江門(mén)甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股及變動(dòng)管理制度
(經(jīng) 2017 年 8 月 17 日召開(kāi)的第八屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò))
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)江門(mén)甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司(以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“公司”或“本公司”)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有及買(mǎi)賣(mài)
本公司證券的管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民
共和國(guó)證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股
份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等法律法規(guī)，結(jié)合
公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本制度
第十七條規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買(mǎi)賣(mài)公司證券管理。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易時(shí)，也應(yīng)遵守
本制度并履行相關(guān)詢問(wèn)和報(bào)告義務(wù)。
第三條 本制度所指高級(jí)管理人員指公司總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總
監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)。
第四條 公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)公司證券前，
應(yīng)知悉《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律
法規(guī)、規(guī)范性文件中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不
得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第二章 所持本公司證券可轉(zhuǎn)讓的一般原則和規(guī)定
第五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)保證相關(guān)申報(bào)數(shù)據(jù)的
及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，要對(duì)本人及其配偶、父
母、子女證券賬戶負(fù)責(zé)，加強(qiáng)證券賬戶管理，嚴(yán)禁將所持證券賬戶交
由他人操作或使用。
第六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的規(guī)定合并為
一個(gè)賬戶。
第七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)
集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過(guò)其所
持本公司股份總數(shù)的 25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割
財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持證券不超過(guò) 1,000 股的，可一
次全部轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇芮翱钷D(zhuǎn)讓比例的限制。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有本公
司證券為基數(shù)，計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓證券的數(shù)量。
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市
場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增證券，新增無(wú)
限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓 25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)
讓股份的計(jì)算基數(shù)。
因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員所持本公司證券數(shù)量變化時(shí)，本年度可轉(zhuǎn)讓證券數(shù)量相應(yīng)變更。
第十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司有限售條件
證券滿足解除限售條件后，可委托公司向深圳證券交易所和中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)解除限售。
第十一條 在證券鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本
公司股份依法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任期屆滿離任并委托
公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司自
其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖
定，到期后將其所持本公司無(wú)限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任期屆滿前離職的，
應(yīng)當(dāng)在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，繼續(xù)遵守下列
限制性規(guī)定：
（一）每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分
之二十五；
（二）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；
（三）《公司法》對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他
規(guī)定。
第三章 禁止買(mǎi)賣(mài)公司證券的規(guī)定
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份在下列
情形下不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br/> （一）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，
在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政
處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的；
（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)
則，被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)未滿三個(gè)月的；
（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；
（四）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持公
司證券且尚在承諾期內(nèi)的；
（五）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他情形的。
第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得將其持有的本公
司股份在買(mǎi)入后 6 個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后 6 個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入。
對(duì)于多次買(mǎi)入的，以最后一次買(mǎi)入的時(shí)間作為 6 個(gè)月賣(mài)出禁止期
的起算點(diǎn)；
對(duì)于多次賣(mài)出的，以最后一次賣(mài)出的時(shí)間作為 6 個(gè)月買(mǎi)入禁止期
的起算點(diǎn)。
第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得進(jìn)行
本公司的證券買(mǎi)賣(mài)：
（一）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)；
（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；
（三）自可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生
之日或在籌劃過(guò)程中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、
法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司證券的行為：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄
弟姐妹；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
（三）公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹，
及證券事務(wù)代表控制的法人或其他組織；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的
原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，
可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或
其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司證券的，參照本制度第二十二條的規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 持有本公司股份 5%以上的股東買(mǎi)賣(mài)本公司證券的，
參照本制度第十五條規(guī)定執(zhí)行。
第四章 買(mǎi)賣(mài)公司證券行為的流程及披露
第十九條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的
網(wǎng)上申報(bào)。
第二十條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易
減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的 15 個(gè)交易日前向深圳證券交易所報(bào)
告減持計(jì)劃及備案，由公司公告其減持計(jì)劃，內(nèi)容包括但不限于擬減
持股份的數(shù)量、來(lái)源、原因、方式、減持時(shí)間區(qū)間、價(jià)格區(qū)間等信息。
每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過(guò)六個(gè)月。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在減持?jǐn)?shù)量過(guò)半或減持時(shí)間過(guò)半時(shí)，
應(yīng)當(dāng)披露進(jìn)展情況。
在減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告
并披露。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在預(yù)先披露的股份減持時(shí)間區(qū)間
內(nèi)，未實(shí)施股份減持或者股份減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在股份減
持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。
在前款規(guī)定的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購(gòu)重組等重
大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)同步披露減持進(jìn)展情況，并說(shuō)明本次減持與前述重大
事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)性。
第二十一條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持公司股份發(fā)生變動(dòng)
時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)交易日內(nèi)，向公司報(bào)告并由公司董
事會(huì)秘書(shū)在深圳證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行申報(bào)并披露。披露內(nèi)容包括：
（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；
（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；
（六）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出現(xiàn)本制度第十五
條的情況，公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)披露以下內(nèi)容：
（一） 相關(guān)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司證券的情況；
（二）公司采取的補(bǔ)救措施；
（三） 收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司證券及
其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《上市
公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的
規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第五章 責(zé)任追究
第二十四條 公司董事會(huì)為本公司違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司證券行為的
責(zé)任追究主體，負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本管
理制度規(guī)定買(mǎi)賣(mài)本公司證券行為的責(zé)任追究。
第二十五條 若本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員發(fā)生違法違規(guī)
買(mǎi)賣(mài)本公司證券行為，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在得知相關(guān)信息后立即向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局報(bào)告，并就違規(guī)行為盡快作出書(shū)面說(shuō)明上報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)廣東監(jiān)管局備案。
第二十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及
本制度規(guī)定的自然人、法人或其他組織、持有公司股份百分之五以上
的股東，違反本制度買(mǎi)賣(mài)本公司證券的，由此所得收益歸公司所有，
公司董事會(huì)將及時(shí)披露相關(guān)情況。
第二十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表違
反本制度規(guī)定的，公司可通過(guò)以下方式追究當(dāng)事人的責(zé)任：
（一）視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職、建
議董事會(huì)、股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)予以撤換等形式的處分；
（二）對(duì)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司證券，給公司造成重大影響或損失的，
公司可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任；
（三）對(duì)觸犯國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的，可依法移送司法機(jī)關(guān)，追究
其刑事責(zé)任。
第六章 附則
第二十八條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子
女買(mǎi)賣(mài)公司證券的，參照本制度執(zhí)行。
第二十九條 本制度由公司董事會(huì)制定并解釋。
第三十條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。