關于對沈書斌采取出具警示函措施的決定
日期：2022-02-15 來源：
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〔2022〕32號
沈書斌:
經(jīng)查,你于2020年4月17日買入佛州市國星光電股份有限公司(以下簡稱國星光電)股份6,900股。北京國融興華資產(chǎn)評估有限責任公司于2020年1月3日接受委托執(zhí)行國星光電擬以資產(chǎn)組出資與佛山電器照明股份有限公司成立子公司所涉及的佛山市國星光電股份有限公司部分存貨及固定資產(chǎn)價值評估項目,評估報告日為2020年5月25日。你參與該項目并擔任二審負責人,在業(yè)務承做期間買賣國星光電股票,違反了《證券法》第四十二條第二款的規(guī)定。
按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第六十五條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應加強對證券期貨相關法律法規(guī)的學習,嚴格遵守資產(chǎn)評估獨立性有關規(guī)定,勤勉盡責履行評估工作義務,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年2月14日