四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票
網(wǎng)上申購情況及中簽率公告
保薦機構(gòu)（主承銷商）：東吳證券股份有限公司
特別提示
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“華體科技”或“公
司”）首次公開發(fā)行不超過2,500萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)
行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]763號文核準。本次發(fā)
行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有
上海市場非限售A股股份市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)
行”）相結(jié)合的方式進行。
發(fā)行人和東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”、“保薦機構(gòu)（主承
銷商）”或“主承銷商”）協(xié)商確定本次發(fā)行數(shù)量為2,500萬股?；負軝C制啟動前，
本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,500萬股，為本次發(fā)行數(shù)量的60%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量
為1,000萬股，為本次發(fā)行數(shù)量的40%。本次發(fā)行價格為9.44元/股。
華體科技于2017年6月9日（T日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初
始發(fā)行“華體科技”股票1,000萬股。
一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率
主承銷商根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對本次網(wǎng)上發(fā)行的申購情況進行
了 統(tǒng) 計 ， 本 次 網(wǎng) 上 發(fā) 行 有 效 申 購 戶 數(shù) 為 14,311,175 戶 ， 有 效 申 購 股 數(shù) 為
86,201,205,000股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.01160077%。配號總數(shù)為86,201,205
個，號碼范圍為100,000,000,000-100,086,201,204。
二、回撥機制實施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率
根據(jù)《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》公布的
回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效認購倍數(shù)8,620.1205倍，高于150倍，發(fā)行人和主承
銷商決定啟動回撥機制，將本次發(fā)行規(guī)模的50%（1,250萬股）股票從網(wǎng)下回撥到
網(wǎng)上。
回撥后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為250萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的10%；網(wǎng)上最終
發(fā)行數(shù)量為2,250萬股，占本次發(fā)行總量90%。回撥后本次網(wǎng)上發(fā)行的最終中簽率
為0.02610172%。
三、網(wǎng)上搖號抽簽
發(fā)行人與主承銷商于2017年6月12日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方
路778號國信紫金山大酒店四樓海棠廳進行本次網(wǎng)上申購的搖號抽簽，并將于
2017年6月13日（T+2日）在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》
和《證券日報》上公布搖號中簽結(jié)果。
此外，本次發(fā)行在發(fā)行流程、申購、繳款環(huán)節(jié)有重大變化，敬請投資者重點
關(guān)注，并于2017年6月13日（T+2日）及時履行繳款義務(wù)。
1、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人基本面、市場情
況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定本次
發(fā)行價格為9.44元/股，網(wǎng)下發(fā)行不再進行累計投標(biāo)詢價。
投資者按此價格在2017年6月9日（T日）進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，申購時無需
繳付申購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2017年6月9日（T日），
其中，網(wǎng)下申購時間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購時間為9:30-11:30，13:00-15:00。
2、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價結(jié)果，剔除無效報價后將配售對象的報
價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的申購數(shù)量由小到大、同
一申購價格同一申購數(shù)量上按申購時間（以申購平臺顯示的申報時間及申報編號
為準）由后到先的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的申購量
不低于申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報價及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價格。當(dāng)
最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例
將不足10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進行新
股申購。
4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于2017
年6月13日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與初步配售數(shù)量，及時足
額繳納新股認購資金。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公
告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2017年6月13日（T+2日）日終有足
額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由主承銷商包銷。
5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)
量的70%時，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進
行信息披露。
6、有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時
足額繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報中
國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后
未足額繳款的情形時，6個月內(nèi)不得參與新股申購。
發(fā)行人：四川華體照明科技股份有限公司
保薦機構(gòu)（主承銷商）：東吳證券股份有限公司
2017年6月12日
（此頁無正文，為《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購
情況及中簽率公告》之蓋章頁）
發(fā)行人：四川華體照明科技股份有限公司
年 月 日
（此頁無正文，為《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購
情況及中簽率公告》之蓋章頁）
保薦機構(gòu)（主承銷商）：東吳證券股份有限公司
年 月 日