北京市通商律師事務(wù)所
關(guān)于
惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市的補(bǔ)充法律意見
（八）
通 商 律 師 事 務(wù) 所
Commerce & Finance Law Offices
電話: 86755- 83517570 傳真: 86755- 83515502
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目錄
釋義 ................................................................................................................................................................................ 2
一、 發(fā)行人本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán) .................................................................................................................... 4
二、 發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格 ........................................................................................................................ 5
三、 發(fā)行人本次發(fā)行上市的實質(zhì)條件 ........................................................................................................................ 5
四、 發(fā)行人的設(shè)立...................................................................................................................................................... 10
五、 發(fā)行人的獨(dú)立性.................................................................................................................................................. 10
六、 發(fā)行人的發(fā)起人和股東(追溯至實際控制人) ................................................................................................... 10
七、 發(fā)行人的股本及其演變 ...................................................................................................................................... 11
八、 發(fā)行人的業(yè)務(wù)...................................................................................................................................................... 11
九、 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭 .......................................................................................................................................... 11
十、 發(fā)行人的主要財產(chǎn) .............................................................................................................................................. 15
十一、 發(fā)行人的重大債權(quán)、債務(wù) .................................................................................................................................. 17
十二、 發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購兼并 ...................................................................................................................... 20
十三、 公司章程的制定與修改 ...................................................................................................................................... 21
十四、 發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作 .............................................................................. 21
十五、 發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化 .................................................................................................. 21
十六、 發(fā)行人的稅務(wù)...................................................................................................................................................... 21
十七、 發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) ...................................................................................................... 24
十八、 發(fā)行人募集資金的運(yùn)用 ...................................................................................................................................... 25
十九、 發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) .......................................................................................................................................... 25
二十、 訴訟、仲裁或行政處罰 ...................................................................................................................................... 25
二十一、 發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險的評價 ......................................................................................................... 25
二十二、 需要說明的其他問題——本次發(fā)行上市涉及的相關(guān)承諾及約束措施的合法性 .................................. 26
二十三、 結(jié)論意見 ..................................................................................................................................................... 27
附件一：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司重大授信、借款及擔(dān)保合同表》 ................. 29
附件二之表 1：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司的新增專利權(quán)情況表》 ...................... 40
附件二之表 2：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司主要新增失效的專利權(quán)情況表》 ...... 41
附件三：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其直接控股子公司的重大銷售或加工合同》 ..................................... 42
附件四：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其直接控股子公司的重大采購合同》 ................................................. 46
附件五：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司的產(chǎn)品認(rèn)證情況》 ......................................... 49
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釋義
在本法律意見書中，除非文義另有所指，下列詞語具有下述涵義：
《財務(wù)報表及審計報告》 指
由德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2017 年 8 月 9 日
出具的無保留意見的《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司財務(wù)報表及
審計報告（2017 年 1 月 1 日至 3 月 31 日止期間、2016 年度、2015
年度及 2014 年度》（德師報（審）字（17）第 S00317 號）
《內(nèi)控審核報告》 指 由德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2017 年 8 月 9 日
出具的無保留結(jié)論的《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制審
核報告（2017 年 3 月 31 日）》（德師報（核）字（17）第 E00191
號）
《內(nèi)控自評報告》 指 由發(fā)行人于 2017 年 8 月 9 日出具的《惠州市華陽集團(tuán)股份有限
公司關(guān)于 2017 年 3 月 31 日與財務(wù)報表相關(guān)的內(nèi)部控制的自我評
估報告》
報告期 指 2014 年、2015 年、2016 年及 2017 年 1-3 月
《首發(fā)管理辦法》 指 由中國證券監(jiān)督管理委員會于 2006 年 5 月 17 日頒布、于 2006
年 5 月 18 日實施，并經(jīng)不時修訂的《首次公開發(fā)行股票并上市
管理辦法》
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關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并上市的補(bǔ)充法律意見（八）
致：惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
本所接受發(fā)行人的委托，指派律師以特聘法律顧問的身份，就發(fā)行人申請首
次公開發(fā)行境內(nèi)上市人民幣普通股(簡稱“A 股”)并在深圳證券交易所上市事宜，
出具補(bǔ)充法律意見書（八）（以下簡稱“本法律意見書”）。
本所已根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對發(fā)行人已經(jīng)提供的與其本次發(fā)行上市有關(guān)的
文件和有關(guān)事實進(jìn)行了核查和驗證，并于 2015 年 5 月 14 日就發(fā)行人本次發(fā)行上
市事宜出具了《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的法
律意見書》（以下簡稱“《法律意見書》”）和《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公
司首次公開發(fā)行股票并上市的律師工作報告》（以下簡稱“《律師工作報告》”），
于 2015 年 9 月 22 日出具了《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股
票并上市的補(bǔ)充法律意見書（一）》（以下簡稱“《補(bǔ)充法律意見書一》”），于 2016
年 3 月 30 日出具了《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上
市的補(bǔ)充法律意見書（二）》（以下簡稱“《補(bǔ)充法律意見書二》”），于 2016 年 9
月 23 日出具了《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的
補(bǔ)充法律意見書（三）》（以下簡稱“《補(bǔ)充法律意見書三》”），根據(jù)中國證券監(jiān)
督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)于 2016 年 10 月 12 日出具的 151162 號《中
國證監(jiān)會行政許可項目審查反饋意見通知書》(以下簡稱“《反饋意見》”)的要求
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于 2016 年 12 月 28 日出具了《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行
股票并上市的補(bǔ)充法律意見書（四）》（以下簡稱“《補(bǔ)充法律意見書四》”），于
2017 年 3 月 27 日出具了《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票
并上市的補(bǔ)充法律意見書（五）》（以下簡稱“《補(bǔ)充法律意見書五》”），于 2017
年 6 月 8 日出具了《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市
的補(bǔ)充法律意見（六）》（以下簡稱“《補(bǔ)充法律意見書六》”），與本法律意見書
出具一并出具《關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的補(bǔ)
充法律意見（七）》（以下簡稱“《補(bǔ)充法律意見書七》”）。
現(xiàn)就發(fā)行人自《補(bǔ)充法律意見書五》或《補(bǔ)充法律意見書六》或《補(bǔ)充法律
意見書七》出具日至本法律意見書出具日之間的生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化情況所涉及
的相關(guān)法律事項，并根據(jù)德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《財務(wù)
報表及審計報告》，發(fā)表補(bǔ)充法律意見。對于《法律意見書》、《律師工作報告》、
上述已出具的各補(bǔ)充法律意見書中未發(fā)生變化的內(nèi)容，本法律意見書將不再重復(fù)
披露。
為出具本法律意見書，本所律師按照中國有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要
求，在《法律意見書》、《律師工作報告》、已出具的各補(bǔ)充法律意見書中所依據(jù)
的事實的基礎(chǔ)上，就出具本法律意見書所涉事實進(jìn)行了補(bǔ)充調(diào)查，并就有關(guān)事項
向發(fā)行人的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及相關(guān)的當(dāng)事人作了詢問并進(jìn)行
了必要的訪談，取得了由發(fā)行人的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及相關(guān)方
提供的證明和文件。本所律師已經(jīng)對與出具本法律意見書有關(guān)的文件、資料及陳
述進(jìn)行審查判斷，并據(jù)此出具法律意見。本法律意見書是對《法律意見書》、上
述各補(bǔ)充法律意見書的補(bǔ)充，并構(gòu)成《法律意見書》、上述各補(bǔ)充法律意見書不
可分割的一部分。除非本法律意見書中另有說明（或本法律意見書“釋義”部分重
新定義），《法律意見書》、《律師工作報告》、上述各補(bǔ)充法律意見書中使用的定
義、術(shù)語和簡稱及做出的確認(rèn)、承諾、聲明及保留適用于本法律意見書。
關(guān)于發(fā)行人境外設(shè)立的子公司的成立、延續(xù)及經(jīng)營等法律問題，我們依賴發(fā)
行人境外律師出具的法律意見發(fā)表意見。
本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)
的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 發(fā)行人本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
有關(guān)本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)，本所已經(jīng)在《法律意見書》、《律師工作
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報告》、《補(bǔ)充法律意見書二》和《補(bǔ)充法律意見書五》中詳細(xì)披露，根據(jù)
本所律師的核查，截至本法律意見書出具之日，發(fā)行人本次發(fā)行上市的批
準(zhǔn)和授權(quán)未發(fā)生變化。
本所認(rèn)為，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程，發(fā)行人上述股東大
會召開的程序合法有效，有關(guān)股票發(fā)行上市的決議內(nèi)容合法有效，授權(quán)董
事會辦理本次股票發(fā)行上市有關(guān)事宜的授權(quán)范圍和程序合法有效。
二、 發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格
(一) 我們已經(jīng)在《法律意見書》及《律師工作報告》中詳細(xì)披露的發(fā)行
人具備本次發(fā)行并上市的主體資格，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具
日以來無變化情形發(fā)生。
(二) 經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，發(fā)行人為依法
設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，不存在根據(jù)法律、行政法規(guī)、部
門規(guī)章及《公司章程》的規(guī)定需要終止的情形。發(fā)行人發(fā)行上市的
主體資格條件沒有發(fā)生變化。
三、 發(fā)行人本次發(fā)行上市的實質(zhì)條件
經(jīng)核查，發(fā)行人仍具備《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》等法律、
行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的申請首次公開發(fā)行股票并上市的實質(zhì)
條件：
(一) 發(fā)行人本次發(fā)行上市符合《公司法》和《證券法》規(guī)定的相關(guān)條件
1. 發(fā)行人本次擬發(fā)行的股票面值每股為1元的A股，每股的發(fā)行條件
和價格相同，每一股份具有同等權(quán)利，符合《公司法》第126條的
規(guī)定；
2. 發(fā)行人已經(jīng)依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)建立健全了股東大會、董
事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事、董事會秘書制度，設(shè)置了若干職能部
門和生產(chǎn)部門（設(shè)置于控股子公司），具備健全且運(yùn)行良好的組
織機(jī)構(gòu)，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)，符合《證券法》第
13條第1款第(一)項的規(guī)定；
3. 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》及本所律師的核查，發(fā)行人最近三
個會計年度連續(xù)盈利，可以向股東支付股利，具有持續(xù)盈利能力，
財務(wù)狀況良好，符合《證券法》第13條第1款第(二)項的規(guī)定；
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4. 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》及有關(guān)政府部門出具的證明和本所
律師的適當(dāng)核查，并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)，發(fā)行人報告期內(nèi)，財務(wù)會計
報告、文件無虛假記載也無其他重大違法行為，符合《證券法》
第13條第1款第(三)項的規(guī)定、第50條第1款第(四)項的規(guī)定；
5. 截至本法律意見書出具之日，發(fā)行人的注冊資本為40,000萬元，
本次發(fā)行前股本總額不少于3,000萬元，符合《證券法》第50條第
1款第(二)項的規(guī)定；
6. 發(fā)行人本次擬向社會公眾發(fā)行的股份總量不超過8,000萬股（其中
股東公開發(fā)售股份的數(shù)量不超過2,400萬股），不少于本次發(fā)行后
股份總數(shù)的10%，符合《證券法》第50條第1款第(三)項的規(guī)定。
(二) 公司本次發(fā)行上市符合《首發(fā)管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件
1. 如本法律意見書第二部分“發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格”所
述，發(fā)行人具備本次發(fā)行上市的主體資格，符合《首發(fā)管理辦法》
第8條至第13條的規(guī)定。
2. 規(guī)范運(yùn)行
(1) 發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立
董事、董事會秘書制度，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，
相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)，符合《首發(fā)管理辦法》
第14條的規(guī)定。
(2) 經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和
高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知
悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)
任，符合《首發(fā)管理辦法》第15條的規(guī)定。
(3) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和
部門規(guī)章規(guī)定的任職資格且不存在下列之情形，符合《首發(fā)
管理辦法》第16條的規(guī)定：
(a) 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
(b) 最近 36 個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近 12
個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；
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(c) 因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中
國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。
(4) 根據(jù)《內(nèi)控審核報告》、《內(nèi)控自評報告》及本所律師核查，
發(fā)行人的內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財
務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率與效果，
符合《首發(fā)管理辦法》第17條的規(guī)定。
(5) 根據(jù)有關(guān)政府部門出具的證明文件及發(fā)行人確認(rèn)，并經(jīng)本所
律師核查，發(fā)行人不存在下列之情形，符合《首發(fā)管理辦法》
第18條規(guī)定：
(a) 最近 36 個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公
開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 36 個月前，
但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；
(b) 最近 36 個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及
其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重；
(c) 最近 36 個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的
發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；或者
不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)；或者以不正當(dāng)
手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作；或者
偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、
蓋章；
(d) 本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏；
(e) 涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見；
(f) 嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
(6) 發(fā)行人《公司章程》和《公司章程（草案）》及將于本次發(fā)
行上市后生效的《對外擔(dān)保管理辦法（草案）》均已明確對
外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，發(fā)行人不存在為直接或間接
控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的
情形，符合《首發(fā)管理辦法》第19條的規(guī)定。
(7) 根據(jù)《內(nèi)控審核報告》、《內(nèi)控自評報告》及本所律師核查，
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發(fā)行人有嚴(yán)格的資金管理制度，自本所《補(bǔ)充法律意見書五》
出具之日至本法律意見書出具之日，發(fā)行人不存在資金被控
股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、
代墊款項或者其他方式占用的情形，符合《首發(fā)管理辦法》
第20條的規(guī)定。
3. 財務(wù)與會計
(1) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》及發(fā)行人確認(rèn)，發(fā)行人資產(chǎn)質(zhì)
量良好，資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，盈利能力較強(qiáng)，現(xiàn)金流量正常，
符合《首發(fā)管理辦法》第21條的規(guī)定。
(2) 根據(jù)《內(nèi)控審核報告》，發(fā)行人的內(nèi)部控制在所有重大方面
是有效的，符合《首發(fā)管理辦法》第22條的規(guī)定。
(3) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》、《內(nèi)控審核報告》及《內(nèi)控
自評報告》并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)，發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，財
務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準(zhǔn)則和相關(guān)會計制度的規(guī)定，在
所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和
現(xiàn)金流量，符合《首發(fā)管理辦法》第23條的規(guī)定。
(4) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》、《內(nèi)控審核報告》、《內(nèi)控
自評報告》并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)，發(fā)行人編制財務(wù)報表以實際發(fā)
生的交易或者事項為依據(jù)；在進(jìn)行會計確認(rèn)、計量和報告時
保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎；對相同或者相似的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，選用一致的
會計政策，未進(jìn)行隨意變更，符合《首發(fā)管理辦法》第24條
的規(guī)定。
(5) 經(jīng)核查本次申請公開發(fā)行股票的《招股說明書》、《財務(wù)報
表及審計報告》及相關(guān)合同和會議文件，本所律師認(rèn)為，發(fā)
行人已完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)
交易，關(guān)聯(lián)交易價格公允，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱利潤的
情形，符合《首發(fā)管理辦法》第25條的規(guī)定。
(6) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》及本所律師的核查，發(fā)行人財
務(wù)狀況符合《首發(fā)管理辦法》第26條規(guī)定的條件：
(a) 發(fā)行人最近 3 個會計年度 2014、2015 和 2016 年度（歸屬
于母公司所有者）凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益后較低者
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為計算依據(jù))分別為 241,118,059.28 元、182,961,508.84 元
和 291,675,383.40 元，均為正數(shù)且累計超過 3,000 萬元；
(b) 發(fā)行人最近 3 個會計年度 2014、2015 和 2016 年度的營業(yè)
收入分別為 4,558,773,421.84 元、4,144,889,048.28 元和
4,246,898,962.56 元，累計超過 3 億元；
(c) 本次發(fā)行前股本總額為人民幣 40,000 萬元，不少于 3,000
萬元；
(d) 截至 2017 年 3 月 31 日，發(fā)行人無形資產(chǎn)（賬面凈值）為
人民幣 18,875,677.03 元(扣除土地使用權(quán)等后)，凈資產(chǎn)
為人民幣 2,353,474,582.01 元，發(fā)行人無形資產(chǎn)(扣除土
地使用權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于 20%；
(e) 截至 2017 年 3 月 31 日，發(fā)行人不存在未彌補(bǔ)虧損。
(7) 本所律師核查了發(fā)行人的納稅申報文件、稅收優(yōu)惠及其依
據(jù)、稅務(wù)部門出具的證明以及《財務(wù)報表及審計報告》，發(fā)
行人及其境內(nèi)直接控股子公司依法納稅，享受的各項稅收優(yōu)
惠符合法律法規(guī)的規(guī)定，發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存
在嚴(yán)重依賴，符合《首發(fā)管理辦法》第27條的規(guī)定。
(8) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》、發(fā)行人正在履行的重大合同
之內(nèi)容，并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)及本所律師核查，發(fā)行人不存在重
大償債風(fēng)險，不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等
重大或有事項，符合《首發(fā)管理辦法》第28條的規(guī)定。
(9) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》、《招股說明書》等申報文件
并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn)及本所律師核查，發(fā)行人申報文件中不存在
下列情形，符合《首發(fā)管理辦法》第29條的規(guī)定：
(a) 故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息；
(b) 濫用會計政策或者會計估計；
(c) 操縱、偽造或篡改編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相
關(guān)憑證。
(10) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》、發(fā)行人確認(rèn)并經(jīng)本所律師核
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查，發(fā)行人不存在有下列影響持續(xù)盈利能力的情形，符合《首
發(fā)管理辦法》第30條的規(guī)定：
(a) 發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)
生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影
響；
(b) 發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或
者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大
不利影響；
(c) 發(fā)行人最近一個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方
或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；
(d) 發(fā)行人最近一個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報
表范圍以外的投資收益；
(e) 發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利等重要資產(chǎn)的取得或者使用存在
重大不利變化的風(fēng)險；
(f) 其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情
形。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人仍符合《證券法》、《公司法》、《首發(fā)管
理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的發(fā)行上市的實質(zhì)條件。
四、 發(fā)行人的設(shè)立
我們已經(jīng)在《法律意見書》及《律師工作報告》中詳細(xì)披露了發(fā)行人的設(shè)
立情況。
五、 發(fā)行人的獨(dú)立性
經(jīng)核查，截至本法律意見書出具日，作為一個整體，發(fā)行人及其境內(nèi)直接
控股子公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)和財務(wù)的獨(dú)立性未發(fā)生變化，發(fā)行
人及其境內(nèi)直接控股子公司業(yè)務(wù)獨(dú)立、資產(chǎn)獨(dú)立完整、具有獨(dú)立完整的生
產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，人員、機(jī)構(gòu)、財務(wù)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市
場獨(dú)立經(jīng)營的能力，在獨(dú)立性方面不存在其他嚴(yán)重缺陷。
六、 發(fā)行人的發(fā)起人和股東(追溯至實際控制人)
我們已經(jīng)詳細(xì)披露了截至在《補(bǔ)充法律意見書五》出具日的發(fā)起人及股東
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的情況。
自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，發(fā)行人的發(fā)起人、
股東及實際控制人未發(fā)生變更。
七、 發(fā)行人的股本及其演變
經(jīng)本所律師核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，
發(fā)行人不存在股本設(shè)置和股權(quán)變動的情況，發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東
和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬
糾紛。
八、 發(fā)行人的業(yè)務(wù)
(一) 經(jīng)本所律師核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書
出具日，發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)未發(fā)生過變更，發(fā)行人的經(jīng)營范圍和經(jīng)
營許可等方面亦未發(fā)生變化，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，符合有關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
(二) 我們已經(jīng)詳細(xì)披露了截至在《補(bǔ)充法律意見書五》出具日的發(fā)行人
及其境內(nèi)直接控股子公司從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)取得的證照情況，自《補(bǔ)
充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，該等情況未發(fā)生
變化。
(三) 根據(jù)曹美婷律師行于 2017 年 7 月 29 日分別出具的香港華旋和博通
精密的《香港法律意見》，截至各《香港法律意見》出具日，香港華
旋和博通精密均有效合法存續(xù)，未發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)經(jīng)營的情況。
(四) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》，發(fā)行人 2014 年、2015 年、2016 年和
2017 年 1-3 月的主營業(yè)務(wù)收入分別占發(fā)行人當(dāng)期總收入的 99.58%、
99.38%、99.36%和 99.86%，發(fā)行人主營業(yè)務(wù)突出。
(五) 發(fā)行人不存在持續(xù)經(jīng)營的法律障礙。
九、 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
(一) 關(guān)聯(lián)交易
1. 關(guān)聯(lián)方的變化情況
經(jīng)核查，除《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意
見書一》、《補(bǔ)充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書三》和《補(bǔ)
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充法律意見書四》、《補(bǔ)充法律意見書五》已經(jīng)披露的關(guān)聯(lián)方情
況外，截至本法律意見書出具日，上市集團(tuán)的關(guān)聯(lián)方的更新/補(bǔ)充
情況如下：
(1) 發(fā)行人能夠施加重大影響的參股公司
(a) 重慶信華
2017 年 7 月 4 日，重慶兩江新區(qū)市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局
核準(zhǔn)重慶信華的董事備案，發(fā)行人實際控制人之一孫永
鏑之配偶任蕓擔(dān)任重慶信華董事職務(wù)，不再擔(dān)任監(jiān)事職
務(wù)。
(2) 發(fā)行人的實際控制人具有重要影響的參股公司
(a) 華陽科技
2017 年 6 月 9 日，惠州仲愷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)市場江
都管理局向華陽科技核發(fā)新的營業(yè)執(zhí)照，華陽科技的統(tǒng)
一社會信用代碼為 91441300570129420X。
(3) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員擔(dān)任董事、高級管理人員
或施加重大影響的企業(yè)
(a) 重慶信華
重慶信華的變化情況請見上文“發(fā)行人的實際控制人具
有重要影響的參股公司”。
2. 上市集團(tuán)與其關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易
根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》、發(fā)行人的確認(rèn)及本所律師的核查，
除在《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意見書一》、
《補(bǔ)充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書三》、《補(bǔ)充法律意
見書五》已經(jīng)披露的2012年度至2016年年度期間的關(guān)聯(lián)交易情況
外，上市集團(tuán)與其關(guān)聯(lián)方之間于2017年1-3月期間內(nèi)產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交
易情況如下（發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬情況除外）：
(1) 與華陽光學(xué)的關(guān)聯(lián)交易及往來金額
年份 交易內(nèi)容 交易金額(元)
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年份 交易內(nèi)容 交易金額(元)
2017 年 1-3 月 房屋租賃 520,343.48
(2) 與華陽醫(yī)療器械的關(guān)聯(lián)交易及往來金額
年份 交易內(nèi)容 交易金額(元)
2017 年 1-3 月 房屋租賃 410,533.38
(3) 與華陽科技的關(guān)聯(lián)交易及往來金額
年份 交易內(nèi)容 交易金額(元)
2017 年 1-3 月 房屋租賃 18,825.65
(4) 與信華精機(jī)的關(guān)聯(lián)交易及往來金額
年份 交易內(nèi)容 交易金額(元)
2017 年 1-3 月 代理進(jìn)口材料 6,805,450.09
2017 年 1-3 月 采購商品/材料 10,517,547.18
(5) 與安特惠州的關(guān)聯(lián)交易及往來金額
年份 交易內(nèi)容 交易金額(元)
2017 年 1-3 月 采購商品/材料 437,294.09
(6) 與安特香港的關(guān)聯(lián)交易及往來金額
年份 交易內(nèi)容 交易金額(元)
2017 年 1-3 月 采購商品/材料 736,571.05
就發(fā)行人（合并報表口徑）2014年-2017年1-3月期間關(guān)聯(lián)交易
的公允合理、簽訂和決策程序等事項已經(jīng)發(fā)行人2017年第二
次臨時股東大會審議確認(rèn)。
發(fā)行人獨(dú)立董事李常青、余慶兵、朱永德就發(fā)行人（以合并
報表口徑）2014年度至2017年1-3月期間關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)表獨(dú)
立意見如下：
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“根據(jù)《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，我
們對公司2014年—2017年3月31日的關(guān)聯(lián)交易（以合并報表口
徑，見附件）進(jìn)行了調(diào)查，并審閱有關(guān)資料后認(rèn)為，公司2014
年—2017年3月31日的關(guān)聯(lián)交易價格公允、合理；公司與關(guān)聯(lián)
方之間關(guān)聯(lián)交易的簽訂程序和決策程序符合《公司法》、《證
券法》等法律法規(guī)及《公司章程》等公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)
定；關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司或非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的情形，
符合公司利益，且公司已采取規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的有效措施。
獨(dú)立董事認(rèn)為，公司的關(guān)聯(lián)交易遵循了公平、公正、公開的
原則，維護(hù)了全體股東，包括非關(guān)聯(lián)股東和中小股東的利益。
本所律師認(rèn)為，上述關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容和形式均不違反中國法律、
法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，交易決策程序不違反發(fā)行人當(dāng)時的公司章
程，不存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況。
3. 發(fā)行人為控股子公司提供的關(guān)聯(lián)擔(dān)保
發(fā)行人為其境內(nèi)直接控股子公司提供的截至報告期末尚未履行完
畢的關(guān)聯(lián)擔(dān)保詳見本法律意見書附件一：《惠州市華陽集團(tuán)股份
有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司重大授信、借款及擔(dān)保合同情
況表》。
4. 上市集團(tuán)的其他關(guān)聯(lián)交易
根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)，除上述及《法律意見書》、《律師工作報告》、
《補(bǔ)充法律意見書一》、《補(bǔ)充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意
見書三》、《補(bǔ)充法律意見書五》已披露的外，上市集團(tuán)與其關(guān)
聯(lián)方之間在報告期內(nèi)沒有其他關(guān)聯(lián)交易（發(fā)放發(fā)行人的董事、監(jiān)
事和高級管理人員薪酬除外）。
(二) 同業(yè)競爭
經(jīng)本所律師核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書
出具日，發(fā)行人與其直接和間接控股股東、實際控制人不存在同業(yè)
競爭。發(fā)行人的直接控股股東、間接控股股東和實際控制人關(guān)于避
免同業(yè)競爭的承諾沒有變化。
經(jīng)本所律師核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書
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出具日，發(fā)行人的部分實際控制人（含近親屬）通過華信投資持有
信華精機(jī)極少量股權(quán)、通過華信投資間接持有杭州信華極少量股權(quán)、
通過華新投資持有重慶信華極少量股權(quán)的情況沒有變化。
根據(jù)重慶信華未經(jīng)審計的財務(wù)報表，截至 2017 年 3 月 31 日，重慶
信華的資產(chǎn)總額為 1,702.66 萬元，凈資產(chǎn)為-561.56 萬元，2017 年 1-3
月累計凈利潤-24.29 萬元，仍然處于虧損狀態(tài)。
十、 發(fā)行人的主要財產(chǎn)
經(jīng)本所律師核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至報告期末，發(fā)行人的
主要財產(chǎn)變化情況如下：
(一) 發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)
1. 注冊商標(biāo)專用權(quán)
根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)及本所律師核查，截至報告期末，除已經(jīng)披露
的商標(biāo)外，發(fā)行人子公司華陽多媒體和中陽科貿(mào)補(bǔ)充以下商標(biāo)：
商標(biāo)名稱（標(biāo) 取得
類號 商標(biāo)權(quán)人 注冊號 專用權(quán)期限
識） 方式
申 請 2016-12-28 至
9 華陽多媒體 17883329
取得 2026-12-27
申請 2016-12-28 至
42 華陽多媒體 17883692
取得 2026-12-27
申請 2017-02-14 至
11 中陽科貿(mào) 18164401
取得 2027-02-13
申請 2016-12-21 至
9 華陽多媒體 17834819
取得 2026-12-20
申請 2016-10-14 至
9 華陽多媒體 17834818
取得 2026-10-13
申請 2016-10-14 至
42 華陽多媒體 17834815
取得 2026-10-13
申請 2016-10-14 至
9 華陽多媒體 17834820
取得 2026-10-13
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商標(biāo)名稱（標(biāo) 取得
類號 商標(biāo)權(quán)人 注冊號 專用權(quán)期限
識） 方式
申請 2016-10-14 至
42 華陽多媒體 17834817
取得 2026-10-13
2. 專利權(quán)
根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)及本所律師核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出
具日至報告期末，發(fā)行人境內(nèi)直接控股子公司新增專利權(quán)12項，
具體請參見本法律意見書附件二之表1：《惠州市華陽集團(tuán)股份有
限公司及其境內(nèi)直接控股子公司的新增專利權(quán)情況表》。
根據(jù)本所律師的核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至報告期
末，發(fā)行人境內(nèi)直接控股子公司主要新增4項專利失效。具體請參
見本法律意見書附件二之表2：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及
其境內(nèi)直接控股子公司主要新增失效的專利權(quán)情況表》。
《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》第九十八條規(guī)定：“授予專利
權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納。專利權(quán)人未繳納
或者未繳足的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人自應(yīng)當(dāng)繳
納年費(fèi)期滿之日起6個月內(nèi)補(bǔ)繳，同時繳納滯納金；滯納金的金額
按照每超過規(guī)定的繳費(fèi)時間1個月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的5%計算；
期滿未繳納的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。”
3. 域名
根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)及本所律師核查，截至報告期末，除已經(jīng)披露
的域名外，發(fā)行人境內(nèi)控股子公司華陽多媒體還持有一項域名，
域名為 “adayo-projector.com”，有效期為2011-01-27至2018-01-27。
4. 著作權(quán)
根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)及本所律師核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出
具日至報告期末，發(fā)行人境內(nèi)控股子公司新增以下著作權(quán)：
證 書 編 首次發(fā) 著作
作品名稱 登記號 取得方式 權(quán)利范圍
號 表日 權(quán)人
FME-MES 產(chǎn)品質(zhì) 2016SR2321 軟 著 登 華陽多
未發(fā)表 原始取得 全部權(quán)利
量追溯與管控系統(tǒng) 83 字 第 媒體
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證 書 編 首次發(fā) 著作
作品名稱 登記號 取得方式 權(quán)利范圍
號 表日 權(quán)人
（ 簡 稱 ： MES ）
V1.0.2 號
(二) 發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司的租賃房屋、土地使用權(quán)情況
根據(jù)發(fā)行人說明，截至目前，發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司不存
在向第三方承租房屋或土地使用權(quán)的情況。
(三) 長期投資情況
自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，發(fā)行人控
股、參股子公司的基本情況除本法律意見書所述情況外，未發(fā)生變
化：
1. 華陽思維
截至本法律意見書出具日，華陽思維已經(jīng)完成地稅、國稅、海關(guān)、
出入境檢驗檢疫、商務(wù)、社會保險等的注銷手續(xù)，并于7月11日在
南方日報上刊載清算公告。
除上述及已經(jīng)披露的情況外，截至報告期末，發(fā)行人的主要財產(chǎn)情況未發(fā)
生變化。
十一、 發(fā)行人的重大債權(quán)、債務(wù)
自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至報告期末，發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子
公司尚在履行的重大合同尚有下列授信、借款及擔(dān)保合同、銷售合同、加
工合同、采購合同和知識產(chǎn)權(quán)實施許可合同等。
(一) 重大合同
1. 重大借款、授信及擔(dān)保合同
截至報告期末，發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司與銀行之間存在
的尚在履行的重大授信、借款及保證合同詳見本法律意見書附件
一：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司重
大授信、借款及擔(dān)保合同情況表》。
經(jīng)本所律師核查及發(fā)行人的確認(rèn)，上述合同的內(nèi)容與形式合法有
效，沒有目前可預(yù)見的潛在法律風(fēng)險，也不存在合同主體需要變
5-1-9-17
更的情形，合同的履行不存在法律障礙。
2. 重大銷售、加工合同
截至報告期末，發(fā)行人及其直接控股子公司與2016年度前五大客
戶簽訂的正在履行的主要供貨協(xié)議或加工合同的情況詳見本法律
意見書附件三：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其直接控股子
公司的重大銷售或加工合同》。
經(jīng)本所律師核查及發(fā)行人的確認(rèn)，該等合同或協(xié)議的內(nèi)容與形式
合法有效，沒有目前可預(yù)見的潛在法律風(fēng)險，也不存在合同或協(xié)
議主體需要變更的情形，合同或協(xié)議的履行不存在法律障礙。
3. 重大采購合同
截至報告期末，發(fā)行人及其直接控股子公司與2016年度前五大供
應(yīng)商簽訂的正在履行的主要采購合同的情況詳見本法律意見書附
件四：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其直接控股子公司的重
大采購合同》。
經(jīng)本所律師核查及發(fā)行人的確認(rèn)，該等合同的內(nèi)容與形式合法有
效，沒有目前可預(yù)見的潛在法律風(fēng)險，也不存在合同主體需要變
更的情形，合同的履行不存在法律障礙。
4. 知識產(chǎn)權(quán)實施許可合同
根據(jù)發(fā)行人說明，除《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)
充法律意見書一》、《補(bǔ)充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書
三》、《補(bǔ)充法律意見書四》和《補(bǔ)充法律意見書五》已經(jīng)披露
的內(nèi)容，截至報告期末，發(fā)行人境內(nèi)直接控股子公司正在履行的
主要知識產(chǎn)權(quán)實施許可合同未發(fā)生變化。
經(jīng)核查，發(fā)行人境內(nèi)直接控股子公司簽訂的前述知識產(chǎn)權(quán)實施許
可合同合法有效，且就該等合同的履行目前不存在尚未了結(jié)的訴
訟、仲裁情況。
根據(jù)相關(guān)政府部門出具的證明、發(fā)行人的確認(rèn)，以及本所律師在最
高人民法院全國法院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng)上的查詢，截至報告期
末，發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司不存在未了結(jié)的因環(huán)境保護(hù)、
知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債。
5-1-9-18
(二) 發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司社會保險及住房公積金繳納情況
經(jīng)發(fā)行人的說明及本所律師核查，發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司
2017 年度 1-6 月的社會保險繳納情況較 2016 年 7-12 月未發(fā)生重大
變化。
根據(jù)發(fā)行人的說明及本所律師的核查，截至 2017 年 6 月 30 日，發(fā)
行人及其境內(nèi)直接控股子公司社會保險和公積金繳納人數(shù)與在冊員
工人數(shù)仍存在差異，其具體情況和主要原因為：（1）因基層員工流
動而造成新招員工當(dāng)期正在辦理賬戶轉(zhuǎn)移/開戶等相關(guān)手續(xù)或因處于
離職狀態(tài)而停繳當(dāng)期社保、住房公積金，分別約占各自未繳納人數(shù)
的 87%、81%左右；（2）部分員工因長期在外地工作及居住，主動
要求不繳納住房公積金占未繳納住房公積金人數(shù)的 9%；（3）少量員
工因已在別處參繳社會保險和住房公積金，或因退休返聘、外籍身
份而致未繳納社會保險和/或住房公積金，分別約占各自未繳納人數(shù)
的 10%、10%左右；（5）少數(shù)因身份校驗未通過或身份證號碼與姓
名不符等或本人已在外地繳納而自愿不繳納等原因，無法繳交社會
保險，占未繳納人數(shù)的 3%。
根據(jù)發(fā)行人的說明，發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司因生產(chǎn)管理的
需要，已為基層員工提供免費(fèi)宿舍作為住房福利，宿舍共 3,315 間，
總計 127,214 平方米，約可供萬余人入住。截至 2017 年 6 月 30 日，
約五千余人入住職工宿舍。
惠州市社會保險基金管理局出具證明，證明發(fā)行人及其子公司華陽
通用、華陽多媒體、華陽數(shù)碼特、華陽思維、華陽精機(jī)、華陽光電、
中陽科貿(mào)自 2012 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日期間無欠費(fèi)記錄且
未發(fā)現(xiàn)違反社會保險法律法規(guī)行為的處罰。
惠州市住房公積金管理中心出具證明，證明發(fā)行人及其子公司華陽
通用、華陽多媒體、華陽數(shù)碼特、華陽思維、華陽精機(jī)、華陽光電、
中陽科貿(mào)，自開戶之日至 2017 年 6 月 30 日期間無違法違規(guī)處罰的
記錄。
長春市社會保險事業(yè)管理局出具證明，證明華圣汽車自參加社會保
險登記至 2017 年 6 月 30 日無欠費(fèi)記錄且未發(fā)現(xiàn)違反社會保險法律
法規(guī)行為的處罰。
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長春市社會醫(yī)療保險管理局出具證明，證明華圣汽車自參加職工醫(yī)
療保險至 2017 年 6 月 30 日按時繳納基本醫(yī)療、工傷、生育保險，
且未發(fā)現(xiàn)有違反職工醫(yī)療保險法律法規(guī)行為的處罰。
長春市住房公積金管理中心出具證明，證明華圣汽車自參加住房公
積金繳存登記至 2017 年 6 月 30 日按時繳納住房公積金且未發(fā)現(xiàn)有
違反職工住房公積金繳存法律法規(guī)行為的處罰。
大連市社會保險基金管理中心出具證明，證明大連通用自參加社會
保險登記之日起至 2017 年 7 月 27 日期間，無欠費(fèi)記錄且未發(fā)現(xiàn)違
反社會保險法律法規(guī)的處罰。
大連市住房公積金管理中心出具證明，證明大連通用自建立住房公
積金賬戶之日起至 2017 年 7 月 18 日期間按時足額繳存住房公積金，
未發(fā)現(xiàn)有違反職工住房公積金繳存法律法規(guī)行為的處罰。
發(fā)行人控股股東華陽投資就社會保險及住房公積金繳納人數(shù)與在冊
員工人數(shù)差異的情況而向發(fā)行人作出的承諾未發(fā)生變化。
除上述變化外，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出
具日，發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司的社會保險及住房公積金繳
納情況未發(fā)生變化。
(三) 根據(jù)本所律師核查，自本所《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至報告期
末，除本法律意見書披露的情況外，上市集團(tuán)與關(guān)聯(lián)方之間不存在
重大債權(quán)債務(wù)，上市集團(tuán)與其關(guān)聯(lián)方也不存在其他相互提供擔(dān)保的
情況。
(四) 根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》及本所律師核查，截至 2017 年 3 月 31
日，發(fā)行人其他應(yīng)收款(合并報表)為 49,573,381.71 元，其他應(yīng)付款(合
并報表)為 97,954,232.72 元。根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)，本所律師認(rèn)為，發(fā)
行人較大金額的其他應(yīng)收款、應(yīng)付款是因正常的采購、生產(chǎn)經(jīng)營活
動發(fā)生，合法有效。
十二、 發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購兼并
經(jīng)核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，發(fā)行人
無合并、分立、減少注冊資本、收購或出售重大資產(chǎn)等行為。
根據(jù)本所律師的核查及發(fā)行人的說明，截至本法律意見書出具日，發(fā)行人
5-1-9-20
目前沒有進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離等行為的計劃。
十三、 公司章程的制定與修改
根據(jù)本所律師的核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出
具日，發(fā)行人現(xiàn)行的章程未發(fā)生變化；用于本次發(fā)行上市之目的的《公司
章程(草案)》經(jīng)發(fā)行人于 2017 年 8 月 4 日召開的 2017 年第二次臨時股東大
會審議修訂，將自發(fā)行人本次公開發(fā)行股票并上市之日起生效。本所律師
認(rèn)為該《公司章程(草案)》內(nèi)容合法，制定程序合法有效，符合有關(guān)制定上
市公司章程的規(guī)定。
十四、 發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
我們已經(jīng)在《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意見書一》、《補(bǔ)
充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書三》和《補(bǔ)充法律意見書五》詳細(xì)披
露了發(fā)行人的股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則和規(guī)范運(yùn)作情況。
自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，發(fā)行人召開了 2
次股東大會、2 次董事會及 2 次監(jiān)事會。
經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人上述會議的召開、決議的內(nèi)容及簽署均合法、合
規(guī)，形成的相關(guān)決議真實、有效。
經(jīng)核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，發(fā)行人
股東大會和董事會無重大授權(quán)事項。
十五、 發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化
經(jīng)核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，發(fā)行人
的董事、監(jiān)事、高級管理人員未發(fā)生變化。
本所律師認(rèn)為，發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職仍符合法律、
行政法規(guī)和其它規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。
十六、 發(fā)行人的稅務(wù)
我們已經(jīng)在《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意見書一》、《補(bǔ)
充法律意見書二》和《補(bǔ)充法律意見書三》和《補(bǔ)充法律意見書五》中詳
細(xì)披露了發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司的稅務(wù)情況。
現(xiàn)結(jié)合發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法
律意見書出具日新發(fā)生的情況對發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司的執(zhí)行的稅
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種、稅率、享受優(yōu)惠政策、財政補(bǔ)貼等情況補(bǔ)充說明如下：
(一) 發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司適用的主要稅種及稅率
根據(jù)《財務(wù)報表及審計報告》，發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司于 2017
年 1-3 月期間適用的主要稅種及稅率如下：
稅種 計稅依據(jù) 稅率
境內(nèi)銷售的銷項稅額根據(jù)
銷項稅額減可抵扣進(jìn)項
相關(guān)稅收規(guī)定計算的銷售
稅額后的余額；出口產(chǎn)
增值稅 額的 17%、11%、6%計算，
品銷售適用“免、抵、退”
出口產(chǎn)品退稅率為 13%、
計稅辦法
15%、17%。
營業(yè)稅 應(yīng)稅營業(yè)額 5%
城市維護(hù)建設(shè)稅 實際繳納流轉(zhuǎn)稅額 7%
教育費(fèi)附加和地
實際繳納流轉(zhuǎn)稅額 3%和 2%
方教育費(fèi)附加
企業(yè)所得稅 應(yīng)納稅所得額 詳見下表
香港華旋按 25%稅率繳納企業(yè)所得稅。
序號 名稱 企業(yè)所得稅率
1. 發(fā)行人 25%
2. 華陽多媒體 25%
注1
3. 華陽通用 15%
4. 華陽數(shù)碼特 25%
5. 華陽思維 25%
6. 中陽科貿(mào) 25%
7. 華陽精機(jī) 15%
8. 華圣汽車 25%
注2
9. 華陽光電 15%
10. 大連通用 25%
注 1：截至 2017 年 6 月 30 日，華陽通用正在辦理高新技術(shù)企業(yè)重新認(rèn)證的申請手
續(xù)，預(yù)計很可能被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，故 2017 年按 15%的稅率計提企業(yè)所得稅。
注 2：截至 2017 年 6 月 30 日，華陽光電正在辦理高新技術(shù)企業(yè)重新認(rèn)證的申請手
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續(xù)，預(yù)計很可能被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，故 2017 年按 15%的稅率計提企業(yè)所得稅。
發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率符合現(xiàn)行法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件的要求。
(二) 發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司的稅收優(yōu)惠
惠州市仲愷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)國家稅務(wù)局于 2017 年 4 月 12 日接
收華陽精機(jī)企業(yè)所得稅優(yōu)惠事項備案表，優(yōu)惠事項名稱為國家需要
重點扶持的高新技術(shù)企業(yè)，優(yōu)惠期間為 2016 年度。
惠州市仲愷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)國家稅務(wù)局于 2017 年 5 月 18 日接
收華陽通用企業(yè)所得稅優(yōu)惠事項備案表，優(yōu)惠事項名稱為高新技術(shù)
企業(yè)所得稅優(yōu)惠備案，優(yōu)惠期間為 2016 年度。
(三) 發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司的主要政府補(bǔ)貼
發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司在 2017 年 1-3 月享受的主要政府補(bǔ)
貼情況如下：
核 準(zhǔn) 享 有 金 額
補(bǔ)貼類別 補(bǔ)貼項目 來源和依據(jù)
時間 公司 （元）
高精密壓鑄
2015 年技術(shù)
零部件項目 《關(guān)于下達(dá) 2015 年技術(shù)改造相關(guān)
2017. 改造專項結(jié) 華 陽
（ 一 期 工 190.8 萬 專項結(jié)余資金（第二批）的通知》
02.28 余資金（第 精機(jī)
程）技術(shù)改 （惠仲財工[2017]6 號）
二批）
造項目
2016 年度市
《關(guān)于下達(dá) 2016 年度市級科技專
級科技專項 惠州華陽汽
2016. 華 陽 項資金（新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定）項目
資金（新型 車電子研究 100 萬
12.21 通用 計劃的通知》（恵市科字[2016]253
研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn) 院
號）
定）項目
中 央 財 政
2016 年度外 《關(guān)于下達(dá)中央財政 2016 年度外
2017. 經(jīng)貿(mào)發(fā)展專 華 陽 經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項資金（企業(yè)品牌培
產(chǎn)品研發(fā) 120 萬
03.06 項資金（企 通用 育）的通知》（恵仲財工[2017]8
業(yè) 品 牌 培 號）
育）
經(jīng)核查，發(fā)行人境內(nèi)直接控股子公司享受的上述主要政府財政補(bǔ)貼
事項已經(jīng)被有權(quán)政府部門批復(fù)或確認(rèn)，本所律師認(rèn)為，享受的上述
財政補(bǔ)貼政策合法、合規(guī)、真實、有效。
5-1-9-23
(四) 根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)及經(jīng)本所律師的核查，自 2017 年 1 月至 3 月期間，
發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司依法納稅，不存在因違反稅務(wù)法律法規(guī)
被有關(guān)稅務(wù)部門施以行政處罰的情況。
十七、 發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
(一) 我們已經(jīng)在《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意見書一》、
《補(bǔ)充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書三》和《補(bǔ)充法律意見書
五》中詳細(xì)披露了發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動及擬
投資項目符合環(huán)保要求的情況。截至報告期末，發(fā)行人境內(nèi)控股子
公司領(lǐng)取污染物排放許可證情況除已披露的之外，有如下補(bǔ)充：
華陽通用目前持有惠州市環(huán)境保護(hù)局仲愷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局
于 2017 年 1 月 17 日 核 發(fā) 的 污 染 物 排 放 許 可 證 ， 編 號 為
4413052017083801，有效期至 2019 年 1 月 17 日。
華陽精機(jī)目前持有惠州市環(huán)境保護(hù)局仲愷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局
于 2016 年 12 月 15 日 核 發(fā) 的 污 染 物 排 放 許 可 證 ， 編 號 為
4413052013083701，有效期至 2017 年 12 月 15 日。
經(jīng)我們對發(fā)行人境內(nèi)生產(chǎn)型控股子公司相關(guān)人員的訪談、對發(fā)行人
境內(nèi)生產(chǎn)型控股子公司最近一次環(huán)境檢測報告的核查及在公開渠道
上的核查，我們未發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司存在違
反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)而被處罰的情況。
(二) 我們已經(jīng)在《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意見書一》、
《補(bǔ)充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書三》和《補(bǔ)充法律意見書
五》中詳細(xì)披露了發(fā)行人境內(nèi)直接控股子公司持有的產(chǎn)品認(rèn)證信息。
截至報告期末，發(fā)行人及其境內(nèi)直接控股子公司取得的主要產(chǎn)品認(rèn)
證情況具體詳見本法律意見書附件五：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公
司及其境內(nèi)直接控股子公司的產(chǎn)品認(rèn)證情況》，除此之外，發(fā)行人的
境內(nèi)直接控股子公司還持有 CE 認(rèn)證、FCC 認(rèn)證及其他認(rèn)證。
(三) 經(jīng)核查，自 2017 年 1 月至 3 月期間，發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司不
存在因違反環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而
被處罰的情形。
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十八、 發(fā)行人募集資金的運(yùn)用
我們已經(jīng)在《法律意見書》和《律師工作報告》中詳細(xì)披露了發(fā)行人的本
次募集資金的運(yùn)用情況。
根據(jù)本所律師的核查及發(fā)行人的說明，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至
本法律意見書出具日，發(fā)行人本次發(fā)行并上市的募集資金運(yùn)用計劃未發(fā)生
變化。
十九、 發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
我們已經(jīng)在《法律意見書》和《律師工作報告》中詳細(xì)披露了發(fā)行人的業(yè)
務(wù)發(fā)展目標(biāo)。自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，發(fā)
行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)未發(fā)生變化。
二十、 訴訟、仲裁或行政處罰
根據(jù)發(fā)行人的說明，在《律師工作報告》和《法律意見書》中披露的華陽
多媒體與惠州天緣電子有限公司一起買賣合同糾紛案正在執(zhí)行階段，根據(jù)
2017 年 4 月 5 日惠州市惠城區(qū)人民法院《惠州天緣電子有限公司執(zhí)行款分
配方案》，“因拍賣所得款項不足以償還抵押債權(quán)，故普通債權(quán)案件僅能收
到墊付的案件受理費(fèi)、保全費(fèi)”，因華陽多媒體為普通債權(quán)人，故僅能收到
案件受理費(fèi) 57,991 元，截至目前，華陽多媒體已經(jīng)收到該筆款項。
除上述訴訟以及我們在《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意見
書一》、《補(bǔ)充法律意見書二》中已經(jīng)披露的行政處罰外，截至報告期末，
發(fā)行人、發(fā)行人的境內(nèi)直接控股子公司、持有發(fā)行人 5%以上股份的發(fā)起人
及發(fā)行人的董事長、總裁不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的、影響發(fā)行人持續(xù)
經(jīng)營的重大訴訟（涉案標(biāo)的 500 萬元以上）、仲裁（涉案標(biāo)的 500 萬元以上）
及行政處罰。
二十一、 發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險的評價
發(fā)行人本次《招股說明書》系由發(fā)行人和其聘請的保薦機(jī)構(gòu)瑞銀共同編制，
本所律師參與《招股說明書》及其摘要與《法律意見書》、《律師工作報告》、
《補(bǔ)充法律意見書一》、《補(bǔ)充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書三》、《補(bǔ)
充法律意見書四》、《補(bǔ)充法律意見書五》、《補(bǔ)充法律意見書六》、《補(bǔ)充法
律意見書七》和本法律意見書及中國法律方面有關(guān)內(nèi)容的討論，對《招股
說明書》及其摘要中所引用的《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法
5-1-9-25
律意見書一》、《補(bǔ)充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書三》、《補(bǔ)充法律意
見書四》、《補(bǔ)充法律意見書五》、《補(bǔ)充法律意見書六》、《補(bǔ)充法律意見書
七》及本法律意見書的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審閱。本所律師認(rèn)為，《招股說明書》
及其摘要對《法律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意見書一》、《補(bǔ)
充法律意見書二》、《補(bǔ)充法律意見書三》、《補(bǔ)充法律意見書四》、《補(bǔ)充法
律意見書五》、《補(bǔ)充法律意見書六》、《補(bǔ)充法律意見書七》及本法律意見
書相關(guān)內(nèi)容的引用不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏而可能引致的
法律風(fēng)險。
二十二、 需要說明的其他問題——本次發(fā)行上市涉及的相關(guān)承諾及約束措
施的合法性
經(jīng)核查，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見書出具日，發(fā)行人
及其股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員（含其間接持有發(fā)行人股份的近親
屬）就本次發(fā)行上市在《招股說明書》中作出的主要承諾及其約束措施存
在如下變化：
發(fā)行人控股股東華陽投資承諾：發(fā)行人及其控股子公司生產(chǎn)產(chǎn)品涉及多種
知識產(chǎn)權(quán)，且該等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人主要為境外企業(yè)或組織，相關(guān)知識產(chǎn)
權(quán)較為復(fù)雜、權(quán)利人較為分散，發(fā)行人所使用的知識產(chǎn)權(quán)存在發(fā)生糾紛的
風(fēng)險。華陽投資已充分了解該情況，若發(fā)行人及其控股子公司未來因知識
產(chǎn)權(quán)許可使用產(chǎn)生糾紛并需就知識產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)繳，則華陽投
資將承擔(dān)該等費(fèi)用。
發(fā)行人實際控制人承諾：發(fā)行人及其控股子公司生產(chǎn)產(chǎn)品涉及多種知識產(chǎn)
權(quán)，且該等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人主要為境外企業(yè)或組織，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)較為
復(fù)雜、權(quán)利人較為分散，發(fā)行人所使用的知識產(chǎn)權(quán)存在發(fā)生糾紛的風(fēng)險。
發(fā)行人實際控制人已充分了解該情況，若發(fā)行人及其控股子公司未來因知
識產(chǎn)權(quán)許可使用產(chǎn)生糾紛并需就知識產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)繳，則發(fā)行
人實際控制人將承擔(dān)該等費(fèi)用。
就發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司存在的勞務(wù)派遣情況，發(fā)行人的控股股東華
陽投資出具承諾，其將督促發(fā)行人及其控股企業(yè)全面執(zhí)行現(xiàn)行有效的《勞
務(wù)派遣暫行規(guī)定》及相關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。若發(fā)行人及其控股企業(yè)
在華陽投資作為控股股東期間因不符合《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定而
受到有關(guān)政府部門的處罰，華陽投資將全額承擔(dān)其因被處罰而受到的一切
直接和間接損失，保證發(fā)行人及其控股企業(yè)不因此遭受任何損失。
5-1-9-26
就發(fā)行人及其境內(nèi)控股子公司存在的勞務(wù)派遣情況，發(fā)行人的實際控制人
出具承諾，其將督促發(fā)行人及其控股企業(yè)全面執(zhí)行現(xiàn)行有效的《勞務(wù)派遣
暫行規(guī)定》及相關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。若發(fā)行人及其控股企業(yè)在該等
人員作為實際控制人期間因不符合《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定而受到
有關(guān)政府部門的處罰，實際控制人將全額承擔(dān)其因被處罰而受到的一切直
接和間接損失，保證發(fā)行人及其控股企業(yè)不因此遭受任何損失。
二十三、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，自《補(bǔ)充法律意見書五》出具日至本法律意見
書出具日，發(fā)行人不存在影響本次發(fā)行并上市的重大事項，發(fā)行人本次發(fā)
行并上市符合《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》規(guī)定的首次公開發(fā)
行股票并上市的各項實質(zhì)條件；發(fā)行人《招股說明書》及其摘要引用的《法
律意見書》、《律師工作報告》、《補(bǔ)充法律意見書一》、《補(bǔ)充法律意見書二》、
《補(bǔ)充法律意見書三》、《補(bǔ)充法律意見書四》、《補(bǔ)充法律意見書五》、《補(bǔ)
充法律意見書六》、《補(bǔ)充法律意見書七》及本法律意見書的內(nèi)容適當(dāng)。發(fā)
行人本次發(fā)行并上市尚須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)以及深圳證券交易所同意其股
票上市。
本法律意見書正本一式三份，無副本。
(下接簽字頁)
5-1-9-27
本頁無正文，為《北京市通商律師事務(wù)所關(guān)于惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司境內(nèi)
首次公開發(fā)行股票并上市的補(bǔ)充法律意見書（八）》的簽署頁）
經(jīng)辦律師：
劉問
經(jīng)辦律師：
袁乾照
北京市通商律師事務(wù)所
單位負(fù)責(zé)人：
吳剛
簽署日期: 年 月 日
5-1-9-28
附件一：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司重大授信、借款及擔(dān)保合同表》
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
主合同 《借 款合 同》
中 國 進(jìn) 《 借款 合 同》 借款或融資期 《 保 證 合 同 》
華陽 人民幣 25,000 人 民 幣 25,000 （ 2150004222015112497 ）
出 口 銀 ____ （2150004222 限 ： 至 （ 215000422201511 發(fā)行人
通用 萬元 萬元 項下債務(wù)履行期屆滿之日
行 015112497） 2017-11-23 2497BZ01）
起兩年
《人民幣流動
建 設(shè) 銀 資金貸款合 借款期限： 《最高額保證合同》 2016-09-01 至 2018-12-31
華陽 人民幣 4,000 人 民 幣 30,000
行 惠 州 —— 同》建惠銀工 2017-02-14 至 （建惠銀保字 2016 發(fā)行人 期間形成的主合同項下的
通用 萬元 萬元
市分行 字 2017 第 001 2018-02-13 第 008 號） 債務(wù)履行期限屆滿后兩年
號）
《人民幣流動
建 設(shè) 銀 資金貸款合 借款期限： 《最高額保證合同》 2016-09-01 至 2018-12-31
華陽 人民幣 3,000 人 民 幣 30,000
行 惠 州 —— 同》建惠銀工 2017-03-02 至 （建惠銀保字 2016 發(fā)行人 期間形成的主合同項下的
通用 萬元 萬元
市分行 字 2017 第 004 2018-03-01 第 008 號） 債務(wù)履行期限屆滿后兩年
號）
5-1-9-29
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
2017-01-05 至 2019-01-31
期間形成的主合同約定的
《最高額保證合同》 債務(wù)履行期限屆滿之日起
農(nóng) 業(yè) 銀
華陽 （ 441005201700008 人 民 幣 20,000 二年，商業(yè)匯票承兌、減免
行 惠 州 ____ ____ ____ ____ 發(fā)行人
通用 35） 萬 保證金開證和保函的保證
分行
期為墊付款項之日起二年，
商業(yè)匯票貼現(xiàn)的為票據(jù)到
期之日起二年
華陽
通
用、
華陽 《保證合同》 2016-12-26 至 2019-01-31
交 行 惠 人 民 幣 38,500
多媒 —— —— —— —— （粵惠州 2017 年保 發(fā)行人 期間簽訂的主合同項下的
州分行 萬元
體、 字 001 號） 債務(wù)履行期限屆滿后兩年
華陽
數(shù)碼
特
5-1-9-30
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
《 授 信
額 度 協(xié)
2016-10-26 至 2018-12-31
議 》 《流動資金借
借款期限： 《最高額保證合同》 期間簽訂的主合同及在保
華陽 中 行 惠 （ GED4 款 合 同 》 人民幣 6,000 人 民 幣 26,000
2017-03-06 至 （ GBZ47537012016 發(fā)行人 證合同生效前已經(jīng)發(fā)生的
通用 州分行 7537012 （ GDK47537 萬元 萬元
2018-03-06 0299） 債權(quán)履行期限屆滿之日起
0160298 0120170057）
兩年
）及補(bǔ)充
協(xié)議 1
中 信 銀 《最高額保證合同》 2016-01-20 至 2018-01-19
華陽 人 民 幣 18,000
行 惠 州 ____ ____ _____ ____ （（2016）信惠銀最 發(fā)行人 期間簽訂的主合同的債務(wù)
通用 萬元
分行 保字第 0014 號） 履行期限屆滿之日起兩年
融資期限：
人民幣 3,000
《進(jìn)口融資總 2017-01-13 至
萬元
協(xié)議》惠州惠 2017-07-12 2016-09-29 至 2018-12-31
工 商 銀 《最高額保證合同》
城 支 行 2017 融資期限： 期間簽訂的主合同及在保
華陽 行 惠 州 人民幣 3,000 （惠州惠城支行 人 民 幣 25,000
_____ 年進(jìn)口 TT001 2017-01-19 至 發(fā)行人 證合同生效前已經(jīng)發(fā)生的
通用 惠 城 支 萬元 2016 年最高保 050 萬元
號 ）；《 進(jìn) 口 2017-07-18 債權(quán)履行期限屆滿之日起
行 號）
T/T 融資業(yè)務(wù) 融資期限： 兩年
人民幣 5,000
申請書》 2017-02-09 至
萬元
2017-08-08
5-1-9-31
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
《進(jìn)口融資總
協(xié)議》惠州惠
2016-09-29 至 2018-12-31
工 商 銀 城 支 行 2017 《最高額保證合同》
融資期限： 期間簽訂的主合同及在保
華陽 行 惠 州 年進(jìn)口 TT003 人民幣 5,000 （惠州惠城支行 人 民 幣 25,000
_____ 2017-03-13 至 發(fā)行人 證合同生效前已經(jīng)發(fā)生的
通用 惠 城 支 號） 萬元 2016 年最高保 050 萬元
2017-09-08 債權(quán)履行期限屆滿之日起
行 《進(jìn)口 T/T 融 號）
兩年
資業(yè)務(wù)申請
書》
華陽 建 設(shè) 銀 《最高額保證合同》 2016-09-01 至 2018-12-31
人 民 幣 10,000
多媒 行 惠 州 —— —— —— —— （建惠銀保字 2016 發(fā)行人 期間形成的主合同項下的
萬元
體 市分行 第 009 號） 債務(wù)履行期限屆滿后兩年
2017-01-05 至 2019-01-31
期間形成的主合同約定的
債務(wù)履行期限屆滿之日起
華陽 農(nóng) 業(yè) 銀 《最高額保證合同》
人 民 幣 10,000 二年，商業(yè)匯票承兌、減免
多媒 行 惠 州 ____ _____ _____ _____ （ 441005201700008 發(fā)行人
萬元 保證金開證和保函的保證
體 分行 36）
期為墊付款項之日起二年，
商業(yè)匯票貼現(xiàn)的為票據(jù)到
期之日起二年
5-1-9-32
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
華陽 中 信 銀 《最高額保證合同》 2016-01-20 至 2018-01-19
人民幣 8,400 萬
多媒 行 惠 州 ____ ____ ____ ____ （（2016）信惠銀最 發(fā)行人 期間簽訂的主合同的債務(wù)
元
體 分行 保字第 0015 號） 履行期限屆滿之日起兩年
2016-09-29 至 2018-12-31
期間形成的主合同借款期
《進(jìn)口融資總
限屆滿起兩年，銀行承兌協(xié)
協(xié)議》惠州惠
議自對外承付之次日起兩
工 商 銀 城 支 行 2017 《最高額保證合同》
華陽 融資期限： 年，開立擔(dān)保協(xié)議自履行擔(dān)
行 惠 州 年進(jìn)口 TT004 人民幣 1,000 （惠州惠城支行 人民幣 8,000 萬
多媒 _____ 2017-03-13 至 發(fā)行人 保義務(wù)之次日起兩年，信用
惠 城 支 號） 萬元 2016 年最高保 051 元
體 2017-09-08 證開證協(xié)議自支付信用證
行 《進(jìn)口 T/T 融 號）
項下款項之次日起兩年，其
資業(yè)務(wù)申請
他融資文件自主合同確定
書》
的債權(quán)到期或提前到期之
次日起兩年
5-1-9-33
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
《 授 信
額 度 協(xié)
議 》 2016-10-26 至 2018-12-31
華陽 授信期限： 《最高額保證合同》
中 行 惠 （ GED4 人 民 幣 10,000 期間形成的主合同約定的
多媒 ____ ____ 2016-11-22 至 （ GBZ47537012016 發(fā)行人
州分行 7537012 萬元 債務(wù)履行期限屆滿之日起
體 2017-10-25 0301）
0160300 二年
）
華陽 建 設(shè) 銀 《最高額保證合同》 2016-09-01 至 2018-12-31
人民幣 5,000 萬
數(shù)碼 行 惠 州 —— —— —— —— （ 建惠銀保字 2016 發(fā)行人 期間形成的主合同項下的
元
特 市分行 第 012 號） 債務(wù)履行期限屆滿后兩年
2017-01-05 至 2019-01-31
期間形成的主合同約定的
債務(wù)履行期限屆滿之日起
華陽 農(nóng) 業(yè) 銀 《最高額保證合同》
人民幣 5,000 萬 二年，商業(yè)匯票承兌、減免
數(shù)碼 行 惠 州 ____ ____ ____ ____ （ 441005201700008 發(fā)行人
元 保證金開證和保函的保證
特 分行 37）
期為墊付款項之日起二年，
商業(yè)匯票貼現(xiàn)的為票據(jù)到
期之日起二年
5-1-9-34
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
2016-09-29 至 2018-12-31
期間形成的主合同借款期
《進(jìn)口融資總
限屆滿起兩年，銀行承兌協(xié)
協(xié)議》惠州惠
議自對外承付之次日起兩
工 商 銀 城 支 行 2017 《最高額保證合同》
華陽 融資期限： 年，開立擔(dān)保協(xié)議自履行擔(dān)
行 惠 州 年進(jìn)口 TT005 人民幣 1,000 （惠州惠城支行 人民幣 3,000 萬
數(shù)碼 —— 2017-03-13 至 發(fā)行人 保義務(wù)之次日起兩年，信用
惠 城 支 號） 萬元 2016 年最高保 048 元
特 2017-09-08 證開證協(xié)議自支付信用證
行 《進(jìn)口 T/T 融 號）
項下款項之次日起兩年，其
資業(yè)務(wù)申請
他融資文件自主合同確定
書》
的債權(quán)到期或提前到期之
次日起兩年
《 授 信
額 度 協(xié) 2016-10-26 至 2018-12-31
華陽 議》 授信期限： 《最高額保證合同》 期間簽訂的主合同及在保
中 行 惠 人民幣 4,000 萬
數(shù)碼 （ GED4 —— —— 2016-11-22 至 （ GBZ47537012016 發(fā)行人 證合同生效前已經(jīng)發(fā)生的
州分行 元
特 7537012 2017-10-25 0303） 債權(quán)履行期限屆滿之日起
0160302 兩年
）
5-1-9-35
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
建 設(shè) 銀 《最高額保證合同》 2016-09-01 至 2018-12-31
華陽 人 民 幣 10,000
行 惠 州 —— —— —— —— （建惠銀保字 2016 發(fā)行人 期間形成的主合同項下的
光電 萬元
市分行 第 010 號） 債務(wù)履行期限屆滿后兩年
中 信 銀 《最高額保證合同》 2016-01-20 至 2018-01-19
華陽 人 民 幣 9,600
行 惠 州 ____ ____ ____ ____ （（2016）信惠銀最 發(fā)行人 期間簽訂的主合同的債務(wù)
光電 萬元
分行 保字第 0016 號） 履行期限屆滿之日起兩年
2016-09-29 至 2018-12-31
期間形成的主合同借款期
限屆滿起兩年，銀行承兌協(xié)
議自對外承付之次日起兩
工 商 銀 《最高額保證合同》
年，開立擔(dān)保協(xié)議自履行擔(dān)
華陽 行 惠 州 （惠州惠城支行 人 民 幣 6,000
—— —— —— —— 發(fā)行人 保義務(wù)之次日起兩年，信用
光電 惠 城 支 2016 年最高保 049 萬元
證開證協(xié)議自支付信用證
行 號）
項下款項之次日起兩年，其
他融資文件自主合同確定
的債權(quán)到期或提前到期之
次日起兩年
5-1-9-36
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
《 授 信
額 度 協(xié) 2016-10-26 至 2018-12-31
議 》 授信期限： 《最高額保證合同》 期間簽訂的主合同及在保
華陽 中 行 惠 人 民 幣 6,000
（ GED4 —— —— 2016-11-22 至 （ GBZ47537012016 發(fā)行人 證合同生效前已經(jīng)發(fā)生的
光電 州分行 萬元
7537012 2017-10-25 0305） 債權(quán)履行期限屆滿之日起
0160304 兩年
）
2017-01-05 至 2019-01-31
《中國農(nóng)業(yè)銀 期間形成的主合同約定的
行股份有限公 債務(wù)履行期限屆滿之日起
農(nóng) 業(yè) 銀 借款期限： 《最高額保證合同》
華陽 司流動資金借 人民幣 950 萬 人民幣 5,000 萬 二年，商業(yè)匯票承兌、減免
行 惠 州 —— 2017-02-13 至 （ 441005201700008 發(fā)行人
精機(jī) 款 合 同 》 元 元 保證金開證和保函的保證
分行 2018-02-12 38）
（4401020170 期為墊付款項之日起二年，
001148） 商業(yè)匯票貼現(xiàn)的為票據(jù)到
期之日起二年
5-1-9-37
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
2016-09-29 至 2018-12-31
期間形成的主合同借款期
限屆滿起兩年，銀行承兌協(xié)
《流動資金借 議自對外承付之次日起兩
工 商 銀 《最高額保證合同》
款合同》惠州 年，開立擔(dān)保協(xié)議自履行擔(dān)
華陽 行 惠 州 人民幣 950 萬 2016-12-01 至 （惠州惠城支行 人民幣 5,000 萬
—— 惠 城 支 行 發(fā)行人 保義務(wù)之次日起兩年，信用
精機(jī) 惠 城 支 元 2017-05-25 2016 年最高保 046 元
2016 年 流 貸 證開證協(xié)議自支付信用證
行 號）
字第 060 號） 項下款項之次日起兩年，其
他融資文件自主合同確定
的債權(quán)到期或提前到期之
次日起兩年
《 授 信
額 度 協(xié) 2016-10-26 至 2018-12-31
議 》 授信期限： 《最高額保證合同》 期間簽訂的主合同及在保
華陽 中 行 惠 人民幣 5000 萬
（ GED4 —— —— 2016-11-22 至 （ GBZ47537012016 發(fā)行人 證合同生效前已經(jīng)發(fā)生的
精機(jī) 州分行 元
7537012 2017-10-25 0307） 債權(quán)履行期限屆滿之日起
0160306 兩年
）
5-1-9-38
借款或融資
借款或融資
債務(wù) 債 權(quán) 人 授 信 協(xié) 借款合同/融 期限/借款或
金額/年度發(fā) 擔(dān)保合同/其他擔(dān)保 擔(dān)保人 擔(dān)保額度 擔(dān)保期間
人 （簡稱） 議 資合同 融資合同有
生額
效期
2016-09-01 至 2018-12-31
《最高額保證合同》
華陽 建 行 惠 人民幣 5000 萬 期間形成的主合同約定的
—— —— —— —— （建惠銀保字 2016 發(fā)行人
精機(jī) 州分行 元 債務(wù)履行期限屆滿之日起
第 011 號）
二年
5-1-9-39
附件二之表 1：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司的新增專利權(quán)情況表》
序號 專利名稱 申請（專利）號 專利申請日 專利類型 專利權(quán)人 他項權(quán)利
1. 一種固定有邊彈簧的筒燈安裝裝置 ZL201620963176.1 2016-08-27 實用新型 華陽光電 無
2. 一種帶有數(shù)據(jù)處理功能的 OBD 供電裝置 ZL201620372909.4 2016-04-27 實用新型 華陽多媒體 無
3. HUD ZL201620384508.0 2016-04-29 實用新型 華陽多媒體 無
4. 一種 HUD ZL201620383896.0 2016-04-29 實用新型 華陽多媒體 無
5. 一種 HUD ZL201620417751.8 2016-05-09 實用新型 華陽多媒體 無
6. 一種車載顯示屏柔性固定結(jié)構(gòu) ZL201620890515.8 2016-08-16 實用新型 華陽多媒體 無
7. 一種 HUD 電源保護(hù)電路 ZL201620953989.2 2016-08-26 實用新型 華陽多媒體 無
8. 一種 HUD 照明聚光鏡的固定結(jié)構(gòu) ZL201620926016.X 2016-08-23 實用新型 華陽多媒體 無
9. 遮蔽式反射屏裝置 ZL201620532561.0 2016-06-02 實用新型 華陽多媒體 無
10. 承載裝置 ZL201620532268.4 2016-06-02 實用新型 華陽多媒體 無
11. 一體式旋轉(zhuǎn)座 ZL201620532659.6 2016-06-02 實用新型 華陽多媒體 無
12. 反射屏用的防護(hù)裝置 ZL201620532136.1 2016-06-02 實用新型 華陽多媒體 無
5-1-9-40
附件二之表 2：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司主要新增失效的專利權(quán)情況表》
序號 專利名稱 申請(專利)號 專利申請日 專利類型 專利權(quán)人
1. 一種車載車輛行駛方向顯示裝置 ZL201120082999.0 2011-03-25 實用新型 華陽通用
2. 一種車載電子時鐘顯示裝置 ZL201120083082.2 2011-03-25 實用新型 華陽通用
3. 一種車載電子產(chǎn)品按鈕的背景燈顏色可變裝置 ZL201120083061.0 2011-03-25 實用新型 華陽通用
4. 一種滑動翻蓋結(jié)構(gòu) ZL201420429641.4 2014-07-31 實用新型 華陽多媒體
5-1-9-41
附件三：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其直接控股子公司的重大銷售或加工合同》
序
客戶 所屬公司 合同名稱 合同有效期 合同主要內(nèi)容/實際履行情況
號
1. 長城汽車股份有限公司
自 2016-01-01 至 2020-12-31 止有效。任
配套 產(chǎn) 品采 購 合同 （ 編號 ： 何一方在期滿前 90 天內(nèi)未書面通知另一
GW/XZ-CGHT-01） 方不延長合同有效期間，則合同以 1 年
的時間單位自動延長。
標(biāo)的：合同約定的供應(yīng)部件，具體根據(jù)
長城汽車（同樣適 補(bǔ) 1：有效期 5 年，自 2016-01-01 日起 訂單約定。
用于長城天津哈 華陽通用 開始執(zhí)行，任何一方未在期滿前 90 天以
配套 產(chǎn) 品采 購 合同 補(bǔ) 充協(xié) 議 交貨地點或方式：華陽通用按照長城汽
弗） 書面形式通知另一方終止協(xié)議，則協(xié)議
（補(bǔ) 1）、配套產(chǎn)品采購合同補(bǔ) 車指定的地點交付供應(yīng)部件。
繼續(xù)有效。
充協(xié)議（補(bǔ) 2）、配套產(chǎn)品采購
補(bǔ) 2：自 2016-02-28 日起生效，有效期
合同 KD 散件補(bǔ)充協(xié)議（補(bǔ) 3）
與主合同一致。
補(bǔ) 3：有效期與主合同一致。
2. 日立
自 2013-04-08 起有效期 1 年，若雙方未 標(biāo)的：實務(wù)中由具體訂單約定。
Hitachi-LG Data
中陽科貿(mào) 基本契約書 在有效期屆滿前 1 個月內(nèi)提出終止，則 交貨地點或方式：實務(wù)中根據(jù)訂單要求
Storage,Inc.
有效期自動延續(xù) 1 年，以此類推。 日期將產(chǎn)品交給指定生產(chǎn)工廠。
Hitachi-LG Data 香港華旋和 自2014-02-14起有效期1年，若任何一方 標(biāo)的：光學(xué)頭PICK-UP及其應(yīng)用組裝
委托加工合同及其備忘錄
Storage, Korea, 華陽多媒體 在期滿3個月前未書面提出修改或結(jié)束 品，其他以外的產(chǎn)品，由雙方屆時協(xié)議
5-1-9-42
序
客戶 所屬公司 合同名稱 合同有效期 合同主要內(nèi)容/實際履行情況
號
Inc.、株式會社日立 的申請，則延續(xù)1年，以后更新也一樣。 決定。
LG Data Storage 交貨地點或方式：根據(jù)日立方指示，將
（以下統(tǒng)稱“日立 產(chǎn)品送交指定的物流公司。
方”）
標(biāo)的：激光頭PICK-UP及其應(yīng)用組裝
合同生效日：2016 年 5 月 1 日。
品。其他以外的產(chǎn)品，由雙方屆時協(xié)議
日立樂金光科技 合同有效期從生效日開始滿1年，在期滿
華陽多媒體 委托制造合同書 決定。
(惠州)有限公司 3個月前未書面提出修改或結(jié)束的申請，
交貨地點或方式：華陽多媒體將產(chǎn)品送
則延續(xù)1年，以后更新也一樣。
交指定的收貨場所。
3. Pioneer Corporation
Pioneer Corporation 自2011-04-14起有效期一年，若在有效期 標(biāo)的：根據(jù)滾動計劃單、采購訂單約定。
（ 買 方 1 ） 采購協(xié)議 屆滿前90日任一方未提出書面異議，則 交貨地點和方式：交貨地點根據(jù)裝貨單
華陽通用
PIONEER(HK) 自動延續(xù)一年。 約定；交貨方式采用FOB。
LIMITED（買方2） 采購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議 自2012年9月14日生效。 對采購協(xié)議之附件內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充。
Pioneer do Brasil
LTDA( 買 方 自2013-04-01起有效期一年，若任一方未 標(biāo)的：根據(jù)滾動計劃單、采購訂單約定。
2),PIONEER 華陽通用 采購協(xié)議 在有效期屆滿前90日提出書面異議，則 交貨地點和方式：交貨地點根據(jù)裝貨單
CORPORATION( 自動延續(xù)一年。 約定；交貨方式采用FOB。
買方1)
先鋒電子（中國） 自2016-07-19至2019-07-06，除非任何一 標(biāo)的：汽車導(dǎo)航影音產(chǎn)品（含軟件），
華陽通用 產(chǎn)品采購協(xié)議
投資有限公司（以 方在有效期滿前至少提前30天書面通知 具體由單獨(dú)合同約定。
5-1-9-43
序
客戶 所屬公司 合同名稱 合同有效期 合同主要內(nèi)容/實際履行情況
號
下簡稱“先鋒電 對方終止協(xié)議，則協(xié)議自動延續(xù)一年， 交貨地點或方式：交至先鋒電子指定地
子”） 此后亦同。 點倉庫。
4. 北汽銀翔
零部件采購?fù)▌t 自2013-10-15起生效，未明確有效期限。
標(biāo)的：汽車零部件、專用設(shè)備、材料或
北汽銀翔汽車有限
華陽通用 零部件采購?fù)▌t補(bǔ)充協(xié)議 未明確有效期限。 服務(wù)，具體由訂單約定。
公司
交貨地點或方式：由訂單約定。
零部件價格協(xié)議（總成件） 有效期自2017-02-21至2017-12-31止。
適用與北汽銀翔汽車有限公司
自2013-10-15起生效，未明確有效期限。
的零部件采購?fù)▌t
標(biāo)的：汽車零部件、專用設(shè)備、材料或
重慶北汽幻速汽車 適用與北汽銀翔汽車有限公司
華陽通用 未明確有效期限。 服務(wù)，具體由訂單約定。
銷售有限公司 的零部件采購?fù)▌t補(bǔ)充協(xié)議
交貨地點或方式：由訂單約定。
零部件價格協(xié)議（總成件） 有效期自2017-02-21至2017-12-31止。
5. 吉利
5-1-9-44
序
客戶 所屬公司 合同名稱 合同有效期 合同主要內(nèi)容/實際履行情況
號
標(biāo)的：各種汽車零部件或發(fā)動機(jī)、變速
浙江遠(yuǎn)景汽配有限 自 2016 年 01 月 01 日至 2017 年 12 月 31 箱總成及其他相關(guān)零部件。
華陽通用 《外協(xié)產(chǎn)品買賣合同》
公司 日止。 交貨地點或方式：送達(dá)至客戶指定的地
點。
5-1-9-45
附件四：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其直接控股子公司的重大采購合同》
序號 供應(yīng)商 所屬公司 合同名稱 合同有效期 合同主要內(nèi)容/實際履行情況
1. Hitachi
Hitachi-LG Data
標(biāo)的：部品、材料，具體由訂單約
Storage, Korea,
自 2014-02-14 起有效期 1 年，若任何一方在期滿 定。
Inc.、株式會社日 香港華旋、
委托加工合同及其備忘錄 3 個月前未書面提出修改或結(jié)束的申請，則延續(xù) 交貨地點或方式：原則上為 CIF
立 LG Data 華陽多媒體
1 年，以后更新也一樣。 （CIP）華陽多媒體，具體由訂單
Storage （以下 簡
約定。
稱“日立方”）
標(biāo)的：光頭及其應(yīng)用組裝品的部品
自 2015-02-01 起有效期 1 年，若任何一方在期滿 材料。
株式會社日立
香港華旋 部品買賣合同書 3 個月前未書面提出修改或結(jié)束的申請，則延續(xù) 交貨地點或方式：原則上為CIF
LG Data Storage
1 年，以后更新也一樣。 （CIP）（生產(chǎn)工廠），具體由訂單
約定。
日立樂金光科技
華陽多媒體 適用與Hitachi-LG Data Storage, Korea, Inc.、株式會社日立LG Data Storage及株式會社日立LG Data Storage的合同。
(惠州)有限公司
2. 豐藝電子股份有限公司
豐藝電子股份有 自 2006 年 10 月 19 日起有效期 1 年，期間屆滿 標(biāo)的：具體由訂單約定。
限公司（以下簡 華陽通用 采購協(xié)議（非結(jié)構(gòu)類） 如雙方均未提出書面變更或解除要求，即以同一 交貨地點或方式：豐藝電子送至華
稱“豐藝電子”） 條件繼續(xù)生效一年，以此類推。 陽通用指定地點。
3. 惠山工業(yè)有限公司
5-1-9-46
序號 供應(yīng)商 所屬公司 合同名稱 合同有效期 合同主要內(nèi)容/實際履行情況
發(fā)行人控股
信華精機(jī)有限公 公司（華陽 標(biāo)的：具體由訂單約定。
司、重慶信華精 通用、華陽 采購協(xié)議 自 2015-03-23 生效，有效期三年。 交貨地點或方式：具體由訂單約
機(jī)科技有限公司 數(shù)碼特和中 定。
陽科貿(mào)）
標(biāo)的：具體由訂單約定。
自 2014-12-08 起有效期 1 年，在此期限及延長期
信華精機(jī)有限公 交貨地點或方式：以當(dāng)事人對當(dāng)事
華陽通用 采購合同 限屆滿前 2 個月，任何一方未通知對方在期滿時
司 人的形式，直接向華陽通用供應(yīng)所
終止合同履行的，自動延期 1 年。
需的產(chǎn)品。
標(biāo)的：錄音機(jī)芯、車用錄音機(jī)芯、
鐳射機(jī)芯、DVD 機(jī)芯的物料，包
惠山工業(yè)有限公 自 2003 年 5 月 27 日生效，有效期一年，在到期 括：鐳射頭、DVD 光頭、磁頭、
中陽科貿(mào) 購銷合同
司 日 2 個月前沒有提出異議的，自動延長一年。 馬達(dá)、CKD 等物料。
交貨方式或地點：汽車運(yùn)輸，在中
陽科貿(mào)指定場所交貨。
4. 中國電子器材總公司
深圳中電國際信 華陽通用 采 購 合 同 （ 編 號 ： 自 2015-07-02 起有效期 1 年，在此期限及延長期 標(biāo)的：電子元器件。
息科技有限公司 BC-PD-(2015)042） 限屆滿前 2 個月，任何一方未通知對方在期滿時 交貨地點或方式：在訂單的范圍
終止合同履行的，自動延期 1 年。 內(nèi)，可隨時以書面形式作出更改。
5. HONG KONG ZHENHAO ELECTRONIC TECHNOLOGY（香港圳豪電子科技有限公司）
香港圳豪電子科 華陽通用 采 購 合 同 （ 編 號 ： 自 2016 年 3 月 25 日起有效期 1 年，在其期限及 標(biāo)的：與汽車音響器材相關(guān)的產(chǎn)
技有限公司 BC-PD-(2016)021） 延長期限屆滿前 2 個月，任何乙方未通知對方在 品，具體由訂單約定。
5-1-9-47
序號 供應(yīng)商 所屬公司 合同名稱 合同有效期 合同主要內(nèi)容/實際履行情況
期滿時終止合同履行的，則自動延期 1 年。 交貨地點或方式：合同未明確約
定。
5-1-9-48
附件五：《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司及其境內(nèi)直接控股子公司的產(chǎn)品認(rèn)證情況》
有效期至/有效期
序號 證書持有人 認(rèn)證類別/名稱 證書編號 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 適用產(chǎn)品名稱/適用范圍 發(fā)證日期
限
CD/DVD/BD 機(jī)芯、微型投
1. ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn) 影儀、馬達(dá)和線圈的設(shè)計和
華陽多媒體 0501-2003-AE-RGC--RvA DNV 2014-09-16 2017-08-23
管理體系認(rèn)證 制造、DVD 激光頭及其配
件的生產(chǎn)制造
CD/DVD/BD 機(jī)芯、微型投
2. ISO9001:2008 標(biāo) 準(zhǔn) 0363-2002-AQ-RGC--Rv 影儀、馬達(dá)和線圈的設(shè)計和
華陽多媒體 DNV 2015-10-22 2017-08-30
管理體系認(rèn)證 A 制造、DVD 激光頭及其配
件的生產(chǎn)制造
3. ISO/TS 16949:2009 33329-2008-AQ-CHN-IA CD/DVD 機(jī)芯的設(shè)計和制
華陽多媒體 DNV 2015-09-02 2017-09-30
標(biāo)準(zhǔn)管理體系認(rèn)證 TF Rev:0 造
4. CQC( 中 國 質(zhì)
華陽多媒體 CQC 認(rèn)證 CQC15001121285 車載抬頭顯示器（H2） 2015-01-16 有效期 5 年
量認(rèn)證中心)
5. ISO9001:2008 標(biāo) 準(zhǔn) 3046-2006-AQ-RGC-UK
華陽思維 DNV 精密絲桿和軸類的制造 2014-07-14 2017-07-27
管理體系認(rèn)證 AS
6. ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn) 58660-2009-AE-RGC-UK
華陽思維 DNV 精密絲桿和軸類的制造 2015-07-31 2018-08-11
管理體系認(rèn)證 AS
7. ISO/TS 16949:2009 100803-2011-AQ-RGC-I
華陽思維 DNV 精密絲桿和軸類的制造 2014-07-10 2017-07-09
標(biāo)準(zhǔn)管理體系認(rèn)證 ATF Rev:0
8. ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn) 58660-2009-AE-RGC-UK
華陽思維 DNV 精密絲桿和軸類的制造 2015-07-31 2018-08-11
管理體系認(rèn)證 AS
5-1-9-49
有效期至/有效期
序號 證書持有人 認(rèn)證類別/名稱 證書編號 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 適用產(chǎn)品名稱/適用范圍 發(fā)證日期
限
9. ISO9001:2008 標(biāo) 準(zhǔn) 32581-2008-AQ-RGC-Rv 金屬壓鑄部件和注塑部件
華陽精機(jī) DNV 2015-12-29 2018-09-14
管理體系認(rèn)證 A 的制造
金屬壓鑄部件的制造（包括
10. ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn) 35280-2008-AE-RGC-Rv
華陽精機(jī) DNV 表面處理和精密加工）；注 2014-08-27 2017-08-27
管理體系認(rèn)證 A
塑部件的制造
11. ISO/TS16949:2009 45467-2009-AQ-RGC-IAT 金屬壓鑄部件的制造
華陽精機(jī) DNV 2015-12-29 2018-09-14
標(biāo)準(zhǔn)管理體系認(rèn)證 F 豁免 7.3 產(chǎn)品設(shè)計
柔性（FPCA）和剛性線路
12. ISO9001:2008 標(biāo) 準(zhǔn) 2211-2005-AQ-RGC-UKA 板（PCBA）組件的制造；
華陽數(shù)碼特 DNV 2014-04-15 2017-04-20
管理體系認(rèn)證 S 汽車攝像頭和行車記錄儀
的設(shè)計和制造
柔性（FPCA）和剛性線路
13. ISO14001:2004 標(biāo) 2212-2005-AE-RGC-UKA 板（PCBA）組件的制造；
華陽數(shù)碼特 DNV 2014-04-15 2017-04-20
準(zhǔn)管理體系認(rèn)證 S 汽車攝像頭和行車記錄儀
的設(shè)計和制造
14. ISO/TS16949:2009 161725-2014-AQ-RGC-IA
華陽數(shù)碼特 DNV 車載攝像頭的設(shè)計和制造 2014-10-01 2017-09-30
標(biāo)準(zhǔn)管理體系認(rèn)證 TF Rev.0
15. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002807431 2015-09-24 2020-09-24
量認(rèn)證中心） 裝置
16. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002807443 2015-09-24 2020-09-24
量認(rèn)證中心） 裝置
5-1-9-50
有效期至/有效期
序號 證書持有人 認(rèn)證類別/名稱 證書編號 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 適用產(chǎn)品名稱/適用范圍 發(fā)證日期
限
17. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002791306 2015-07-29 2020-07-29
量認(rèn)證中心） 裝置
18. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2014011002739991 2015-04-29 2019-12-04
量認(rèn)證中心） 裝置
19. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002758930 2015-03-09 2020-03-09
量認(rèn)證中心） 裝置
20. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002800623 2015-08-28 2020-08-28
量認(rèn)證中心） 裝置
21. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002756902 2015-08-21 2020-03-05
量認(rèn)證中心） 裝置
22. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002800625 2015-08-28 2020-08-28
量認(rèn)證中心） 裝置
23. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002799379 2015-08-24 2020-08-24
量認(rèn)證中心） 裝置
24. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002799484 2015-08-24 2020-08-24
量認(rèn)證中心） 裝置
25. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002759241 2015-03-10 2020-03-10
量認(rèn)證中心 裝置
26. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002767313 2015-04-21 2020-04-21
量認(rèn)證中心 裝置
5-1-9-51
有效期至/有效期
序號 證書持有人 認(rèn)證類別/名稱 證書編號 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 適用產(chǎn)品名稱/適用范圍 發(fā)證日期
限
27. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002811386 2015-10-12 2020-10-12
量認(rèn)證中心 裝置
28. CQC（中國質(zhì) LED 模塊用交流電子控制
華陽光電 CCC 認(rèn)證 2015011002817048 2015-11-01 2020-11-01
量認(rèn)證中心 裝置
LED 封 裝 、 LED 電 源 和
29. ISO14001:2004 標(biāo)準(zhǔn) 160405-2014-AE-RGC-Rv
華陽光電 DNV LED 燈具的設(shè)計開發(fā)和生 2016-11-15 2017-09-03
管理體系認(rèn)證 A
產(chǎn)制造
ISO9001:2008/GB/T LED 封 裝 、 LED 電 源 和
30. 160403-2014-AQ-RGC-R
華陽光電 19001-2008 標(biāo) 準(zhǔn) 管 DNV LED 燈具的設(shè)計開發(fā)和生 2016-11-15 2017-09-03
vA
理體系認(rèn)證 產(chǎn)制造
中華人民共和
31. 無線電發(fā)射設(shè)備型
華陽通用 2015-1922 國工業(yè)和信息 GSM/WCDMA 數(shù)據(jù)終端 2015-05-13 有效期：5 年
號核準(zhǔn)證
化部
32. 廣東省采用國際標(biāo) 廣東省質(zhì)量技
華陽通用 15613 汽車影音導(dǎo)航系統(tǒng) 2013-10-09 2018-10-09
準(zhǔn)產(chǎn)品認(rèn)可 術(shù)監(jiān)督局
33. 采用國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品 廣東省質(zhì)量技
華陽通用 4400 C 16006 汽車影音導(dǎo)航系統(tǒng) 2013-10-09 2018-10-09
標(biāo)志 術(shù)監(jiān)督局
中華人民共和
34. 電信設(shè)備入網(wǎng)許可
華陽通用 17-8823-154428 國工業(yè)和信息 車載無線終端 2015-11-27 2018-11-27
證
化部
35. ISO14001:2015 標(biāo)準(zhǔn) 車載信息娛樂系統(tǒng)（包括音
華陽通用 4293-2007-AE-RGC-RvA DNV 2016-11-08 2019-11-13
管理體系認(rèn)證 響系統(tǒng)、導(dǎo)航定位系統(tǒng)、車
5-1-9-52
有效期至/有效期
序號 證書持有人 認(rèn)證類別/名稱 證書編號 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 適用產(chǎn)品名稱/適用范圍 發(fā)證日期
限
載通訊系統(tǒng)）和汽車電子控
制裝備（包括空調(diào)控制器、
車載儀表、駕駛輔助系統(tǒng)、
胎壓監(jiān)測系統(tǒng)）的研發(fā)、生
產(chǎn)和銷售
信息娛樂系統(tǒng)（包括音響系
統(tǒng)、導(dǎo)航定位系統(tǒng)、通訊系
36. ISO/TS 16949:2009 11943-2007-AQ-HOU-IA
華陽通用 DNV 統(tǒng)）和電子控制裝備（包括 2016-07-11 2018-04-14
標(biāo)準(zhǔn)管理體系認(rèn)證 TF R1
空調(diào)控制器、駕駛輔助系
統(tǒng)）的研發(fā)和生產(chǎn)
37. 華陽通用 CCC 認(rèn)證 2016091110001079 中汽認(rèn)證中心 汽車內(nèi)后視鏡 2017-02-07 2021-11-02
中華人民共和
38. 無線電發(fā)射設(shè)備型
華陽通用 2016-6574 國工業(yè)和信息 藍(lán)牙設(shè)備 2016-10-21 有效期：5 年
號核準(zhǔn)證
化部
車載信息娛樂系統(tǒng)（包括音
響系統(tǒng)、導(dǎo)航定位系統(tǒng)、車
載通訊系統(tǒng)）和汽車電子控
39. ISO9001:2008 標(biāo) 準(zhǔn) 00001-2015-AQ-TWN-TA
華陽通用 DNV 制裝備（包括空調(diào)控制器、 2015-06-23 2018-04-27
管理體系認(rèn)證 F
車載儀表、駕駛輔助系統(tǒng)、
胎壓監(jiān)測系統(tǒng)）的研發(fā)、生
產(chǎn)和銷售
5-1-9-53