎn)減值準備的議案》、公司 2015 年度利潤分配預案》、關(guān)
6日 東大會 于續(xù)聘廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）擔任
公司 2016 年度財務審計及內(nèi)部控制審計工作的議案》、《關(guān)
于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充公司流動資金的議
案》、《關(guān)于補選公司監(jiān)事的議案》
2016 年第一
2016 年 11 月 審議并通過了《關(guān)于籌劃重組停牌期滿申請繼續(xù)停牌
次臨時股 東
17 日 的議案》
大會
附件 2：
公司 2016 年度董事會會議情況
召開時間 會議名稱 審議議案
2016 年 2 月 18 第八屆董事會第 審議并通過了《關(guān)于向廣東華興銀行江門分行申請
日 十一次會議 人民幣8,500萬元綜合授信額度的議案》
審議并通過了《公司2015年度董事會工作報告》、
《公司2015年度報告及年度報告摘要》、《公司2015年度
財務報告》、《關(guān)于計提資產(chǎn)減值準備的議案》、《公司
2015年度利潤分配預案》、《公司2015年度內(nèi)部控制評價
報告》、《關(guān)于2015年度募集資金存放與實際使用情況的
2016 年 3 月 10 第八屆董事會第 專項報告》、《關(guān)于考核發(fā)放公司高管人員2015年度薪酬
日 十二次會議 的議案》、《公司2016年度經(jīng)營計劃》、《關(guān)于續(xù)聘廣東正
中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2016年
度財務審計及內(nèi)部控制審計工作的議案》、《關(guān)于繼續(xù)使
用部分閑置募集資金暫時補充公司流動資金的議案》、
《關(guān)于資產(chǎn)核銷的議案》、《關(guān)于召開公司2015年度股東
大會的議案》
2016 年 4 月 26 第八屆董事會第
審議并通過了《公司2016年第一季度報告?！?br/>日 十三次會議
審議并通過了《公司2016年半年度報告及2016年半
2016 年 8 月 11 第八屆董事會第
年度報告摘要》、《公司2016年半年度募集資金存放與使
日 十四次會議
用情況的專項報告》、《關(guān)于董事會授權(quán)經(jīng)營層對公司對
外投資等交易事項行使決策權(quán)的議案》、《關(guān)于修訂的議案》
2016 年 10 月 14 第八屆董事會第 審議并通過了《關(guān)于公司籌劃重組停牌期滿申請繼
日 十五次會議 續(xù)停牌的議案》
2016 年 10 月 17 第八屆董事會第
審議并通過了公司《公司2016年第三季度報告》
日 十六次會議
審議并通過了《關(guān)于簽署重大資產(chǎn)重組框架協(xié)議的
2016 年 10 月 31 第八屆董事會十
議案》、《關(guān)于籌劃重組停牌期滿申請繼續(xù)停牌的議案》、
日 七次次會議
《關(guān)于召開公司2016年第一次臨時股東大會的議案》
審議并通過了《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交
易方案符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的議案》、《關(guān)于公司發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金涉及關(guān)聯(lián)
交易的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)
并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易符合第四條規(guī)定的議案》、《關(guān)
日 十八次會議
于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金
暨關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成
第十三條規(guī)定的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
購買資產(chǎn)并募集配套資金符合第四十四條及其適用意見的規(guī)定的議案》、
《關(guān)于簽署附條件生效的的議
案》、《關(guān)于簽署附條件生效的的議案》、《關(guān)于簽署附
條件生效的的議案》、《關(guān)于及其摘要的議
案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)公司董事會辦理本次
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)
交易相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于公司股價波動未達到第五
條相關(guān)標準的議案》、《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組履行法定
程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效性的議
案》、《關(guān)于暫不召開股東大會的議案》
13
議案二：
2016 年度監(jiān)事會工作報告
各位股東代表：
受公司監(jiān)事會委托，我代表公司監(jiān)事會，向大會作 2016 年度監(jiān)
事會工作報告，請予以審議。
一、對 2016 年度公司工作的評價
2016 年，是公司轉(zhuǎn)型發(fā)展取得突破性進展的一年。公司經(jīng)營層
帶領(lǐng)全體員工克服經(jīng)濟下行的壓力，堅持公司既定發(fā)展戰(zhàn)略方針，大
力推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，建立健全各項管理機制，圍繞戰(zhàn)略規(guī)劃及年度
總體經(jīng)營目標，持續(xù)、穩(wěn)步、有效開展各項經(jīng)營活動，并取得良好成
效，監(jiān)事會對此予以肯定。
二、2016 年度監(jiān)事會工作情況
（一）監(jiān)事會日常工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，
本著對股東負責的態(tài)度，盡職地履行了監(jiān)事會的各項職責。報告期內(nèi)，
公司監(jiān)事會共召開了 6 次會議。會議的詳細情況見附件。
（二）監(jiān)事會對公司有關(guān)事項的獨立意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法
律法規(guī)及《公司章程》的要求，履行了監(jiān)事會的各項職責，監(jiān)事會成
員出席了 2016 年公司歷次股東大會，列席了有關(guān)董事會會議，并對
公司 2016 年度有關(guān)事項發(fā)表了獨立意見：
1、公司依法運作情況
監(jiān)事會認為公司正不斷健全和完善內(nèi)部控制制度；董事會運作規(guī)
范、決策合理、程序合法，認真執(zhí)行股東大會的各項決議，忠實履行
了誠信義務；公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時不存在違反法
律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務的情況
監(jiān)事會對 2016 年度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的
監(jiān)督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、內(nèi)控制度完善，財務
運作規(guī)范、財務狀況良好，廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合
伙）對公司 2016 年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告真實
反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。
3、公司募集資金存放與使用情況
監(jiān)事會對公司募集資金的存放與使用情況進行監(jiān)督，認為：公司
認真按照相關(guān)規(guī)定要求管理、存放和使用募集資金，公司披露的募集
資金使用情況與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準確、完
整披露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
4、公司收購、出售資產(chǎn)情況
(1)出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司與江門市土地儲備中心簽訂了《收回土地補償合
同書》，將公司“三舊”改造土地中公共配套設施用地移交江門市政
府，取得土地收入 7100 萬；完成了甘棠路與白石大道交叉口東北側(cè)
72 畝地塊的掛牌出讓工作，獲得土地出讓分成款約 3.1 億元。
監(jiān)事會認為：公司出售上述資產(chǎn)，依法定程序進行，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)
幕交易，或其它損害股東權(quán)益或造成資產(chǎn)流失的情況。同時，出售資
產(chǎn)獲得的收益有利于改善公司業(yè)績；為公司轉(zhuǎn)型升級提供資金保證，
有利于公司持續(xù)發(fā)展和維護股東的長遠利益。
（2）收購資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式購買河北
智同生物制藥股份有限公司 51%股份。監(jiān)事會認為：公司本次發(fā)行股
份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)，將有利于優(yōu)化公司業(yè)務結(jié)構(gòu)，提高公司治理
水平，增強公司的盈利能力，增強公司的核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力，
符合公司及全體股東的利益。
5、公司重大關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易。
6、對公司內(nèi)部控制評價的意見
公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制管理體系，并得到有效執(zhí)行。
報告期內(nèi)，為加強公司投資管理，保障公司投資項目的有效實施，公
司修訂了《投資管理制度》，進一步完善了公司治理制度體系。監(jiān)事
會已經(jīng)審閱了公司內(nèi)部控制評價報告，對董事會評價報告無異議，公
司內(nèi)部控制評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設及
運行情況。
7、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的情況
監(jiān)事會對公司建立《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》和執(zhí)行內(nèi)幕
信息知情人登記管理情況認真審核后，認為：公司已按照證券監(jiān)管機
構(gòu)的相關(guān)規(guī)定制定了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，報告期內(nèi)，
公司嚴格按照該制度控制內(nèi)幕信息知情人員范圍，及時登記知悉公司
內(nèi)幕信息的人員名單及其個人信息，未發(fā)生內(nèi)幕交易行為，維護了公
司信息披露的公開、公平、公正原則，保護了廣大投資者的合法權(quán)益。
8、對公司2016年度報告發(fā)表的意見
監(jiān)事會認為：公司 2016 年度報告及其相關(guān)財務數(shù)據(jù)均客觀、真
實、準確地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果，不存在任何虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。
三、2017 年度監(jiān)事會工作任務
2017 年，公司監(jiān)事會將嚴格按照《證券法》、《公司法》及《股
票上市規(guī)則》等國家法律、法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》
等有關(guān)規(guī)定，認真履行監(jiān)事會職責，監(jiān)督公司依法運作情況，督促內(nèi)
部控制體系的建設和有效運行，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。同時，
圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃及年度總體經(jīng)營目標，努力做好各項工作，確保公
司各項工作依法有序地進行，維護好公司及廣大股東的合法權(quán)益。
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司監(jiān)事會
二〇一七年三月三日
附件：
2016 年度監(jiān)事會會議情況
時間 會議名稱 內(nèi)容
審議并通過了《公司 2015 年度監(jiān)事會工
作報告》、《公司 2015 年度報告及年度報告摘
要》、《公司 2015 年度內(nèi)部控制評價報告》、
2016 年 3 月 10 第 八 屆 監(jiān) 事 會 第
《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充
日 七次會議
公司流動資金的議案》、《關(guān)于補選公司監(jiān)事
的議案》、《關(guān)于計提資產(chǎn)減值準備的議案》、
《關(guān)于資產(chǎn)核銷的議案》
2016 年 4 月 6 第 八 屆 監(jiān) 事 會 第 審議并選舉了方小潮先生為公司第八屆
日 八次會議 監(jiān)事會主席
2016 年 4 月 26 第 八 屆 監(jiān) 事 會 第 審議并通過了《公司 2016 年第一季度報
日 九次會議 告》
2016 年 8 月 11 第 八 屆 監(jiān) 事 會 第 審議并通過了公司《2016 年半年度報告》
日 十次會議 及《2016 年半年度報告摘要》。
2016 年 10 月 25 第 八 屆 監(jiān) 事 會 第 審議并通過了《公司 2016 年第三季度報
日 十一次會議 告?！?br/> 審議并通過了《關(guān)于公司發(fā)行股份及支
付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交
易的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
2016 年 11 月 29 第 八 屆 監(jiān) 事 會 第
購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案
日 十二次會議
符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的議案》、《關(guān)于公
司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配
套資金涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資
金暨關(guān)聯(lián)交易符合第四條規(guī)定的議
案》、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資
產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成第十三條規(guī)定
的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購
買資產(chǎn)并募集配套資金符合第四十四條及其適用意
見的規(guī)定的議案》、《關(guān)于簽署附條件生效的
的議案》、
《關(guān)于簽署附條件生效的的議
案》、《關(guān)于簽署附條件生效的的議案》、《關(guān)于及其摘
要的議案》、《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組履行法
定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件的
有效性的議案》
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議案三：
2016 年度報告及年度報告摘要
各位股東代表：
公司 2016 年度報告及年度報告摘要已于 2017 年 3 月 1 日經(jīng)公司
第八屆董事會第二十次會議審議通過，并分別披露于 2017 年 3 月 3
日的《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(wǎng)，詳情
請參閱公司《2016 年度報告》及《2016 年度報告摘要》。
請大會予以審議。
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一七年三月三日
議案四：
2016 年度財務報告
各位股東代表：
公司委托廣東正中珠江會計師事務所對公司 2016 年度的資產(chǎn)負
債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動表以及財務報表附注進行
了審計。審計后，該會計師事務所認為：公司財務報表在所有重大方
面按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制，公允地反映了公司 2016 年 12 月 31
日的財務狀況和 2016 年度的經(jīng)營成果與現(xiàn)金流量。
公司 2016 年度財務報告的相關(guān)內(nèi)容詳見于 2017 年 3 月 3 日披露
的《2016 年度報告》之“第十一節(jié)財務報告”。
請大會予以審議。
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一七年三月三日
議案五：
公司 2016 年度利潤分配預案
各位股東代表：
經(jīng)廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）審計，2016 年
度公司歸屬于上市公司股東的凈利潤為 102,406,190.96 元，加年初
未分配利潤-117,111,302.37 元,提取盈余公積金 21,538,214.25 元，
本年度可分配利潤為-36,243,325.66 元，本年度母公司可分配利潤
為 219,471,949.12 元。
由于公司本年度可分配利潤為負數(shù)，加之目前公司正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)
型階段，為順利實施公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略，需保持必要的資金儲備，
以滿足公司平穩(wěn)運營及產(chǎn)業(yè)拓展的資金需求，創(chuàng)造更大的利潤以回報
股東。因此，公司董事會擬定 2016 年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，
不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
公司存在未彌補的以前年度虧損。母公司未分配利潤將主要用
于補充經(jīng)營所需的流動資金及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型所需的資金，以保障公司長期
可持續(xù)發(fā)展。
請大會予以審議。
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一七年三月三日
議案六：
關(guān)于續(xù)聘廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）
擔任公司 2017 年度財務審計及內(nèi)部控制審計工作的
議案
各位股東代表：
鑒于廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）已連續(xù)六年擔
任公司年度財務審計工作，并連續(xù)三年擔任公司年度內(nèi)部控制審計工
作，對公司情況熟悉，在公司年度財務審計及內(nèi)部控制審計工作中表
現(xiàn)出較強的執(zhí)業(yè)能力及勤勉盡責的工作精神，建議續(xù)聘其負責公司
2017 年度財務審計及內(nèi)部控制審計工作。
公司擬續(xù)聘廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公
司 2017 年度財務審計及內(nèi)部控制審計工作。
請大會予以審議。
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一七年三月三日