股票簡稱：廣日股份 股票代碼：600894 編號：臨 2016—011
廣州廣日股份有限公司
關(guān)于出資參與發(fā)起設(shè)立“廣州國資國企創(chuàng)新投資基金”的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準確和完整承擔個別或連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
● 廣州廣日股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬以自有資金出資 2 億元人民幣
參與發(fā)起設(shè)立廣州國資產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金二期——即“廣州國資國企創(chuàng)
新投資基金”（以下簡稱“國資創(chuàng)新基金”）；該基金管理人為廣州越秀產(chǎn)業(yè)投
資基金管理股份有限公司（以下簡稱“越秀產(chǎn)投”）；其他出資人包括廣州市
部分優(yōu)秀國資企業(yè)。
● 本次對外投資為股權(quán)投資，沒有保本承諾，公司作為國資創(chuàng)新基金的有限合
伙人，以出資額為限對有限合伙企業(yè)債務承擔有限責任。由于宏觀經(jīng)濟的影
響、投資標的的選擇、行業(yè)環(huán)境以及經(jīng)營管理帶來的不確定性均可能導致國
資創(chuàng)新基金無法達到預期收益，敬請投資者關(guān)注投資風險。
一、對外投資概述
1.公司擬出資參與發(fā)起設(shè)立廣州國資產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金二期——即“廣州
國資國企創(chuàng)新投資基金”（暫定名，實際以工商注冊為準），國資創(chuàng)新基金總規(guī)模為
200 億元，首批募集 16 億元，公司擬以自有資金出資 2 億元人民幣，占首批募集認
繳總額的 12.5%。
2.公司于 2016 年 4 月 26 日召開的第七屆董事會第三十四次會議審議通過了《關(guān)
于出資參與發(fā)起設(shè)立“廣州國資國企創(chuàng)新投資基金”的議案》。本次對外投資未達到
提交股東大會審議標準，無需股東大會批準。
3.本次對外投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
二、投資主體的基本情況
（一）普通合伙人和基金管理人基本情況
國資創(chuàng)新基金的普通合伙人和基金管理人均為越秀產(chǎn)投。越秀產(chǎn)投是經(jīng)廣州市
國資委審核備案的產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司。越秀產(chǎn)投為廣州越秀金融控股集團有限
公司旗下專業(yè)的產(chǎn)業(yè)基金管理平臺，旗下管理基金包括廣州國資產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資
基金一期、廣州新興產(chǎn)業(yè)投資基金等，累計管理規(guī)模超過 200 億元。其基本情況如
下：
機構(gòu)名稱 廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資基金管理股份有限公司
成立時間 2011年8月1日
注冊資本 1億元人民幣
廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔寫字樓第63層
注冊地址
01-A、E單元
法定代表人 王恕慧
控股股東 廣州越秀金融控股集團有限公司
實際控制人 廣州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
主營業(yè)務包括VC/PE股權(quán)投資和固定收益產(chǎn)品投資。其中，股權(quán)
主要投資領(lǐng)域
投資聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，主要包括生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)。
越秀產(chǎn)投最近一年主要財務指標：
單位：人民幣萬元
主要財務指標 2015 年
總資產(chǎn) 27,157.47
凈資產(chǎn) 21,957.86
營業(yè)收入 17,788.50
凈利潤 10,195.55
（二）有限合伙人
國資創(chuàng)新基金擬募集 10 個廣州市國資系統(tǒng)法人股東成為國資創(chuàng)新基金的有限合
伙人，以其認繳的出資額為限對有限合伙企業(yè)債務承擔責任。
三、投資標的基本情況
廣州國資產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金（以下簡稱“國資基金”）是由廣州市國資委
指導設(shè)立的市場化運作基金，其中國資基金一期已成功運作。此次擬成立國資基金
二期（即“國資創(chuàng)新基金”）。
國資創(chuàng)新基金以服務廣州國資系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新企業(yè)及培育一批科技創(chuàng)新企業(yè)為目標，
圍繞新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、智能裝備及機器人、節(jié)能與新能源汽車等領(lǐng)域，
計劃在五年內(nèi)，培育廣州具有核心競爭力的優(yōu)勢創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，推動創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。
國資創(chuàng)新基金以創(chuàng)新為投資策略，聚焦體制創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、營銷
創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等，打造廣州國資創(chuàng)新平臺的生態(tài)系統(tǒng)，助力廣州國資創(chuàng)新發(fā)展，
做大做強。
（一）國資創(chuàng)新基金基本要素
基金名稱 廣州國資國企創(chuàng)新投資基金（暫定名，以實際工商注冊為準）
規(guī)模 總規(guī)模 200 億元，首批募集 16 億元
存續(xù)期 5+1 年
組織形式 有限合伙制
注冊地 廣州市
公司以自有資金出資 2 億元人民幣參與本期國資創(chuàng)新基金發(fā)起設(shè)立，
出資人
廣州市部分優(yōu)秀國企也將同步出資。
管理人 廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資基金管理股份有限公司（出資人民幣 200 萬元）
投資方式 以股權(quán)投資為主，輔以夾層投資、債權(quán)投資
以創(chuàng)新為投資策略，采用以股權(quán)投資為主，輔以夾層投資、債權(quán)投
資等投資方式，圍繞廣州市著力發(fā)展的關(guān)鍵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，著力打造廣
投資策略
州國資創(chuàng)新平臺的生態(tài)系統(tǒng)，推動廣州國資國企混改、產(chǎn)業(yè)升級、
產(chǎn)業(yè)并購，助力廣州市屬國有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、做大做強
包括廣州國資系統(tǒng)內(nèi)優(yōu)秀國企的創(chuàng)新子基金及直投項目，如傳統(tǒng)產(chǎn)
業(yè)轉(zhuǎn)型升級項目、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目、科創(chuàng)委與發(fā)改委等政府部
投資范圍
門項目庫儲備項目、廣州市新三板掛牌或擬掛牌企業(yè)的重點扶持項
目等。
基金管理費為實際到位資金的 1.5%。根據(jù)基金實際到位資金按年度
管理費
于年初提取，如一年內(nèi)資金分批到位，則按資金到位時間分階段提
取。
根據(jù)具體基金經(jīng)營效益情況，依法依規(guī)進行決策分配。當基金年化
收益率達到 7%～10%（含 10%）的收益部分，基金管理人提取 5%的
績效提成，全體合伙人對剩余收益部分按實繳出資比例分配；當年
收益分配
化收益率達到 10%以上收益部分，基金管理人提取 10%的績效提成，
全體合伙人對剩余收益部分按實繳出資比例分配；當年化收益率低
于 7%（含 7%），基金管理人不提取績效提成，全體合伙人按實繳出
資比例分配。
基金將通過項目實現(xiàn)上市（IPO）、公司回購或管理人回購（MBO）、
退出機制 并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)退出；債權(quán)投資以被投資方到期還本
付息方式退出
（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明
越秀產(chǎn)投與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排；與公司控股股東、實際控制人、
董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排；越秀產(chǎn)投未以直接或間接
形式持有公司股份。
（三）國資創(chuàng)新基金的管理
1. 治理結(jié)構(gòu)
基金日常運營及投資由基金管理人及專業(yè)投資團隊負責，合伙人大會為最高決
策機構(gòu)，并授權(quán)投資決策委員會進行投資項目決策。項目由投資團隊提交到投資決
策委員會進行決策，并從顧問委員會中邀請專家對項目進行監(jiān)督指導。
投資決策委員會是國資創(chuàng)新基金唯一的投資決策機構(gòu)。其運行將遵循市場化原
則，做到專業(yè)、獨立、公正，以專業(yè)能力為基礎(chǔ)，通過市場化的運作，在風險可控
范圍內(nèi)，為投資人創(chuàng)造最大價值。初步定為9人，由基金管理人代表、有限合伙人代
表及行業(yè)專家共同組成，具體包括越秀產(chǎn)投委派代表1名，三家戰(zhàn)略發(fā)起人委派代表
3名，出資前三名的有限合伙人各委派代表1名，及外部行業(yè)專家2名。
顧問委員會由廣州市國資委、科創(chuàng)委及發(fā)改委領(lǐng)導、戰(zhàn)略發(fā)起人代表和社會資
金代表組成，顧問委員會人數(shù)原則上不低于４人。顧問委員會行使對投資決策委員
會的“專家委員”人選的推薦和表決權(quán)利，并指導和監(jiān)督投資決策委員會的工作。
2. 投決流程
基金投資將遵循市場化運作原則，在風險可控的范圍內(nèi)，為投資人創(chuàng)造最大價
值?；鸸芾砣嗽谕顿Y前將組織專業(yè)團隊，開展細致調(diào)研、投資收益測算、風險評
估、稅務及法律盡調(diào)等工作。基金內(nèi)審團隊對項目的收益和風險進行嚴格把控，確
保投資方案可行、風險可控。
3. 定期報告機制
基金管理機構(gòu)將定期提交基金季度及年度運行報告，包括本年度內(nèi)基金的資金
使用情況、階段參股的執(zhí)行情況、風險與收益評估、股權(quán)退出情況、管理費用使用
情況、下年度投資計劃等內(nèi)容。
四、對外投資的目的及對公司的影響
1．對外投資的目的
公司此次參與發(fā)起設(shè)立國資創(chuàng)新基金，除可獲得分紅收益外，一方面可充分利
用國資系統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)在產(chǎn)業(yè)投資方面的經(jīng)驗，把握投資機會，擴展投資渠道，提升
資金使用效率；另一方面可以借助國資創(chuàng)新基金平臺，深度挖掘、聚焦創(chuàng)新型企業(yè)，
拓寬公司收并購標的的考察渠道，提升外延式擴張效率。此外，國資創(chuàng)新基金未來
也將服務于公司創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級，為公司智能制造等新產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供所需要的資金、
經(jīng)驗和資源。
2．對公司的影響
公司本次對外投資以自有資金投入，公司作為有限合伙人，以出資額為限對有
限合伙企業(yè)債務承擔有限責任。因此本次出資對本公司的財務狀況和經(jīng)營成果不會
產(chǎn)生重大影響。
五、對外投資的風險分析
本次對外投資為股權(quán)投資，沒有保本承諾。由于宏觀經(jīng)濟的影響、投資標的的
選擇、行業(yè)環(huán)境以及經(jīng)營管理帶來的不確定性均可能導致國資創(chuàng)新基金無法達到預
期收益。公司對本次對外投資的風險和不確定性有充分的認識，公司將密切關(guān)注國
資創(chuàng)新基金設(shè)立后的管理和標的項目的甄選及投資的實施過程，切實降低和規(guī)避投
資風險。
特此公告。
廣州廣日股份有限公司董事會
二○一六年四月二十八日