北京觀韜中茂 地址：上海市浦東南路 855 號(hào)世界廣場(chǎng) 32 層（200120）
（上海）律師事務(wù)所 Add: 32/F, World Plaza, No.855Pudong South Rd, Shanghai, PRC
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關(guān)于
上海飛樂(lè)音響股份有限公司
2016年年度股東大會(huì)
之
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法律意見(jiàn)書(shū)
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北京觀韜中茂（上海）律師事務(wù)所
2017年 6 月 7 日
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關(guān)于上海飛樂(lè)音響股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)之
法律意見(jiàn)書(shū)
（２０１７）滬觀律 02 非號(hào)
致：上海飛樂(lè)音響股份有限公司
北京觀韜中茂（上海）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受上海飛樂(lè)音響
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“飛樂(lè)音響”）的委托，根據(jù)飛樂(lè)音響與本所簽訂的《常
年法律顧問(wèn)聘用合同》，指派本所律師田海星、沈峻出席本次飛樂(lè)音響 2016 年年
度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以
下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》與上海飛樂(lè)音響股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）
對(duì)會(huì)議進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)律師見(jiàn)證，并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職
責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
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必要的核查和驗(yàn)證，審查了本所認(rèn)為出具該法律意見(jiàn)書(shū)所需審查的相關(guān)文件、資
料，并參加了公司本次股東大會(huì)的全過(guò)程，本所保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)
1、經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
2、公司董事會(huì)在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《上海證券報(bào)》、
《中國(guó)證券報(bào)》發(fā)布了公司第十屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議、關(guān)于召開(kāi) 2016
年年度股東大會(huì)的通知、2016 年年度股東大會(huì)會(huì)議文件。該等公告載明了本次
股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議題、出席會(huì)議人員、登記方法等。
3、本次股東大會(huì)于 2017 年 6 月 7 日 13 點(diǎn) 30 分在上海市田林路 142 號(hào)華鑫
慧享中心 2 樓報(bào)告廳召開(kāi)。會(huì)議召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)符合通知內(nèi)容。本次股東大會(huì)采
取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間和方式與公告內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，召集人的資格符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司
章程》的規(guī)定，合法有效；本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》等法
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律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格
1、根據(jù)公司出席會(huì)議股東的簽名及授權(quán)委托書(shū)等相關(guān)文件，出席會(huì)議的股
東和代理人共 30 名，代表有表決權(quán)的股份 388,256,022 股，占公司有表決權(quán)股份
總數(shù)的比例 39.1426%。
以上股東均為截止 2017 年 5 月 31 日（股權(quán)登記日）下午收市后在中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的持有公司股票的股東。
2、現(xiàn)場(chǎng)出席本次會(huì)議的還有公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他人員及
本所律師田海星、沈峻。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的股東及其代理人的資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東就會(huì)議通知中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)投
票的方式進(jìn)行了投票表決，其他參與投票的股東以網(wǎng)絡(luò)投票的方式進(jìn)行了投票表
決。
本次股東大會(huì)審議議案中，議案 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、13
為一般決議案，其中：議案 5、6、7、9、10、11 需要對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票，
議案 7 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決，議案 13 采取累積投票；議案 12 為特別決議，同
時(shí)需要對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票。
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具體表決結(jié)果如下：
1、審議通過(guò)《公司董事會(huì) 2016 年度工作報(bào)告》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,099,081 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.7020%；反對(duì) 1,156,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2980%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
2、審議通過(guò)《公司監(jiān)事會(huì) 2016 年度工作報(bào)告》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,097,081 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7015%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2985%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
3、審議通過(guò)《公司 2016 年度報(bào)告及摘要》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,097,081 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7015%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2985%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
4、審議通過(guò)《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,097,081 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7015%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2985%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
5、審議通過(guò)《公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
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本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,234,181 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7368%；反對(duì) 1,021,841 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2632%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 3,506,586 股，占出席會(huì)議的中小投資
者所持有效表決股份總數(shù)的 77.4350%；反對(duì) 1,021,841 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 22.5650%；棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
6、審議通過(guò)《公司為投資企業(yè)提供貸款擔(dān)保額度的議案》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,097,081 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7015%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2985%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 3,369,486 股，占出席會(huì)議的中小投資
者所持有效表決股份總數(shù)的 74.4074%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 25.5926%；棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
7、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
本議案為一般決議案。關(guān)聯(lián)股東上海儀電（集團(tuán)）有限公司和北京申安聯(lián)合
有限公司對(duì)本議案進(jìn)行了表決回避。經(jīng)查驗(yàn)，同意 3,369,486 股，占參加會(huì)議有表
決權(quán)股份總數(shù)的 74.4074%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
25.5926%；棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 3,369,486 股，占出席會(huì)議的中小投資
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者所持有效表決股份總數(shù)的 74.4074%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 25.5926%；棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
8、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所及報(bào)酬的議案》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,097,081 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7015%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2985%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
9、審議通過(guò)《關(guān)于收購(gòu) Feilo Malta Limited 20%股份及 Havells Sylvania (Thailand)
Limited 100%股份暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,234,181 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7368%；反對(duì) 1,021,841 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2632%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 3,506,586 股，占出席會(huì)議的中小投資
者所持有效表決股份總數(shù)的 77.4350%；反對(duì) 1,021,841 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 22.5650%；棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
10、審議通過(guò)《關(guān)于向銀行申請(qǐng)借款作為本次交易資金來(lái)源及以境外子公司
股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押的議案》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,097,081 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7015%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2985%；
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棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 3,369,486 股，占出席會(huì)議的中小投資
者所持有效表決股份總數(shù)的 74.4074%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 25.5926%；棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
11、審議通過(guò)《關(guān)于為本次交易相關(guān)的全資子公司并購(gòu)貸款提供擔(dān)保的議案》
本議案為一般決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 387,097,081 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.7015%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2985%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 3,369,486 股，占出席會(huì)議的中小投資
者所持有效表決股份總數(shù)的 74.4074%；反對(duì) 1,158,941 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 25.5926%；棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
12、審議通過(guò)《關(guān)于修改的議案》
本議案為特別決議案。經(jīng)查驗(yàn)，同意 386,524,681 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 99.5541%；反對(duì) 1,731,341 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.4459%；
棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決結(jié)果為：同意 2,797,086 股，占出席會(huì)議的中小投資
者所持有效表決股份總數(shù)的 61.7673%；反對(duì) 1,731,341 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 38.2327%；棄權(quán) 0 股，占參加會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
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13、審議《關(guān)于選舉董事的議案》
本議案為采用累積投票制的一般決議案，每項(xiàng)議案具體投票結(jié)果如下：
得票數(shù)占出席會(huì)議有
議案序號(hào) 議案名稱 得票數(shù) 是否當(dāng)選
效表決權(quán)的比例（%）
13.01 選舉黃金剛先生為公司第十屆董事會(huì)董事 385,442,421 99.2753 是
13.02 選舉項(xiàng)敏女士為公司第十屆董事會(huì)董事 385,442,421 99.2753 是
13.03 選舉莊申志先生為公司第十屆董事會(huì)董事 385,442,421 99.2753 是
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
以及公司現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司 2016 年年度股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符
合相關(guān)法律、法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；
出席公司 2016 年年度股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；公司 2016 年
年度股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)一式肆份，公司和本所各留存貳份。
（以下無(wú)正文，為簽字蓋章頁(yè)）
（本頁(yè)無(wú)正文，系北京觀韜中茂（上海）律師事務(wù)所《關(guān)于上海飛樂(lè)音響股份有限公司 2016
年年度股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》正本之簽署頁(yè)）
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