上海鳴志電器股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
上海鳴志電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員
會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海鳴志電器股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2017]471 號(hào)）核準(zhǔn)，向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）8,000 萬股，每股面
值為人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 11.23 元/股，募集資金總額為人民幣
898,400,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 105,610,000.00 元后，本次募集資金凈
額為人民幣 792,790,000.00 元。眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次
公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具眾會(huì)字(2017)第 4670 號(hào)《驗(yàn)
資報(bào)告》。
二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開
立情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海
證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理
辦法》的規(guī)定，公司和保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）
與中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市閔行支行、中國銀行股份有限公司上海市閔
行支行、花旗銀行（中國）有限公司上海分行（以下簡稱“募集資金專戶存儲(chǔ)銀
行”）分別簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)
議》”）。該《三方監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲(chǔ)
三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
公司募集資金專項(xiàng)賬戶的開立及存儲(chǔ)情況如下：
序 專戶募集資金
開戶銀行 銀行賬號(hào) 專戶用途
號(hào) 金額（萬元）
中國建設(shè)銀行股份有限 3105017836 控制電機(jī)新增
1 44,290
公司上海市閔行支行 0000002058 產(chǎn)能項(xiàng)目
中國建設(shè)銀行股份有限 3105017836 北美技術(shù)中心
2 7,373
公司上海市閔行支行 0000002059 建設(shè)項(xiàng)目
美國 0.9°混合
中國建設(shè)銀行股份有限 3105017836
3 式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò) 6,287
公司上海市閔行支行 0000002057
產(chǎn)項(xiàng)目
中國銀行股份有限公司 4429733861 技術(shù)中心建設(shè)
4 9,503
上海市閔行支行 36 項(xiàng)目
LED 控制與驅(qū)
花旗銀行（中國）有限
5 1784400227 動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn) 11,826
公司上海分行
項(xiàng)目
三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、公司已在募集資金專戶存儲(chǔ)銀行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專
戶”），相關(guān)專戶僅用于公司相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得
用作其他用途。
2、公司與專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)
算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、安信證券作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他
工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
安信證券承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上
市公司募集資金管理辦法》以及公司制訂的募集資金管理制度對(duì)公司募集資金管
理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
安信證券可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和專戶存
儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)配合安信證券的調(diào)查與查詢。安信證券每半年度對(duì)公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)
當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)安信證券指定的保薦代表人王國文、黃堅(jiān)可以隨時(shí)單獨(dú)或共同
到專戶存儲(chǔ)銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完
整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向?qū)舸鎯?chǔ)銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法
身份證明；安信證券指定的其他工作人員向?qū)舸鎯?chǔ)銀行查詢公司專戶有關(guān)情況
時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、專戶存儲(chǔ)銀行按月（每月第三個(gè)工作日前）向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整的專戶對(duì)賬單，并抄送給安信證券。
6、公司 1 次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過 5000 萬元且達(dá)到發(fā)
行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，
公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知安信證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、安信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。安信證券更換保薦
代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知專戶存儲(chǔ)銀行，同時(shí)按本協(xié)議第十二條
的要求向公司、專戶存儲(chǔ)銀行書面通知更換后的保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保
薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、專戶存儲(chǔ)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向公司出具對(duì)賬單，以及存在未配合安信
證券調(diào)查專戶情形的，公司可以主動(dòng)或在安信證券的要求下單方面終止本協(xié)議并
注銷募集資金專戶。
9、安信證券發(fā)現(xiàn)公司、專戶存儲(chǔ)銀行未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉
有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自各方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起
生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶起失效。
特此公告。
上海鳴志電器股份有限公司董事會(huì)
2017 年 5 月 27 日