2016 年第三季度報(bào)告
公司代碼：600894 公司簡稱：廣日股份
廣州廣日股份有限公司
2016 年第三季度報(bào)告
1 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
目錄
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化 ................................................ 4
三、 重要事項(xiàng).................................................................. 7
四、 附錄..................................................................... 18
2 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
一、 重要提示
1.1 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
1.2 公司全體董事出席董事會(huì)審議季度報(bào)告。
1.3 公司負(fù)責(zé)人孫維元、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人吳文斌及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）林斌保
證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
1.4 本公司第三季度報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。
3 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化
2.1 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
2016 年 3 季末比 2015
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
年末增減(%)
總資產(chǎn) 9,341,362,316.28 9,273,694,864.53 0.73
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 6,685,685,242.79 6,424,173,062.51 4.07
比 2015 年同期增減
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
(%)
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 321,520,350.02 1,906,775,407.07 -83.14
比 2015 年同期增減
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
(%)
營業(yè)收入 3,280,368,408.25 3,579,495,564.62 -8.36
歸屬于上市公司股東的凈利潤 843,079,404.13 2,002,808,569.10 -57.91
歸屬于上市公司股東的扣除非
524,741,880.25 557,638,412.92 -5.90
經(jīng)常性損益的凈利潤
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 11.77 37.73 減少 25.96 個(gè)百分點(diǎn)
基本每股收益（元/股） 0.9804 2.3290 -57.90
稀釋每股收益（元/股） 0.9804 2.3290 -57.90
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√適用 □不適用
單位：元 幣種：人民幣
項(xiàng)目 2016 年 1-9 月
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 -3,323,515.78
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合
599,280,535.62
國家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 -3,855,373.52
所得稅影響額 -272,912,930.27
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -851,192.17
合計(jì) 318,337,523.88
4 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
2.2 截止報(bào)告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
股東總數(shù)（戶） 33,953
前十名股東持股情況
持有有限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 比例
期末持股數(shù)量 售條件股 股東性質(zhì)
（全稱） (%) 股份狀態(tài) 數(shù)量
份數(shù)量
廣州廣日集團(tuán)
486,361,929 56.56 0 無 國有法人
有限公司
中央?yún)R金資產(chǎn)
管理有限責(zé)任 16,630,000 1.93 0 無 國有法人
公司
中信證券股份 境內(nèi)非國有
13,283,310 1.54 0 無
有限公司 法人
廣發(fā)證券股份
有限公司約定
購回式證券交 11,700,000 1.36 0 無 其他
易專用證券賬
戶
全國社?；?br/> 9,999,880 1.16 0 無 其他
一零二組合
中國人壽保險(xiǎn)
股份有限公司
－分紅－個(gè)人 9,995,088 1.16 0 無 其他
分紅－005L－
FH002 滬
武漢雷石融泰
境內(nèi)非國有
投資合伙企業(yè) 7,142,857 0.83 0 質(zhì)押 6,142,857
法人
（有限合伙）
廣州維亞通用 境內(nèi)非國有
6,485,938 0.75 0 無
實(shí)業(yè)有限公司 法人
中國銀行股份
有限公司－華
夏新經(jīng)濟(jì)靈活
6,136,800 0.71 0 無 其他
配置混合型發(fā)
起式證券投資
基金
中國農(nóng)業(yè)銀行
股份有限公司
－富國中證國
5,601,831 0.65 0 無 其他
有企業(yè)改革指
數(shù)分級證券投
資基金
5 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
前十名無限售條件股東持股情況
持有無限售條件 股份種類及數(shù)量
股東名稱
流通股的數(shù)量 種類 數(shù)量
廣州廣日集團(tuán)有限公司 486,361,929 人民幣普通股 486,361,929
中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 16,630,000 人民幣普通股 16,630,000
中信證券股份有限公司 13,283,310 人民幣普通股 13,283,310
廣發(fā)證券股份有限公司約定購回式證券
11,700,000 人民幣普通股 11,700,000
交易專用證券賬戶
全國社保基金一零二組合 9,999,880 人民幣普通股 9,999,880
中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司－分紅－個(gè)
9,995,088 人民幣普通股 9,995,088
人分紅－005L－FH002 滬
武漢雷石融泰投資合伙企業(yè)（有限合伙） 7,142,857 人民幣普通股 7,142,857
廣州維亞通用實(shí)業(yè)有限公司 6,485,938 人民幣普通股 6,485,938
中國銀行股份有限公司－華夏新經(jīng)濟(jì)靈
6,136,800 人民幣普通股 6,136,800
活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－富國中證
5,601,831 人民幣普通股 5,601,831
國有企業(yè)改革指數(shù)分級證券投資基金
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明 廣州廣日集團(tuán)有限公司與其他股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)
系或一致行動(dòng)關(guān)系，公司未知上述其他股東是否存在關(guān)
聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄臼召徆芾磙k法》規(guī)定的一致行
動(dòng)關(guān)系。
2.3 截止報(bào)告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情
況表
□適用 √不適用
6 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
三、 重要事項(xiàng)
3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動(dòng)的情況及原因
√適用 □不適用
1. 資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因
報(bào)表項(xiàng)目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 變動(dòng)比率% 變動(dòng)原因
應(yīng)收票據(jù) 49,364,810.71 33,141,501.07 48.95% 主要因?yàn)槭盏姐y行承兌匯票增加。
應(yīng)收利息 801,216.49 8,964,201.97 -91.06% 收回應(yīng)收利息，余額下降。
應(yīng)收股利 - 1,498,000.00 -100.00% 收回應(yīng)收股利，余額下降。
其他應(yīng)收款 87,671,058.78 63,001,266.15 39.16% 主要因?yàn)槠渌?jīng)營性應(yīng)收款增加。
可供出售金融
452,806,876.00 49,422,744.00 816.19% 主要因?yàn)樽C券投資增加。
資產(chǎn)
短期借款 - 20,000,000.00 -100.00% 償還銀行借款后，余額下降。
應(yīng)付票據(jù) 174,079,235.33 334,206,823.96 -47.91% 支付銀行承兌匯票后，余額下降。
主要因?yàn)橹Ц豆べY及獎(jiǎng)金，余額下
應(yīng)付職工薪酬 27,546,682.87 85,241,617.72 -67.68%
降。
主要因?yàn)槭盏酵恋匮a(bǔ)貼收入較去
應(yīng)交稅費(fèi) 118,826,127.82 299,591,932.57 -60.34%
年下降，應(yīng)交所得稅相應(yīng)減少。
主要因?yàn)橹Ц吨衅崩⒑?，余額下
應(yīng)付利息 10,035,194.25 16,275,015.03 -38.34%
降。
主要因?yàn)樽悠髽I(yè)應(yīng)付少數(shù)股東股
應(yīng)付股利 13,260,450.45 7,577,519.87 75.00%
利增加。
一年內(nèi)到期的
399,218,096.15 - 不適用 主要因?yàn)閼?yīng)付債券重分類增加。
非流動(dòng)負(fù)債
應(yīng)付債券 - 398,296,543.32 -100.00% 主要因?yàn)閼?yīng)付債券重分類減少。
主要因?yàn)榭晒┏鍪劢鹑谫Y產(chǎn)公允
其他綜合收益 48,930,448.83 -9,134,059.30 不適用
價(jià)值增加。
2. 利潤表項(xiàng)目指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因
報(bào)表項(xiàng)目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 變動(dòng)比率% 變動(dòng)原因
營業(yè)稅金及附加 15,696,915.16 29,832,969.68 -47.38% 主要因?yàn)闋I改增后營業(yè)稅減少。
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -23,423,643.44 9,075,667.99 -358.09% 主要因?yàn)槔⑹杖朐黾蛹袄⒅С鰷p少。
資產(chǎn)減值損失 673,266.27 1,259,468.87 -46.54% 主要因?yàn)閼?yīng)收賬款壞賬損失減少。
營業(yè)外收入 601,580,370.48 1,718,004,568.06 -64.98% 主要因?yàn)榻衲晔盏酵恋匮a(bǔ)償款金額較去年減少。
營業(yè)外支出 9,478,724.16 16,796,829.22 -43.57% 主要因?yàn)橥恋匦迯?fù)費(fèi)用減少。
7 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
3. 現(xiàn)金流量表相關(guān)科目大幅度變動(dòng)的情況及原因
報(bào)表項(xiàng)目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 變動(dòng)比率% 變動(dòng)原因
主要因?yàn)槿ツ晖谑盏?17.1 億土
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 321,520,350.02 1,906,775,407.07 -83.14%
地補(bǔ)償款。
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -434,385,249.39 -38,162,317.31 不適用 主要因?yàn)樽C券投資支付現(xiàn)金增加。
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -698,045,379.08 -317,741,116.68 不適用 主要因?yàn)橹Ц斗旨t款增加。
3.2 重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
A、廣州廣日電梯工業(yè)有限公司（以下簡稱“廣日電梯”）國有土地征收補(bǔ)償協(xié)議
協(xié)議 廣州廣日電梯工業(yè)有限公司國有土地征收補(bǔ)償協(xié)議
名稱
合同訂立 甲方：廣州市土地開發(fā)中心；
雙方的名 乙方：廣州廣日電梯工業(yè)有限公司
稱
簽訂日期 2012 年 7 月 10 日
預(yù)付補(bǔ)償 依據(jù)廣州市“三舊”改造工作辦公室“穗舊改復(fù)〔2011〕26 號”批復(fù)收回本協(xié)議項(xiàng)下
款依據(jù) 土地使用權(quán)并根據(jù)穗府〔2009〕56 號附件 3《關(guān)于廣州市舊廠房改造土地處置實(shí)施意
見》的規(guī)定給予乙方補(bǔ)償。
補(bǔ)償原則 4.1 補(bǔ)償原則：甲乙雙方同意按照廣州市《關(guān)于廣州市舊廠房改造土地處置實(shí)施意見》
（以下簡稱《意見》)中“公開出讓、收益支持”的方式一，計(jì)算甲方應(yīng)給予乙方最終
的收地補(bǔ)償費(fèi)用，即規(guī)劃（毛）容積率在 3.5 以內(nèi)（包括 3.5，下同）的，按土地出讓
成交價(jià)的 60%計(jì)算收地補(bǔ)償款。超出規(guī)劃（毛）容積率 3.5 的，按（毛）容積率 3.5
以內(nèi)部分用地產(chǎn)生的土地出讓成交價(jià)的 60%計(jì)算補(bǔ)償，超出部分產(chǎn)生的土地成交價(jià)不再
計(jì)算補(bǔ)償，本協(xié)議項(xiàng)下地塊成功出讓并收取土地出讓金后，甲方協(xié)助乙方向政府有關(guān)
部門申請按比例支付補(bǔ)償款。另外乙方如在 2012 年前移交土地，按出讓成交價(jià)的 5%
增加補(bǔ)償。超過 2012 年移交土地的不能增加補(bǔ)償。雙方同意按雙方簽訂的《土地移交
確認(rèn)書》日期作為計(jì)算增加補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)。
4.2 本條 4.1 款項(xiàng)下補(bǔ)償款，包含了本協(xié)議項(xiàng)下被收回地塊的土地補(bǔ)償款，地上建構(gòu)
筑物、附著物補(bǔ)償款及乙方拆卸地上建構(gòu)筑物、附著物、土地平整至原地面標(biāo)高并符
合本協(xié)議約定交地條件的費(fèi)用。另外，本協(xié)議項(xiàng)下地塊土地整理、修復(fù)費(fèi)用，按“三
舊”政策有關(guān)規(guī)定確定乙方應(yīng)承擔(dān)的數(shù)額。若地塊的土地整理費(fèi)用和市政公建配建等
費(fèi)用由甲方或政府有關(guān)部門實(shí)施并發(fā)生的，則甲方從 4.1 款土地補(bǔ)償款中扣除，再向
乙方支付最終補(bǔ)償款。除本協(xié)議雙方另有的約定外，甲方不再向乙方支付 4.1 款明示
外的其他任何補(bǔ)償款。
預(yù)付補(bǔ)償 4.3 預(yù)付補(bǔ)償款：為妥善解決乙方的職工安置、設(shè)備搬遷、購置新廠房等問題，甲、乙
款 雙方同意按 4.3.3 款方式先行預(yù)付補(bǔ)償款。如在本協(xié)議項(xiàng)下土地規(guī)劃調(diào)整，甲方按新
規(guī)劃用途重新計(jì)算預(yù)付補(bǔ)償款。
4.3.3 收益支持，合理補(bǔ)償方式三：
1、33340.97（面積）×3（容積率）×3844（新規(guī)劃用途基準(zhǔn)地價(jià)）×0.6＝230692839.62
元
8 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
2、27711.21（面積）×5（容積率）×4187（新規(guī)劃用途基準(zhǔn)地價(jià)）×0.6＝348080508.81
元
上述 1+2=578773348.43 元為總預(yù)付款。
預(yù)付款支 4.4 預(yù)付款支付時(shí)間
付時(shí)間 4.4.1 在本協(xié)議簽訂后，經(jīng)市發(fā)改委下達(dá)關(guān)于本項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、甲方落實(shí)資金并核實(shí)
產(chǎn)權(quán)邊界與規(guī)劃單元吻合滿足出讓條件后，甲方即按補(bǔ)償協(xié)議第 4.3 條款所確定的預(yù)
付款一次性向乙方支付（即￥578773348.43 元，大寫：伍億柒仟捌佰柒拾柒萬叁仟叁
佰肆拾捌元肆角叁分）。
4.4.2 在本協(xié)議簽訂后，10 個(gè)工作日內(nèi)乙方應(yīng)向甲方移交本協(xié)議項(xiàng)下土地、建構(gòu)筑物、
附著物的權(quán)屬證明原件，并配合甲方完成上述權(quán)屬證明材料的注銷工作。
4.4.3 甲方應(yīng)在土地出讓前應(yīng)完成該項(xiàng)目立項(xiàng)并落實(shí)資金計(jì)劃。
結(jié)算補(bǔ)償 本協(xié)議項(xiàng)下土地被成功出讓并收到競得人支付的各期土地出讓金后 20 個(gè)工作日內(nèi)，甲
時(shí)間 方協(xié)助乙方辦理相關(guān)結(jié)算手續(xù)，并承諾在 60 個(gè)工作日內(nèi)完成結(jié)算手續(xù)，且正式報(bào)送市
財(cái)政局申請土地出讓金返還；若結(jié)算補(bǔ)償款總金額小于預(yù)付款總金額，乙方應(yīng)在市財(cái)
政局審核確定出讓地塊結(jié)算款后 60 個(gè)工作日內(nèi)，將多收的補(bǔ)償款一次性退還給甲方，
否則，每延期一日，乙方應(yīng)按應(yīng)退款數(shù)額的萬分之二向甲方支付延遲退款數(shù)額的違約
賠償金。
合同的執(zhí) 1、廣日股份于 2012 年 11 月 8 日收到廣日電梯與廣州市土地開發(fā)中心簽署的《土地移
行情況 交確認(rèn)書》；
2、廣日電梯于 2012 年 12 月 3 日通過銀行轉(zhuǎn)賬方式收到廣州市土地開發(fā)中心補(bǔ)償款 2
億元；
3、廣日電梯于 2013 年 11 月 28 日通過銀行轉(zhuǎn)賬方式收到土地開發(fā)中心支付的剩余預(yù)
付補(bǔ)償款 378,773,348.43 元。
4、廣日電梯于 2015 年 9 月 25 日收到廣州市財(cái)政局國庫支付分局支付的部分土地補(bǔ)償
款人民幣 1,710,000,000.00 元；
5、廣日電梯于 2016 年 9 月 14 日收到廣州市財(cái)政局國庫支付分局支付的部分土地補(bǔ)償
款人民幣 583,898,439.57 元；
根據(jù)《廣州市土地開發(fā)中心關(guān)于確認(rèn)廣日電梯地塊補(bǔ)償款結(jié)算的函》（穗土開函
【2016】639 號），廣日電梯原擁有的廣州市天河區(qū)廣州大道北路 920 號地塊，根據(jù)《關(guān)
于加快推進(jìn)“三舊”改造工作的意見》（穗府【2009】59 號）中“公開出讓、收益支
持”有關(guān)規(guī)定，以及雙方就該地塊簽訂的收儲(chǔ)協(xié)議，扣除廣州市土地開發(fā)中心發(fā)生的
收儲(chǔ)成本 328,212.00 元后，該地塊總補(bǔ)償款為 2,872,671,788.00 元。截至本報(bào)告日，
廣日電梯已收到上述全部土地補(bǔ)償款項(xiàng)。
B、六盤水市中心城區(qū)環(huán)保節(jié)能改造工程（亮化美化工程）投資建設(shè)合同
合同名稱 六盤水市中心城區(qū)環(huán)保節(jié)能改造工程（亮化美化工程）投資建設(shè)合同（以下簡
稱\"原合同\"）
合同訂立雙方的名 甲方：六盤水市城市管理局；
稱 乙方：廣州廣日電氣設(shè)備有限公司（以下簡稱“廣日電氣”）、瑞華建設(shè)集團(tuán)
有限公司、廣東省建筑設(shè)計(jì)研究院、廣東美科設(shè)計(jì)工程有限公司（以下合稱\"
聯(lián)合體公司\"）
授權(quán)簽約人：廣州廣日電氣設(shè)備有限公司(聯(lián)合體牽頭方)
9 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
簽訂日期 2013 年 3 月 18 日
合同標(biāo)的所涉及資 合同價(jià)款：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的工程量按審計(jì)審定金額結(jié)算。
產(chǎn)的賬面價(jià)值
定價(jià)原則 15.1 政府采購款的計(jì)算
（1）政府采購款由工程價(jià)款及乙方融資成本組成。
（2）工程價(jià)款結(jié)算方式：按實(shí)際完成工程量和財(cái)政審計(jì)部門審核的工程價(jià)款，
據(jù)實(shí)結(jié)算。
最終交易價(jià)格 15.1 政府采購款的計(jì)算
（4）工程價(jià)款確定及開票
乙方在工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成后，5 日內(nèi)完成預(yù)算的編制上報(bào)甲方審核后方可開始
施工；項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后 40 日內(nèi)完成項(xiàng)目工程的結(jié)算編制，乙方聯(lián)合體各
方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況分別開具相應(yīng)的設(shè)計(jì)發(fā)票、施工發(fā)票或銷售發(fā)票予甲方。該
工程結(jié)算經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)審定后按審定金額及合同約定支付乙方相應(yīng)價(jià)款。
（5）融資成本的確定及開票
甲方應(yīng)自項(xiàng)目整體移交完畢之日起，按等額本息還款法，按應(yīng)付工程款每年
5%的利率計(jì)提融資成本，分 5 年支付完畢。乙方收到相應(yīng)的融資成本后，應(yīng)出
具發(fā)票給予甲方。
合同的執(zhí)行情況 2014 年 7 月 17 日，經(jīng)雙方友好協(xié)商，聯(lián)合體公司授權(quán)廣日電氣為簽約人，
與六盤水市城市管理局簽署了《六盤水市中心城區(qū)環(huán)保節(jié)能改造工程（亮化美
化工程）投資建設(shè)合同補(bǔ)充協(xié)議》（以下簡稱\"補(bǔ)充協(xié)議\"），補(bǔ)充協(xié)議對原合
同的相關(guān)條款進(jìn)行了修改，主要修改情況詳見公司于 2014 年 7 月 19 日在《中
國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站
(www.sse.com.cn)上發(fā)布的《廣州廣日股份有限公司關(guān)于全資子公司與六盤水
市城市管理局簽訂環(huán)保節(jié)能改造工程投資建設(shè)合同補(bǔ)充協(xié)議的公告》（公告編
號:臨 2014-039 號），本期公告的合同概況為根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議修改后的情況。
目前，該項(xiàng)目的工程已全部完成，現(xiàn)正在進(jìn)行工程竣工結(jié)算審計(jì)。廣日電氣于
2015 年 3 月 16 日，收到六盤水城市管理局退工程履約保證金 500 萬元。2016
年 1 月 18 日，六盤水市審計(jì)局對此項(xiàng)目出具了《審計(jì)報(bào)告》（六盤水審?fù)秷?bào)
[2016]4 號），審計(jì)審定工程建設(shè)總投資 6.24 億元（不含融資成本），其中，
直接支付給廣日電氣的工程價(jià)款為 6.16 億元（不含融資成本）。根據(jù)上述補(bǔ)
充協(xié)議，政府采購款按等額本息法，以審計(jì)審定結(jié)算金額應(yīng)付工程款每年 5%
的利息計(jì)提融資成本，分 5 年支付完畢，據(jù)此，廣日電氣應(yīng)收工程價(jià)款和融資
成本合計(jì)為 7.08 億元。2016 年 1 月 25 日，廣日電氣收到款項(xiàng) 7735 萬元。
截至 2016 年 9 月 30 日，根據(jù)審計(jì)報(bào)告，本項(xiàng)目公司應(yīng)確認(rèn)的產(chǎn)品銷售收
入為 37374.03 萬元，已確認(rèn)完畢。
C、六盤水市中心城區(qū) 2014 年背街小巷升級改造工程融資建設(shè)合同
合同名稱 六盤水市中心城區(qū) 2014 年背街小巷升級改造工程融資建設(shè)合同（以下簡稱“本
合同”）
合同訂立雙方的名 甲方：六盤水市鐘山經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展公司；
稱 乙方：廣州廣日電氣設(shè)備有限公司、四川樂山市嘉凌建設(shè)有限公司（以下合稱
10 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
\"聯(lián)合體\"）
聯(lián)合體授權(quán)簽約人：廣州廣日電氣設(shè)備有限公司
簽訂日期 2014 年 8 月 4 日
合同價(jià)款 合同價(jià)款指項(xiàng)目工程融資建設(shè)合同金額暫定為 3 億元。
定價(jià)原則 償還資金由工程價(jià)款及乙方融資成本兩部分組成，其中，工程款按審核價(jià)計(jì)算，
融資成本按工程審核價(jià)的 8%計(jì)算。
償還資金來源、承 1、償還資金來源
諾、擔(dān)保及支付 甲方償還資金由財(cái)政撥款或通過其他渠道籌集。
2、政府償還承諾
在簽署本合同后 30 日內(nèi)時(shí)，甲方應(yīng)向乙方提供由六盤水市鐘山區(qū)財(cái)政局向乙
方出具的償還擔(dān)保函，承諾向乙方按本合同約定支付償還資金。
3、償還資金支付
在投資建設(shè)工程移交甲方且工程造價(jià)審核完成后兩個(gè)月內(nèi)，甲方必須向乙方指
定賬戶支付第一筆償還資金，以后每年按第一筆支付償還資金的對應(yīng)月份日期
進(jìn)行向乙方指定的賬戶支付償還資金，甲方按等額本息方式分 5 年付清全部償
還資金。
償還資金按實(shí)際發(fā)生的工程量加上融資成本進(jìn)行結(jié)算，乙方融資成本為 8%，
償還期數(shù)為 5 年。
聯(lián)合體成員《合作 1、合作形式
協(xié)議書》的主要內(nèi) 合作項(xiàng)目所需建設(shè)資金由廣日電氣負(fù)責(zé)，樂山嘉凌作為合作項(xiàng)目總包方負(fù)責(zé)項(xiàng)
容 目建設(shè)施工。廣日電氣以業(yè)主支付回購款方式收回建設(shè)資金及融資成本，樂山
嘉凌建設(shè)施工所需資金由廣日電氣按本協(xié)議約定支付。
雙方按各自分工協(xié)作完成合作項(xiàng)目，廣日電氣作為項(xiàng)目牽頭人，代表雙方與業(yè)
主進(jìn)行溝通，代表雙方與業(yè)主簽訂《融資建設(shè)合同》，樂山嘉凌作為項(xiàng)目施工
方，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程施工。
2、利益分配
廣日電氣負(fù)責(zé)資金投入及償還融資款利息，業(yè)主支付回購款及利息補(bǔ)償全部歸
廣日電氣所有，由廣日電氣向業(yè)主方收取，樂山嘉凌協(xié)助廣日電氣收回工程款；
合作項(xiàng)目工程業(yè)主核算造價(jià)為工程最終結(jié)算價(jià)，廣日電氣以業(yè)主核算價(jià)為基數(shù)
與樂山嘉凌進(jìn)行結(jié)算，廣日電氣以業(yè)主核算造價(jià)（扣除廣日電氣 LED 燈具等物
料價(jià)款）的 86%作為應(yīng)付工程款給樂山嘉凌，余下 14%作為廣日電氣利潤及融
資成本。
合同的執(zhí)行情況 合同的具體情況詳見公司于 2014 年 8 月 7 日在《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》、
《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上發(fā)布的《廣州廣日股
份有限公司關(guān)于全資子公司簽訂六盤水市中心城區(qū) 2014 年背街小巷升級改造
工程融資建設(shè)合同的公告》（公告編號:臨 2014-045 號）。目前，該項(xiàng)目的
工程已全部完成，現(xiàn)正在進(jìn)行工程竣工結(jié)算審計(jì)。
D、公司證券投資進(jìn)展
投資標(biāo)的 成都市新筑路橋機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“新筑股份”，股票代碼“002480.SZ”）
投資金額 不超過 5 億元（含 5 億元）的自有資金。
11 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
審批程序 2016 年 6 月 12 日在廣州市天河區(qū)珠江新城華利路 59 號東塔 13 樓會(huì)議室召開第七
屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于擬使用部分自有資金進(jìn)行證券投資的
議案》。同意公司使用不超過 5 億元（含 5 億元）的自有資金進(jìn)行證券投資，在本
額度范圍內(nèi)，用于證券投資的資金可循環(huán)使用。投資取得的收益可以進(jìn)行再投資，
再投資的金額不包含在本次預(yù)計(jì)投資額度范圍內(nèi)。
投資進(jìn)展 截至 2016 年 9 月 30 日收盤共持有新筑股份 32,268,492 股普通股，占新筑股份已
發(fā)行普通股股份的 5.00%，并于 2016 年 9 月 1 日通過新筑股份在深交所指定信息披
露媒體披露了《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。
投資目的 一方面是看好新筑股份作為軌道交通領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的發(fā)展前景，分享其發(fā)展紅
利；另一方面，公司和新筑股份的產(chǎn)品和技術(shù)在軌道交通相關(guān)市場的開拓中能夠形
成業(yè)務(wù)協(xié)同和互補(bǔ)，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域能夠形成聯(lián)動(dòng)和集成，有利于業(yè)務(wù)的加速拓展。
E、公司選舉產(chǎn)生新任董事長
公司于 2016 年 10 月 17 日召開第七屆董事會(huì)第四十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于選舉公司第七
屆董事會(huì)董事長的議案》，選舉公司董事孫維元先生為公司董事長，任期自本次董事會(huì)審議通過
之日起至第七屆董事會(huì)換屆之日止。詳見公司于 2016 年 10 月 19 日在《中國證券報(bào)》《上海證券
報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)上發(fā)布的《廣州廣日股份有限公司
關(guān)于選舉公司董事長的公告》（公告編號:臨 2016-030 號）
根據(jù)《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，董事長為公司的法定代表人，公司將盡快完成法定代表人的
工商登記變更手續(xù)。
12 / 25
2016 年第三季度報(bào)告
3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項(xiàng)履行情況
√適用 □不適用
是否有 是否及
承諾 承諾 承諾時(shí)間及
承諾背景 承諾內(nèi)容 履行期 時(shí)嚴(yán)格
類型 方 期限
限 履行
與重大資 解決 廣日 （1）