武漢長(zhǎng)江通信產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2016 年度董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市
規(guī)則》和《公司章程》、《審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，
2016年，武漢長(zhǎng)江通信產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審計(jì)委員會(huì)”）本著勤勉盡
責(zé)的原則，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)有效地開(kāi)展了工作，現(xiàn)
將履職情況報(bào)告如下：
一、審計(jì)委員會(huì)基本情況
公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事湯湘希先生（主任委
員）、獨(dú)立董事王仁祥先生和董事高翔先生三名成員組成。公司原
董事明華女士因工作原因于2016年1月15日向董事會(huì)辭去了董事及其
擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)委員等職務(wù)。公司于2016年8月29日召開(kāi)第七屆董事
會(huì)第八次會(huì)議，選舉高翔先生為公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委
員。
二、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開(kāi)七次會(huì)議，全體委員
均親自出席，具體情況如下：
1、2016年1月29日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)了2016年第一次會(huì)議，對(duì)
《公司2015年年度報(bào)告》進(jìn)行第一次溝通。會(huì)上，會(huì)計(jì)師事務(wù)所主
任與董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員對(duì)《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與治理層的
溝通函》和《本年度具體審計(jì)計(jì)劃》等內(nèi)容進(jìn)行了討論。
2、2016年3月25日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)了2016年第二次會(huì)議，對(duì)
《公司2015年年度報(bào)告》進(jìn)行第二次溝通，審議通過(guò)了中審眾環(huán)會(huì)
計(jì)師事務(wù)所出具的《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與治理層的溝通會(huì)》的有關(guān)
內(nèi)容和公司《2015年內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告》。聽(tīng)取了管理層關(guān)于公司2015
年度內(nèi)控工作情況匯報(bào)。
3、2016年4月11日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)了2016年第三次會(huì)議，審
議通過(guò)了2016年度日常關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，接受了實(shí)際控制人財(cái)務(wù)資
助暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
4、2016年4月13日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)了2016年第四次會(huì)議，審
議通過(guò)了公司2015年度利潤(rùn)分配方案、2016年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
和《公司2015年度年報(bào)》，同意了繼續(xù)聘任中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
（特殊普通合伙）為公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，同意了公
司2016年度接受實(shí)際控制人財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易。
5、2016年4月21日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)了2016年第五次會(huì)議，審
議通過(guò)了《公司2016年一季度報(bào)告》的有關(guān)內(nèi)容。
6、2016年8月23日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)了2016年第六次會(huì)議，審
議通過(guò)了《公司2016年半年度報(bào)告》的有關(guān)內(nèi)容。
7、2016年10月20日，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)了2016年第七次會(huì)議，審
議通過(guò)了《公司2016年三季度報(bào)告》的有關(guān)內(nèi)容。
三、審計(jì)委員會(huì)2016年度工作履職情況
（一）對(duì)外發(fā)布公司業(yè)績(jī)預(yù)告的工作情況
根據(jù)上海證券交易所《上市公司股票上市規(guī)則》和《關(guān)于做好
上市公司2016年度報(bào)告披露工作的通知》的相關(guān)要求，審計(jì)委員會(huì)
認(rèn)真關(guān)注公司2016年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況，提請(qǐng)公司董事會(huì)按照規(guī)定進(jìn)
行業(yè)績(jī)預(yù)告，并提醒公司董事會(huì)做好年報(bào)編制、審計(jì)等相關(guān)人員關(guān)
于年報(bào)相關(guān)信息的保密及內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作；公司董
事會(huì)發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)增公告時(shí)，審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)人會(huì)同公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
對(duì)公司2016年度業(yè)績(jī)預(yù)告情況進(jìn)行了說(shuō)明。
（二）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
公司經(jīng)2015年度股東大會(huì)審議通過(guò)，續(xù)聘中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中審眾環(huán)”）為公司提供2016年
度財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)。
報(bào)告期內(nèi)，我們與中審眾環(huán)就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法
等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通，在審計(jì)期間通過(guò)不定期地約見(jiàn)、
電話聯(lián)系等形式聯(lián)系審計(jì)負(fù)責(zé)人，督促審計(jì)進(jìn)度，并及時(shí)就審計(jì)過(guò)
程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行溝通。經(jīng)審閱，未發(fā)現(xiàn)在審計(jì)中存在其他的重
大事項(xiàng)。公司實(shí)際支付的審計(jì)費(fèi)用與公司對(duì)外披露的信息相符，聘
用條款符合國(guó)家規(guī)定的相關(guān)法律法規(guī)。
我們認(rèn)為，中審眾環(huán)能按公司要求完成各項(xiàng)委托工作，在為公
司提供財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)和各項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì)服務(wù)中，勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)
立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，很好地履行了雙方簽訂的業(yè)務(wù)約定書
所規(guī)定的責(zé)任與義務(wù) 。
（三）審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員認(rèn)真審閱了公司
《2015年年度報(bào)告》、《2016年第一季度報(bào)告》、《2016年半年度
報(bào)告》、《2016年第三季度報(bào)告》的財(cái)務(wù)報(bào)告。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
認(rèn)為，公司財(cái)務(wù)報(bào)告按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定編制，內(nèi)容真
實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大
錯(cuò)報(bào)的可能性，不存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會(huì)計(jì)政策及估計(jì)變
更、涉及重要會(huì)計(jì)判斷的事項(xiàng)、導(dǎo)致出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)
告的事項(xiàng)。
（四）評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制情況的了解和調(diào)查，在認(rèn)真審閱董事會(huì)
《公司2016年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》和中審眾環(huán)會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的
《公司2016年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》的基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為公司已根
據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)以及公司的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)
并建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)
法律、法規(guī)、規(guī)章、《公司章程》以及內(nèi)部管理制度，股東大會(huì)、
董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層運(yùn)作規(guī)范，切實(shí)保障了公司和股東的合法
權(quán)益。因此我們認(rèn)為公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求，不存在重大缺陷。
（五）對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審查
報(bào)告期內(nèi)，我們對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了審查，通過(guò)事前了
解及與相關(guān)人員的溝通，充分掌握關(guān)聯(lián)交易背景、定價(jià)原則、必要
性等因素后發(fā)表了審查意見(jiàn)。我們認(rèn)為，公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交
易符合公司的實(shí)際情況，交易價(jià)格合理、公允、屬于正常的業(yè)務(wù)往
來(lái)，是公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必要的，不存在損害上市公司及中小股東利
益的情況。
四、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)嚴(yán)格按照《上海證券交易所
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章
程》和《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，按時(shí)出席各次
會(huì)議，在監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作、審閱公司
財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見(jiàn)、內(nèi)部有效性評(píng)估等方面建言獻(xiàn)策，充分
發(fā)揮了審查、監(jiān)督作用，切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任和義務(wù)。
2017年，審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)
督職能，加強(qiáng)與公司經(jīng)營(yíng)管理層和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通，密切關(guān)注
公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)成果等情況，提高公司治理水平，維護(hù)公
司整體利益和全體股東的合法權(quán)益。
武漢長(zhǎng)江通信產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
湯湘希 王仁祥 高翔
二〇一七年四月十八日