廣州廣日股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年年度述職報(bào)告
各位股東:
根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度
的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》的有
關(guān)規(guī)定，作為廣州廣日股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司)現(xiàn)任獨(dú)立董事，我們嚴(yán)格
遵守相關(guān)規(guī)定, 切實(shí)履行職責(zé)，主動(dòng)參與公司決策，認(rèn)真審議各項(xiàng)會(huì)議議案，積
極發(fā)表意見(jiàn)。對(duì)公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、關(guān)聯(lián)方資金占用、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、
利潤(rùn)分配、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、公司 2015 年年度及 2016 年半年度募集資金存放
與實(shí)際使用情況、公司 2016-2017 年日常關(guān)聯(lián)交易、子公司使用部分自有資金購(gòu)
買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品、提名董事候選人、聘任公司董事會(huì)秘書(shū)、聘任公司總經(jīng)理等事
項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作，努力踐行獨(dú)立、誠(chéng)信、勤勉原則，
維護(hù)了全體股東尤其是廣大中小投資者的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2016 年年度履職情況
報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事的基本情況
徐勇，博士研究生學(xué)歷，教授。歷任中山大學(xué)嶺南學(xué)院講師、副教授、教授。
現(xiàn)任中山大學(xué)管理學(xué)院教授、廣東省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、廣東中大科技創(chuàng)業(yè)投資
管理有限公司董事長(zhǎng)、廣東廣晟創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司副董事長(zhǎng)、青海華鼎實(shí)業(yè)
股份有限公司獨(dú)立董事、瀚藍(lán)環(huán)境股份有限公司獨(dú)立董事、廣東肇慶星湖生物科
技股份有限公司獨(dú)立董事及本公司獨(dú)立董事。
柳絮，博士，會(huì)計(jì)學(xué)教授、注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任廣州大學(xué)講師、廣東財(cái)稅高等
專(zhuān)科學(xué)校會(huì)計(jì)系主任?，F(xiàn)任廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)外企服務(wù)中心國(guó)際財(cái)務(wù)管理研究中
心主任、會(huì)計(jì)學(xué)教授、廣州銘太信息科技有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任廣州普邦園林股
份有限公司獨(dú)立董事、南方出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰惊?dú)立董事、廣東新華發(fā)行集團(tuán)
股份有限公司獨(dú)立董事、廣州市明道燈光科技股份有限公司獨(dú)立董事及本公司獨(dú)
立董事。
江波，本科學(xué)歷，律師。歷任廣東律師事務(wù)所律師、副主任?，F(xiàn)任廣東環(huán)球
經(jīng)緯律師事務(wù)所律師、主任及本公司獨(dú)立董事。
葉鵬智，本科學(xué)歷。歷任廣州市盈基智業(yè)發(fā)展有限公司總經(jīng)理、廣東廣鋁鋁
業(yè)有限公司董事長(zhǎng)、總裁。現(xiàn)任廣鋁集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)及公司獨(dú)立董事。
我們具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所要
求的獨(dú)立性，不存在任何影響本人獨(dú)立性的情況。
二、獨(dú)立董事年度履職概況
對(duì)于提交董事會(huì)決策的事項(xiàng)，我們均事先認(rèn)真閱讀會(huì)議材料；會(huì)議中，我們
認(rèn)真審議每個(gè)議題，積極參與討論并提出合理化建議。我們還充分利用參加董事
會(huì)和股東大會(huì)的機(jī)會(huì)，對(duì)公司本部及生產(chǎn)基地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，與公司的高級(jí)管理
人員就公司經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行面對(duì)面的溝通和交流。
（一）董事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議出席情況
2016年，我們四位獨(dú)立董事按照法定程序參加的董事會(huì)、股東大會(huì)情況如下：
參加董事會(huì)情況 列席股
姓名 本年應(yīng)參 現(xiàn)場(chǎng)出席次 以通訊方式 委托出 缺席次 東大會(huì)
加次數(shù) 數(shù) 參加次數(shù) 席次數(shù) 數(shù) 次數(shù)
徐 勇 11 5 6 0 0 2
柳 絮 11 6 5 0 0 3
江 波 11 4 7 0 0 1
葉鵬智 11 2 9 0 0 0
（二）董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議出席情況
2016年，第七屆董事會(huì)下設(shè)的各個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)認(rèn)真履行職責(zé)，就定期報(bào)告、
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)委員會(huì)2015年年度履職報(bào)告、2015
年年度及2016年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告、提名公司總經(jīng)
理、董事及董事會(huì)秘書(shū)、2015年員工激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施、修訂公司《高級(jí)管理人員薪
酬管理辦法實(shí)施細(xì)則》、公司高管2015年年度考核與薪酬標(biāo)準(zhǔn)、公司十三五規(guī)劃、
2016年公司發(fā)展戰(zhàn)略等事項(xiàng)進(jìn)行了審查，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供了專(zhuān)業(yè)性的建
議。2016年，根據(jù)實(shí)際情況，審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議4次，提名委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議4
次，薪酬與考核委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議2次，戰(zhàn)略委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議1次。
出席會(huì)議情況如下：
1、審計(jì)委員會(huì)
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 實(shí)際出席次數(shù) 請(qǐng)假次數(shù)
柳 絮 4 4
徐 勇 4 4
江 波 4 4
2、提名委員會(huì)
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 實(shí)際出席次數(shù) 請(qǐng)假次數(shù)
徐 勇 4 4
江 波 4 4
葉鵬智 4 4
3、薪酬與考核委員會(huì)
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 實(shí)際出席次數(shù) 請(qǐng)假次數(shù)
葉鵬智 2 2
江 波 2 2
柳 絮 2 2
4、戰(zhàn)略委員會(huì)
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 實(shí)際出席次數(shù) 請(qǐng)假次數(shù)
徐 勇 1 1
（三）會(huì)議表決情況
我們對(duì)董事會(huì)、各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的各項(xiàng)議案均進(jìn)行了認(rèn)真審閱，未發(fā)現(xiàn)有損害
公司和股東利益的情況，與會(huì)獨(dú)立董事全部投了贊同票。
（四）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
報(bào)告期內(nèi)，我們主要針對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：
發(fā)表時(shí)間 董事會(huì)屆次 獨(dú)立意見(jiàn)事項(xiàng)
2016-04-06 第七屆董事會(huì)第 一、關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)；
三十三次會(huì)議
二、 關(guān)于 2015 年度公司控股股東及其他關(guān)
聯(lián)方占用公司資金的獨(dú)立意見(jiàn)；
三、 關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)
立意見(jiàn)；
四、 關(guān)于公司 2015 年年度關(guān)聯(lián)交易情況的
獨(dú)立意見(jiàn)；
五、 關(guān)于公司 2015 年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的
獨(dú)立意見(jiàn)；
六、 關(guān)于 2015 年年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)
告的獨(dú)立意見(jiàn)；
七、關(guān)于公司 2015 年年度募集資金存放與實(shí)
際使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)；
八、關(guān)于公司 2016-2017 年日常關(guān)聯(lián)交易的
獨(dú)立意見(jiàn)
2016-08-25 第七屆董事會(huì)第 一、關(guān)于公司 2016 年半年度募集資金存放與
三十八次會(huì)議
實(shí)際使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)
二、關(guān)于子公司使用部分自有資金購(gòu)買(mǎi)銀行
理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn)
2016-09-28 第七屆董事會(huì)第 關(guān)于提名董事候選人的獨(dú)立意見(jiàn)
三十九次會(huì)議
2016-10-17 第七屆董事會(huì)第 關(guān)于聘任杜景來(lái)先生擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)的
四十次會(huì)議 獨(dú)立意見(jiàn)
2016-10-27 第七屆董事會(huì)第 關(guān)于聘任蒙錦昌先生擔(dān)任公司總經(jīng)理的獨(dú)立
四十一次會(huì)議 意見(jiàn)
2016-11-17 第七屆董事會(huì)第 關(guān)于提名董事候選人的獨(dú)立意見(jiàn)
四十二次會(huì)議
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
我們嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指
引》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》 的要求，對(duì)公司日常
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的必要性、客觀性以及定價(jià)是否公允合理、是
否損害公司及股東利益等方面做出判斷。報(bào)告期內(nèi)，我們對(duì)2016年年度的日常關(guān)
聯(lián)交易進(jìn)行了審慎的審核，認(rèn)為該等關(guān)聯(lián)交易是公司日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的交易，關(guān)
聯(lián)交易的價(jià)格、定價(jià)方式和依據(jù)客觀公允，符合公司和全體股東的利益。經(jīng)核實(shí)，
2016年年度實(shí)際發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總額未超出預(yù)計(jì)發(fā)生金額。
2016年4月6日，公司第七屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司
2016-2017年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，其中，公司及其實(shí)際控制的公司與日立電梯
（中國(guó)）有限公司及其下屬公司2016、2017年之日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)于2016年5月9
日召開(kāi)的公司2015年年度股東大會(huì)審議通過(guò)。我們對(duì)公司2016、2017年日常關(guān)聯(lián)
交易進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：公司董事會(huì)對(duì)2016、2017年日常關(guān)聯(lián)
交易的審議及表決程序符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司
章程》及《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的有關(guān)規(guī)定，程序合法有效。所擬定的2016、2017
年之日常關(guān)聯(lián)交易均為公司及其實(shí)際控制的公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需，交易定價(jià)公
允并嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行批準(zhǔn)程序，不存在損害公司或公司股東利益的情形，
進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。同意將公司及其實(shí)際控
制的公司與日立電梯（中國(guó)）有限公司及其實(shí)際控制的公司2016、2017年日常關(guān)
聯(lián)交易事宜提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)審議相關(guān)的日常關(guān)聯(lián)交易時(shí)，相關(guān)的關(guān)聯(lián)
董事履行了回避表決。
（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
1、對(duì)外擔(dān)保情況
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》
（證監(jiān)發(fā)【2005】20 號(hào)）及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司
對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)【2003】56 號(hào)）的要求，我們對(duì)公司 2016
年年度對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查，相關(guān)情況如下：
(1) 報(bào)告期內(nèi)，公司不存在股東大會(huì)批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保情況。
(2) 報(bào)告期內(nèi)，公司不存在對(duì)子公司的擔(dān)保情況。
(3) 截止 2016 年 12 月 31 日，公司累計(jì)擔(dān)?？傤~為 0。
(4) 我們核查后認(rèn)為，公司能夠認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》、《對(duì)
外擔(dān)保管理制度》等有關(guān)規(guī)定，較為嚴(yán)格和審慎地控制對(duì)外擔(dān)保，沒(méi)有出現(xiàn)違反
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所有關(guān)上市公司對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定。
2、資金占用情況
按照《公司法》、《證券法》及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市
公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)【2003】56 號(hào)）的要求，我們對(duì)公司 2016
年年度關(guān)聯(lián)方占用資金情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方之間
的資金往來(lái)均為部分原材料、商品采購(gòu)、出售商品、提供勞務(wù)勞動(dòng)及租賃等日常
經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，不存在公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
（三）募集資金的使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金的存放和實(shí)際使用符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、
上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用
募集資金的行為，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
（四）第七屆董事會(huì)增補(bǔ)董事及聘任高級(jí)管理人員情況
2016 年 9 月 28 日，公司第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于增
補(bǔ)董事的議案》。我們對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：經(jīng)審閱孫維元先生的個(gè)人簡(jiǎn)
歷等相關(guān)資料，我們認(rèn)為孫維元先生不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形；無(wú)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入情形；無(wú)被證券
交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的情形。上述董
事的提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。我們一致同意提名孫
維元先生為公司第七屆董事會(huì)董事候選人，并請(qǐng)董事會(huì)將此事項(xiàng)提交股東大會(huì)進(jìn)
行審議。
2016年10月17日，公司第七屆董事會(huì)第四十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘任杜
景來(lái)先生擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)的議案》。我們對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：經(jīng)審
閱杜景來(lái)先生的個(gè)人簡(jiǎn)歷等相關(guān)資料，杜景來(lái)先生具備擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)
的資格和能力，能夠勝任所聘崗位職責(zé)的要求，不存在《公司法》第146條規(guī)定
的情形；無(wú)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入情形；無(wú)被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適
合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的情形。上述董事會(huì)秘書(shū)的聘任程序
符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。我們一致同意聘任杜景來(lái)先生為公
司董事會(huì)秘書(shū)，任期自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第七屆董事會(huì)換屆之日止。
2016年10月27日，公司第七屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘任
蒙錦昌先生擔(dān)任公司總經(jīng)理的議案》。我們對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：經(jīng)審閱
蒙錦昌先生的個(gè)人簡(jiǎn)歷等相關(guān)資料，我們認(rèn)為蒙錦昌先生具備擔(dān)任上市公司高級(jí)
管理人員的資格和能力，能夠勝任所聘崗位職責(zé)的要求，不存在《公司法》第146
條規(guī)定的情形；無(wú)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入情形；無(wú)被證券交易所公開(kāi)認(rèn)
定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的情形。上述高級(jí)管理人員的
聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。我們一致同意聘任蒙錦昌
先生為公司總經(jīng)理，任期自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第七屆董事會(huì)換屆之日
止。
2016年11月17日，公司第七屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于增補(bǔ)
董事的議案》。我們對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：經(jīng)審閱蒙錦昌先生的個(gè)人簡(jiǎn)歷
等相關(guān)資料，我們認(rèn)為蒙錦昌先生不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形；無(wú)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入情形；無(wú)被證券
交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的情形。上述董
事的提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。我們一致同意提名蒙
錦昌先生為公司第七屆董事會(huì)董事候選人，并請(qǐng)董事會(huì)將此事項(xiàng)提交股東大會(huì)進(jìn)
行審議。
（五）業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司針對(duì)2015年年度的業(yè)績(jī)發(fā)布了業(yè)績(jī)預(yù)告公告，我們對(duì)其中的
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了核查，認(rèn)為業(yè)績(jī)預(yù)告符合相關(guān)規(guī)定。
（六）續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
2016 年 4 月 6 日，公司第七屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)
聘 2016 年年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。經(jīng)審查，我們認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服
務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠滿足公司及控股子公司財(cái)務(wù)審計(jì)工作要求，能夠獨(dú)立對(duì)公
司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)；在 2015 年年度審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作期間，能遵守中
國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則和其它法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行審計(jì)準(zhǔn)則，獨(dú)立開(kāi)展審
計(jì)工作，客觀、公正地發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)，會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)能公允地反映公司經(jīng)營(yíng)成果。我
們一致同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年年度審計(jì)機(jī)
構(gòu)，為公司提供會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、內(nèi)部控制審計(jì)及其他相關(guān)的咨詢(xún)服
務(wù)等業(yè)務(wù)，其中，年度會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用為 98 萬(wàn)元。
（七）利潤(rùn)分配情況
2016 年 4 月 6 日，公司第七屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)了《2015 年
年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，即擬以 2015 年 12 月 31 日的股本總數(shù) 859,946,895 股為
基數(shù)，向全體股東每 10 股派送現(xiàn)金紅利 7.50 元（含稅），共分配現(xiàn)金紅利
644,960,171.25 元。根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第 3 號(hào)—
—上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]43 號(hào)）、《上市公司定期報(bào)告工作備忘
錄第七號(hào)——關(guān)于年報(bào)工作中與現(xiàn)金分紅相關(guān)的注意事項(xiàng)（2014 年 1 月修訂）》
及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，我們認(rèn)為，公司董事會(huì)提出的 2015 年年度利潤(rùn)分
配預(yù)案符合該等規(guī)定。有鑒于此，我們認(rèn)為《公司 2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》是
合理的，符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
（八）公司及股東承諾履行情況
本報(bào)告期，經(jīng)核查，公司、股東的相關(guān)承諾均能如期履行。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司信息披露管理制度》
等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本年
度，公司共披露定期報(bào)告 4 份，臨時(shí)公告 39 份。
（十）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
2016 年 4 月 6 日，公司第七屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議通過(guò)了《2015 年
年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。我們認(rèn)為，公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制制度
體系并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀的反映了公
司內(nèi)部控制制度的建立及運(yùn)行情況。
（十一）董事會(huì)以及下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作情況
本報(bào)告期，公司董事會(huì)運(yùn)作情況請(qǐng)參閱本文“二、獨(dú)立董事年度履職概況之
（一）董事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議出席情況”。
下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作情況請(qǐng)參閱本文“二、獨(dú)立董事年度履職概況之（二）
董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議出席情況”。
（十二）其他事項(xiàng)
1、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有對(duì)本年度的董事會(huì)議案提出異議；
2、報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生。
五、總體評(píng)價(jià)和建議
2016年，作為公司的獨(dú)立董事，我們嚴(yán)格按照法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的要求，
站在所有股東特別是中小股東的角度，履行獨(dú)立董事的義務(wù)，積極參與公司重大
事項(xiàng)的決策，為公司的健康發(fā)展建言獻(xiàn)策，在董事會(huì)的工作中發(fā)揮了重要作用。
2017年，我們將繼續(xù)本著誠(chéng)信與勤勉的精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)
定，結(jié)合自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，按照獨(dú)立董事議事規(guī)則，忠實(shí)履行獨(dú)立董
事的義務(wù)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。我們將加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層
之間的溝通與合作，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，利用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供
更多有建設(shè)性的建議，增強(qiáng)公司董事會(huì)的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，維護(hù)公司整體利
益和全體股東合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：江波、徐勇、柳絮、葉鵬智