上海貝嶺股份有限公司
獨立董事提名人和候選人聲明公告
一、提名人的聲明
提名人上海貝嶺股份有限公司董事會，現(xiàn)提名金玉豐先生、王均行先生、俞
建春先生為上海貝嶺股份有限公司第七屆董事會獨立董事候選人，并已充分了解
被提名人職業(yè)專長、教育背景、工作經(jīng)歷、兼任職務等情況。被提名人已書面同
意出任上海貝嶺股份有限公司第七屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候
選人聲明）。
提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與上海貝嶺股份有限公司之
間不存在任何影響其獨立性的關系，具體聲明如下：
一、被提名人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)
章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟、財務、管理或者其他履行獨立
董事職責所必需的工作經(jīng)驗。被提名人已根據(jù)《上市公司高級管理人員培訓工作
指引》及相關規(guī)定取得獨立董事資格證書。
二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《中華人民共和國公司法》關于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《中華人民共和國公務員法》關于公務員兼任職務的規(guī)定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休
后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》
關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）中國證券業(yè)協(xié)會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》關于證券分析師兼任
職務的規(guī)定；
（七）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、被提名人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系
（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名
股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上
市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨
詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、
在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來
的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單
位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、獨立董事候選人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席
董事會會議的次數(shù)占當年董事會會議次數(shù)三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括上海貝嶺股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨立董事的境內(nèi)上市公
司數(shù)量未超過五家，被提名人在上海貝嶺股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、被提名人王均行先生、俞建春先生具備較豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，
王均行先生具備高級會計師資格，俞建春先生具備注冊會計師資格。
本提名人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案
及培訓工作指引》對獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本提名人保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，
本提名人完全明白做出虛假聲明可能導致的后果。
特此聲明。
提名人：上海貝嶺股份有限公司董事會
（蓋章或簽名）
2016 年 11 月 22 日
二、候選人的聲明
本人金玉豐、王均行、俞建春，已充分了解并同意由提名人上海貝嶺股份有
限公司（以下簡稱“該公司”）董事會提名為該公司第七屆董事會獨立董事候選人。
本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任該公
司獨立董事獨立性的關系，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及
其他規(guī)范性文件，具有五年以上財務及管理履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。
本人已根據(jù)《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規(guī)定取得獨立董事資
格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《中華人民共和國公司法》關于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《中華人民共和國公務員法》關于公務員兼任職務的規(guī)定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休
后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》
關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）中國證券業(yè)協(xié)會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》關于證券分析師兼任
職務的規(guī)定；
（七）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在該公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直
系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女
婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有該公司已發(fā)行股份 1%以上或者是該公司前十名股東中
的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在該公司
前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在該公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為該公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢
等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在
報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（六）在與該公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來的
單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單位
擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席
董事會會議的次數(shù)占當年董事會會議次數(shù)三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨立董事的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家；
本人在該公司連續(xù)任職未超過六年。
六、本人（王均行、俞建春）具備較豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，并具備高
級會計師資格（王均行）、具備注冊會計師資格（俞建春）。
本人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培
訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任
何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。上海證券
交易所可依據(jù)本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任該公司獨立董事期間，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會發(fā)布
的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，接受上海證券交易所
的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精力履行職責，做出獨立判斷，不受公司主要股東、
實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出
現(xiàn)該等情形之日起 30 日內(nèi)辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：金玉豐、王均行、俞建春
2016 年 11 月 22 日