上海貝嶺股份有限公司
董事會審計委員會 2016 年度履職情況報告
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運
作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，上海貝嶺
股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會全體委員積極開展工作，認(rèn)
真履行職責(zé)，發(fā)揮了應(yīng)有的作用?，F(xiàn)就 2016 年度公司審計委員會履職情況報告
如下：
一、審計委員會基本情況
報告期內(nèi)，公司董事會進(jìn)行了換屆選舉，董事會審計委員會同步進(jìn)行了換屆
選舉。目前公司第七屆董事會審計委員會由 2 名獨立董事和 1 名非獨立董事組成，
獨立董事王均行先生、俞建春先生和非獨立董事李榮信先生擔(dān)任委員，其中獨立
董事王均行先生為審計委員會召集人。
二、審計委員會年度會議召開情況
報告期內(nèi)，審計委員會共召開會議4次，其中3次以現(xiàn)場會議方式召開，1次
以通訊方式召開，全體委員出席了全部會議，具體情況如下：
（一）2016年3月25日，以現(xiàn)場方式召開了第六屆審計委員會第八次會議，
審議了《2015年度報告全文及摘要》、《2015年度審計委員會履職情況報告》、
《2015年計提各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、 2015年度決算和2016年度預(yù)算報告》、
《2015年度利潤分配預(yù)案》、《2016年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》、《公司與中國
電子財務(wù)有限責(zé)任公司關(guān)于金融服務(wù)合作關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案》、《全資子公司香港
海華有限公司資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》、《2015年度內(nèi)部審計工作總結(jié)和2016
年內(nèi)部審計計劃》等議案。
（二）2016年4月21日以現(xiàn)場方式召開了第六屆審計委員會第九次會議，審
核了《公司2016年第一季度報告全文和正文》。
（三）2016年8月5日以現(xiàn)場方式召開了第六屆審計委員會第十次會議，審議
通過了《公司2016年半年度報告全文及摘要》，并報告了《2016年上半年審計工
作情況匯報》事項。
（四）2016年10月21日以通訊方式召開了第六屆審計委員會第十一次會議，
審議通過了《公司2016年第三季度報告全文及正文》。
三、審計委員會 2016 年度主要工作內(nèi)容情況
（一）監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作
1、向董事會提出聘請外部審計機構(gòu)的建議
根據(jù)財政部和國資委發(fā)布的《關(guān)于會計師事務(wù)所承擔(dān)中央企業(yè)財務(wù)決算審計
有關(guān)問題的通知》（財會〔2011〕24 號）的相關(guān)規(guī)定，對會計師事務(wù)所連續(xù)承擔(dān)
同一家中央企業(yè)財務(wù)決算審計業(yè)務(wù)超過一定年限的應(yīng)予以更換。為配合上級集團(tuán)
公司更換會計師事務(wù)所工作，提高審計的工作質(zhì)量，發(fā)揮集團(tuán)審計的高效性，保
證審計的獨立性，公司在確認(rèn)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡
稱“安永華明”）具有證券、期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)審計資格，且具備多年為上市公司提
供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力的基礎(chǔ)上，經(jīng)審計委員審議表決后向公司董事會提議
2016 年度聘請安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司的審計機構(gòu)。
2、評估外部審計機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性
公司外部審計機構(gòu)安永華明具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，報告期內(nèi)遵循獨
立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了公司委托的各項工作。
3、審核外部審計機構(gòu)的審計費用
經(jīng)審核，公司支付給外部審計機構(gòu)的年度審計費用與公司披露的審計費用相
符。
4、與外部審計機構(gòu)討論和溝通
報告期內(nèi)，我們就安永華明提出的審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進(jìn)
行了討論與溝通，在審計期間未發(fā)現(xiàn)在審計中存在其他的重大事項。
5、監(jiān)督和評估外部審計機構(gòu)是否勤勉盡責(zé)
我們認(rèn)為安永華明進(jìn)行審計期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨立、客觀、公正的職業(yè)
準(zhǔn)則。
（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計工作
報告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司審計部 2015 年審計工作總結(jié)和 2016 年審計
計劃，明確了審計部 2016 年審計工作的重點：一是內(nèi)審工作應(yīng)滿足上市公司要
求，隨時關(guān)注證監(jiān)會和上交所監(jiān)管和信息披露方面政策的更新情況；二是月報、
季報、半年報的財務(wù)數(shù)據(jù)審核、復(fù)核要作為審計的重點；三要積極參與公司內(nèi)控
制度的建設(shè)并對內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督等。
（三）審核公司的財務(wù)報告并對其發(fā)表意見
報告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的財務(wù)報告，并認(rèn)為公司財務(wù)報告是真實的、
完整的和準(zhǔn)確的，不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報等情況，且公司也不
存在重大會計差錯調(diào)整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項、
導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)審計報告的事項。
（四）監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的建立和完善，評估內(nèi)部控制的有效性
報告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《會計法》及其配套指引等法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定的要求，不斷完善并落實執(zhí)行規(guī)范
有效的內(nèi)部控制制度，保證公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理活動有法可依、有章可循。我
們對公司內(nèi)部控制評價報告和安永華明出具的內(nèi)部控制審計報告進(jìn)行了審閱，認(rèn)
為公司嚴(yán)格執(zhí)行各項法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，股東大會、
董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。公司的
內(nèi)部控制實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求。
（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計及相關(guān)部門與外部審計機構(gòu)的溝通
報告期內(nèi)，通過定期會議或其他溝通方式協(xié)調(diào)公司管理層、內(nèi)部審計部門與
外部審計機構(gòu)及人員的溝通、交流，配合外部審計機構(gòu)工作、合理利用外部審計
工作成果，確保充分的審計范圍，減少重復(fù)審計、提高審計效率、共享審計成果、
降低審計成本，共同發(fā)揮監(jiān)督功能。
（六）對公司關(guān)聯(lián)交易事項的審核
審計委員會對公司 2016 年度的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了審慎、認(rèn)真的審議。經(jīng)審議，
2016 年度公司的關(guān)聯(lián)交易事項，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所關(guān)聯(lián)交易實施指引》等有關(guān)規(guī)定，符合按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審
議和披露的條件，審計委員會同意提交公司董事會審議。
四、總體評價
報告期內(nèi)，我們依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》
以及公司制定的《董事會審計委員會工作細(xì)則》等規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)地
履行了審計委員會的職責(zé)。2017年度，審計委員會將繼續(xù)以勤勉的態(tài)度，按照《上
海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》等相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范運
作，履行職責(zé)，監(jiān)督公司的審計工作，促進(jìn)公司完善治理。
特此報告。
（本頁以下無正文）
（本頁無正文，為《上海貝嶺股份有限公司董事會審計委員會 2016 年度履
職情況報告》簽字頁）
董事會審計委員會委員（簽字）：
王均行 俞建春 李榮信
上海貝嶺股份有限公司
董事會審計委員會
2017 年 3 月 24 日