深圳市麥達數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告
深圳市麥達數(shù)字股份有限公司
SHEN ZHEN MINDATAHOLDING CO., LTD
二Ｏ一六年度監(jiān)事會工作報告
證券代碼：002137 股票簡稱：麥達數(shù)字
二Ｏ一七年三月
深圳市麥達數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告
深圳市麥達數(shù)字股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
報告期內(nèi)，深圳市麥達數(shù)字股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會全體
成員按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，
以切實維護公司和廣大中小投資者利益為原則，認(rèn)真履行法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，
對公司主要生產(chǎn)經(jīng)營活動、財務(wù)狀況以及董事和高級管理人員履行職責(zé)情況進行
了全面檢查和監(jiān)督，現(xiàn)將公司監(jiān)事會 2016 年度主要工作內(nèi)容匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
（一）監(jiān)事會會議召開情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開 10 次會議，會議情況及決議內(nèi)容如下：
1、2016 年 1 月 7 日，公司第四屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整配套募集資金分配方案的議案》、《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自
籌資金的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于使用部分
自有閑置資金進行現(xiàn)金管理的議案》。本次會議決議公告刊登于 2016 年 1 月 8
日的《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
2、2016 年 1 月 15 日，公司第四屆監(jiān)事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于
投資北京贏銷通軟件技術(shù)有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。本次會議決議公告刊登
于 2016 年 1 月 19 日的《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
3、2016 年 3 月 1 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于同
意控股子公司深圳市實益達照明有限公司增資擴股并放棄同比例增資權(quán)暨關(guān)聯(lián)
交易的議案》。本次會議決議公告刊登于 2016 年 3 月 2 日的《證券時報》、《中國
證券報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
4、2016 年 3 月 25 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十一次會議審議并通過了如
下議案：《2015 年度監(jiān)事會工作報告》、《2015 年度報告及其摘要》、《2015 年度
財務(wù)決算報告》、《2015 年度利潤分配預(yù)案》、《2015 年度募集資金存放與使用情
況的專項報告》、《2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于公司監(jiān)事 2015 年度
薪酬的議案》、《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所及支付會計師事務(wù)所報酬的議案》、《關(guān)于
注銷/回購注銷未達行權(quán)/解鎖條件的股票期權(quán)和限制性股票及注銷部分已離職
激勵對象的股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于公司 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2016
年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》、《關(guān)于公司出售深圳市元通孵化有限公司 100%
股權(quán)不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組事項的議案》。本次會議決議公告刊登于 2016 年 3 月
深圳市麥達數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告
29 日的《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
5、2016 年 4 月 22 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《2016
年第一季度報告全文及正文》。本次會議決議公告刊登于 2016 年 4 月 26 日的《證
券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
6、2016 年 5 月 30 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)
于投資深圳市六度人和科技有限公司的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充
流動資金的議案》、《關(guān)于公司出售資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于回購注銷部分
限制性股票的議案》、《關(guān)于增加自有資金現(xiàn)金管理額度的議案》。本次會議決議
公告刊登于 2016 年 5 月 31 日《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
7、2016 年 8 月 19 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十四次會議審議并通過了《2016
年半年度報告及其摘要》 、《2016 年半年度募集資金存放及使用情況的專項報
告》。本次會議決議公告刊登于 2016 年 8 月 23 日的《證券時報》、《中國證券報》
和巨潮資訊網(wǎng)上。
8、2016 年 8 月 26 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十五次會議審議并通過了《關(guān)
于增加自有資金現(xiàn)金管理額度的議案》。本次會議決議公告刊登于 2016 年 8 月
29 日的《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
9、2016 年 10 月 21 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十六次會議審議并通過了
《2016 年第三季度報告全文及正文》、《關(guān)于補選第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事
候選人的議案》。本次會議決議公告刊登于 2016 年 10 月 25 日的《證券時報》、
《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
10、2016 年 12 月 19 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十七次會議審議并通過了
《關(guān)于延長使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理決議有效期的議案》、《關(guān)于延長使用
部分自有閑置資金進行現(xiàn)金管理決議有效期的議案》。本次會議決議公告刊登于
2016 年 12 月 20 日的《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)上。
（二）出席股東大會情況
2016 年度公司共召開 4 次股東大會，監(jiān)事會全體成員均全部出席。會議過
程中，監(jiān)事會監(jiān)督會議召開的程序，聽取股東的意見和建議，接受股東的詢問。
（三）列席董事會情況
2016 年度公司共召開 11 次董事會，監(jiān)事會全體成員均全部列席。會議過程
中，監(jiān)事會認(rèn)真審閱議案內(nèi)容，對涉及監(jiān)事會職責(zé)的事項另行召開監(jiān)事會會議予
以審議，形成審核意見。
二、監(jiān)事會對公司 2016 年度有關(guān)事項的意見
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報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認(rèn)真開展監(jiān)督工作，對報告期內(nèi)有關(guān)情況發(fā)表意見如
下：
1、公司依法運作情況
經(jīng)檢查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及
其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合
法有效，為進一步規(guī)范運作，公司進一步健全了各項內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機
制；公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、
法規(guī)、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進取。
未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)、公司章程或
損害公司股東、公司利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)及定期報告審核情況
監(jiān)事會審核了公司定期財務(wù)報告，認(rèn)為公司財務(wù)制度健全，財務(wù)運作規(guī)范、
財務(wù)狀況良好，財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
監(jiān)事會對定期報告發(fā)表了書面審核意見，認(rèn)為董事會編制和審議的公司年報、半
年報和季報程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、
完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本公司 2016 年度財務(wù)報告出具了無保留
意見的審計報告，認(rèn)定公司會計報告符合《公司會計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，真實反
映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的日常關(guān)聯(lián)交易事項進行了審查，認(rèn)為公司的關(guān)聯(lián)
交易按照市場化原則定價，遵循了公平交易原則，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，不存
在損害公司和其他股東利益的情況。公司關(guān)聯(lián)交易的工作和決策程序符合《公司
法》、《證券法》、《公司章程》等規(guī)定。
4、監(jiān)事會對公司對外擔(dān)保情況的意見
報告期內(nèi)公司及控股子公司不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單
位或個人提供擔(dān)保的情況，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情
況。
5、監(jiān)事會對公司對外投資事項的意見
報告期內(nèi)，關(guān)于公司投資北京贏銷通軟件技術(shù)有限公司及深圳市六度人和科
技有限公司等事項，監(jiān)事會認(rèn)為，公司對外投資事項符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，
有利于提高公司的盈利能力，實現(xiàn)公司長遠(yuǎn)、健康發(fā)展，報告期內(nèi)公司對外投資
深圳市麥達數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告
事項決策程序合法合規(guī)，未發(fā)生損害公司及其他股東利益的情形。
6、監(jiān)事會對公司 2016 年度募集資金使用情況的意見
經(jīng)核查公司 2016 年度募集資金的存放、使用和管理情況，監(jiān)事會認(rèn)為：公
司募集資金的使用和管理嚴(yán)格遵循了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章
程》和《募集資金管理辦法》等的規(guī)定，公司募集資金實行了專戶存儲、?？顚?br/>用，公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金、以募集資金置換預(yù)先投入募投項
目的自籌資金、用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理等事項的決策程序合法合規(guī)，且有
利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展和提高募集資金使用效率，報告期內(nèi)公司不存在違規(guī)使用募集
資金的行為，也未發(fā)生變相改變募集資金投向、損害公司股東以及其他對項目實
施造成實質(zhì)性影響的情形。
7、監(jiān)事會對公司 2016 年度內(nèi)部控制的評價意見
經(jīng)核查公司 2016 年度內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運行情況，監(jiān)事會認(rèn)為：公司
已經(jīng)建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了較為完備的有關(guān)公司治理及內(nèi)部控
制的各項管理制度，并能根據(jù)企業(yè)實際情況和監(jiān)管要求不斷完善，公司內(nèi)部控制
制度執(zhí)行情況良好，符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門對上市公司內(nèi)控制度管理
的規(guī)范要求，有效保證了公司經(jīng)營管理業(yè)務(wù)的正常運行和公司資產(chǎn)的安全完整。
8、監(jiān)事會對續(xù)聘會計師事務(wù)所的意見
公司監(jiān)事會經(jīng)審核認(rèn)為：大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在 2016 年度
審計工作中，勤勉盡責(zé)、細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了
公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意續(xù)聘大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公
司 2017 年度財務(wù)審計機構(gòu)。
9、監(jiān)事會對公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的的意見
監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司內(nèi)幕信息知情人登記和報備制度的建立及執(zhí)行情況
進行了監(jiān)督，認(rèn)為：公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人登記和報備制度，
并予以嚴(yán)格執(zhí)行，報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司
股票的情況，也不存在因內(nèi)幕信息知情人涉嫌內(nèi)幕交易被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施
及行政處罰情況。
三、監(jiān)事會二○一七年的主要工作
2017 年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》以及《公司章程》
等有關(guān)規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真地履行監(jiān)事會職能，維護公司及
股東的合法權(quán)益，為公司規(guī)范運作、完善和提升治理水平有效發(fā)揮職能，并將重
點做好以下幾個方面的監(jiān)督工作：
深圳市麥達數(shù)字股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告
（一）加強日常監(jiān)督，促進公司規(guī)范運作
2017 年，監(jiān)事會將繼續(xù)加強對董事和高級管理人員的行為以及公司的日常
經(jīng)營活動的監(jiān)督與檢查，進一步促進公司完善治理結(jié)構(gòu)，提升規(guī)范運作水平。同
時，監(jiān)事會還將繼續(xù)加強對公司財務(wù)的檢查力度，督促財務(wù)部門和風(fēng)險管理部門
做好公司資產(chǎn)負(fù)債管理和資金流動性管理。
（二）積極參加會議，督促公司提升治理水平
2017 年，監(jiān)事會將繼續(xù)認(rèn)真履行監(jiān)督職能，依法列席公司董事會、股東大
會及相關(guān)經(jīng)營會議，督促公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，并對公司
落實、執(zhí)行股東大會決議的情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督檢查，確保公司決策的合法
性、可執(zhí)行性和有效性，從而提高公司整體治理水平。
（三）加強自身建設(shè)，提高履職能力
根據(jù)監(jiān)管要求和工作需要，監(jiān)事會將圍繞財務(wù)、法律、金融等方面為監(jiān)事提
供履職專業(yè)知識培訓(xùn)，積極參與證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高
自身監(jiān)督管理能力。
深圳市麥達數(shù)字股份有限公司
監(jiān) 事 會
二零一七年三月二十八日