索 引 號(hào) 分 類 行政執(zhí)法;
發(fā)布機(jī)構(gòu) 發(fā)文日期 2021年12月31日
名 稱 關(guān)于對(duì)夏增文、王曉林采取出具警示函措施的決定
文 號(hào) 主 題 詞
關(guān)于對(duì)夏增文、王曉林采取出具警示函措施的決定
關(guān)于對(duì)夏增文、王曉林采取出具
警示函措施的決定
吉證監(jiān)決〔2021〕34號(hào)
夏增文、王曉林：
經(jīng)查：2020年3月12日，吉林華微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）與浙商銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行（以下簡(jiǎn)稱浙商銀行）簽訂《資產(chǎn)池業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。2020年3月13日-23日，公司累計(jì)向浙商銀行資產(chǎn)池存入人民幣4億元，同時(shí)累計(jì)融出資金本金人民幣4億元，融資期限1年。公司未在2020年年報(bào)中披露上述負(fù)債，導(dǎo)致負(fù)債少計(jì)4億元，。此外，未在2020年年報(bào)中披露4億元貨幣資金受限情況。
公司上述行為違反了當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條第一款、第二十一條、第二十九條，當(dāng)時(shí)有效的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào)）第二十七條第（三）項(xiàng)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕54號(hào)）第十九條第（一）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)兼代董事會(huì)秘書夏增文、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王曉林未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，違反了當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》第三條的相關(guān)規(guī)定。
按照當(dāng)時(shí)有效的《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)夏增文、王曉林采取出具警示函的監(jiān)管措施。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，做好信息披露工作。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，你們可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
吉林證監(jiān)局
2021年12月 日