上海飛樂(lè)音響股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年履職情況報(bào)告
根據(jù)上海證券交易所《上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《上市公司
治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《審計(jì)委員會(huì)
議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，2016年度，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員勤勉盡責(zé)，認(rèn)真
履行相關(guān)指責(zé)。作為上海飛樂(lè)音響股份有限公司審計(jì)委員會(huì)委員，現(xiàn)就審計(jì)委員
會(huì)2016年度工作情況總結(jié)如下：
一、審計(jì)委員會(huì)基本情況
報(bào)告期內(nèi)，第十屆董事會(huì)獨(dú)立董事魏嶷先生因個(gè)人原因辭去公司獨(dú)立董事及
董事會(huì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員職務(wù)。經(jīng)公司于2016年10月27日召開(kāi)的第十屆董事會(huì)
第十七次會(huì)議及2016年11月15日召開(kāi)的公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通
過(guò)，選舉伍愛(ài)群先生為公司第十屆董事會(huì)獨(dú)立董事。
2016年12月23日，公司召開(kāi)的第十屆董事會(huì)第十九次會(huì)議選舉具有專(zhuān)業(yè)會(huì)計(jì)
資格的伍愛(ài)群先生為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員，并擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)主任委員。調(diào)整
后審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事伍愛(ài)群先生、獨(dú)立董事李軍先生、獨(dú)立董事梁榮慶先生、
董事謝圣軍先生和董事蘇耀康先生等五名成員組成。
二、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開(kāi)了四次會(huì)議。會(huì)議上審計(jì)委員會(huì)委
員們聽(tīng)取了公司管理層關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果的匯報(bào)、對(duì)公司提交的定期
報(bào)告、內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審議。四次會(huì)議具體內(nèi)容如下：
1、2016年1月25日，召開(kāi)了公司第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第一次會(huì)議，
會(huì)議應(yīng)到委員5名，實(shí)到委員5名。會(huì)議聽(tīng)取了：（1）公司2015年度財(cái)務(wù)狀況和
經(jīng)營(yíng)成果匯報(bào)；（2）《2015年審計(jì)工作總結(jié)及2016年審計(jì)工作計(jì)劃》；（3）2015
年度內(nèi)控手冊(cè)編制工作的介紹；（4）上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所《致獨(dú)立董事及審計(jì)委
員會(huì)溝通函》。會(huì)議審議并一致同意：（1）上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出的審計(jì)工作
小組人員構(gòu)成和審計(jì)計(jì)劃；（2）公司編制的內(nèi)控手冊(cè)并同意將其提交公司年度
董事會(huì)會(huì)議審議。
2、2016年3月9日，召開(kāi)了公司第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第二次會(huì)議，
會(huì)議應(yīng)到委員5名，實(shí)到委員5名。會(huì)議聽(tīng)取了：（1）《上海飛樂(lè)音響股份有限
公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)告》；（2）《上海飛樂(lè)音響股份有限公司內(nèi)部控制自我評(píng)
估報(bào)告》；（3）《上海飛樂(lè)音響股份有限公司內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》；（4）《關(guān)
于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所及報(bào)酬的議案》；（5）《上海飛樂(lè)音響股份有限公司內(nèi)部
控制評(píng)價(jià)制度》。會(huì)議審議并一致同意：《上海飛樂(lè)音響股份有限公司2015年度
財(cái)務(wù)報(bào)告》、《上海飛樂(lè)音響股份有限公司內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)
聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所及報(bào)酬的議案》、《上海飛樂(lè)音響股份有限公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制
度》，同意將其提交公司第十屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議。
3、2016年8月15日，召開(kāi)了公司第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第三次會(huì)議，
會(huì)議應(yīng)到委員5名，實(shí)到委員4名，董事李軍先生因公出差未能出席。會(huì)議聽(tīng)取了：
（1）《上海飛樂(lè)音響股份有限公司2016年上半年度的會(huì)計(jì)報(bào)表及附注》；（2）
公司2016年上半度財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果；（3）《2016年上半年審計(jì)工作總結(jié)及
2016年下半年度審計(jì)工作計(jì)劃》。會(huì)議審議并一致同意：《上海飛樂(lè)音響股份有
限公司2016年上半年度的會(huì)計(jì)報(bào)表及附注》，并同意將上述議案遞交公司第十屆
董事會(huì)第十三次會(huì)議審議。
4、2016年12月28日，召開(kāi)了公司第十屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2016年第四次會(huì)議，
會(huì)議應(yīng)到委員5名，實(shí)到委員4名，董事蘇耀康先生因公出差未能出席。會(huì)議聽(tīng)取
了：（1）上海飛樂(lè)音響股份有限公司2016年度經(jīng)營(yíng)完成情況；（2）上海飛樂(lè)音
響股份有限公司2016年度財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果；（3）《關(guān)于控股子公司2016年
第四季度計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債的議案》；（4）上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所《致獨(dú)立董事及審計(jì)
委員會(huì)溝通函》；（5）上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所《關(guān)于完善項(xiàng)目核算制度的建議》；
（6）安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所《致獨(dú)立董事及審計(jì)委員會(huì)溝通函》；（7）《2016
年審計(jì)工作總結(jié)及2017年審計(jì)工作計(jì)劃》。會(huì)議一致同意上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和安
永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出的審計(jì)工作小組人員構(gòu)成、審計(jì)計(jì)劃及《關(guān)于控股子公
司2016年第四季度計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債的議案》，并提交公司董事會(huì)審議。
三、審計(jì)委員會(huì)2016年度主要工作內(nèi)容：
1、審議公司年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃
2016年，審計(jì)委員會(huì)審議并通過(guò)了公司審計(jì)部提交的《2015年審計(jì)工作總結(jié)
及2016年審計(jì)工作計(jì)劃》、《2016年審計(jì)工作總結(jié)及2017年審計(jì)工作計(jì)劃》。內(nèi)
容主要包括主要子公司年度審計(jì)、領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)、工程項(xiàng)目審計(jì)以及各類(lèi)流
程、重大事項(xiàng)審計(jì)等。審計(jì)委員會(huì)委員對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展提出了要求和指導(dǎo)
性意見(jiàn)。
2、審核公司定期報(bào)告工作情況
在公司年報(bào)審計(jì)工作開(kāi)始前，審計(jì)委員會(huì)與公司年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)上會(huì)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式，協(xié)商確定公司年度報(bào)告財(cái)務(wù)審計(jì)工
作的審計(jì)工作小組人員構(gòu)成及審計(jì)計(jì)劃，形成工作進(jìn)度安排。審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)專(zhuān)
門(mén)會(huì)議，對(duì)公司編制并擬提交會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行審
閱，出具審閱意見(jiàn)。
在年報(bào)審計(jì)期間，審計(jì)委員會(huì)不定期地電話(huà)聯(lián)系審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，督促審計(jì)
進(jìn)度，并及時(shí)溝通審計(jì)問(wèn)題。審計(jì)委員會(huì)以書(shū)面形式記錄了督促審計(jì)工作進(jìn)度的
方式、次數(shù)和結(jié)果，并由主審會(huì)計(jì)師簽字確認(rèn)。
年報(bào)審計(jì)結(jié)束，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取會(huì)計(jì)師事務(wù)所的2015年度審計(jì)總
結(jié)，對(duì)公司編制并經(jīng)上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)的公司2015年度財(cái)
務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行了審閱，出具審閱意見(jiàn)。并同意續(xù)聘上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）作為公司2016年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。
3、審議公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
2016年，公司審計(jì)委員會(huì)委員按照《公司關(guān)聯(lián)交易制度》對(duì)公司提交的各項(xiàng)
重大關(guān)聯(lián)交易均進(jìn)行了事前確認(rèn)，并同意提交董事會(huì)會(huì)議審議。
4、推動(dòng)公司內(nèi)控體系建設(shè)相關(guān)工作
公司的內(nèi)部控制體系是根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本
規(guī)范》和上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》等法規(guī)建立的，并在2015
年度得到了進(jìn)一步完善和健全，各項(xiàng)內(nèi)部控制均得到了充分有效地實(shí)施。
審計(jì)委員會(huì)通過(guò)檢查公司內(nèi)部控制體系后認(rèn)為，現(xiàn)有內(nèi)部控制體系較為完整、
合理、有效，能夠確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，信息披露符合監(jiān)管規(guī)定，
各項(xiàng)內(nèi)部控制均得到了充分有效地實(shí)施。能有效防范經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，保證公司經(jīng)
營(yíng)活動(dòng)的有序開(kāi)展，能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理的要求和發(fā)展的需要，確保公司發(fā)展
戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)。
2016年，公司審計(jì)委員會(huì)各位委員，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)賦予的職責(zé)，充分發(fā)
揮監(jiān)督審查作用，恪盡職守，認(rèn)真履行審計(jì)委員會(huì)的各項(xiàng)職責(zé)。
2017年，公司審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，繼續(xù)關(guān)注公司
的財(cái)務(wù)信息、內(nèi)部控制情況、內(nèi)部審計(jì)工作、內(nèi)外部審計(jì)溝通及公司重大關(guān)聯(lián)交
易等事項(xiàng)，履行職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。
獨(dú)立董事：
______________ ______________
伍 愛(ài) 群 李 軍
______________ ______________
梁 榮 慶 謝 圣 軍
______________
蘇 耀 康
上海飛樂(lè)音響股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
2017年3月30日