四川華體照明科技股份有限公司
投資者關系管理制度
第一章 總則
第一條 為了加強四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資
者和潛在投資者（以下通稱“投資者”）之間的信息溝通，促進公司治理結構的改
善，提升公司投資價值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券
法》、《上市公司與投資者關系工作指引》、《上海證券交易所關于進一步加強上
市公司投資者關系管理工作的通知》及其他相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，
結合公司實際情況，制定本制度。
第二條投資者關系管理是指公司通過充分地信息披露，并運用金融和市場營銷
的原理加強與投資者之間的溝通，促進投資者對公司的了解和認同，建立一種相互
信任、利益一致的公共關系，實現(xiàn)公司價值最大化的戰(zhàn)略管理行為。
第一章 投資者關系管理的基本原則和宗旨
第三條 公司投資者關系管理工作應體現(xiàn)出公平、公正、公開原則，平等對待
全體投資者，在遵守國家法律、法規(guī)及上海證券交易所對上市公司信息披露規(guī)定的
前提下，公司保障全體投資者享有的知情權及其他合法權益。
第四條公司投資者關系管理工作的宗旨是客觀、真實、準確、完整地介紹和反
映公司的實際情況，通過有效溝通增強公司價值。
第五條公司開展投資者關系管理活動時應注意尚未公布信息及內部信息的保
密。除非得到明確授權并經(jīng)過培訓，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應避免
在投資者關系管理活動中代表公司發(fā)言。公司應避免過度宣傳可能給投資者造成的
誤導。
第六條遵循誠實信用的原則，公司可以通過投資者關系管理的各種活動，自愿
地披露現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應披露信息以外的信息，以幫助投資者作出理性
的投資判斷和決策。
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第三章投資者關系管理的組織及職責
第七條投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會秘書為公司投
資者關系管理負責人，董事會辦公室是公司投資者管理的職能部門，具體負責公司
投資者關系管理事務。
第八條投資者關系管理負責人全面負責公司投資者關系管理工作。投資者關系
管理負責人在全面深入地了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負
責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動。投資者關系管理負責人持續(xù)關注新
聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
第九條在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄漏商業(yè)機密的前提下，公司其他高級管理人員、
其他職能部門、公司各子公司及全體員工有義務協(xié)助投資者關系管理負責人實施投
資者關系管理工作。
第十條公司董事會辦公室履行投資者關系管理的工作職責：
（一）信息披露：收集、學習和研究公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營狀況、行業(yè)動態(tài)和相
關法規(guī)，通過適當方式與所有投資者溝通；研究公司的投資者關系狀況，真實、準
確、完整、及時地進行信息披露；
（二）信息溝通：匯集公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財務等相關的信息，根據(jù)監(jiān)管部門的
要求及時進行信息披露；根據(jù)公司情況，定期或不定期舉行分析師說明會、網(wǎng)絡會
議及路演等活動，面向公司的所有股東及潛在投資者進行溝通；公司通過電話、電
子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢；
（三）定期報告：主持年報、半年報、季報的編制、設計、印刷、寄送工作；
（四）籌備會議：籌備股東大會、董事會，準備會議材料；
（五）投資者接待：接待股民來訪，與機構投資者、證券分析師及中小投資者
保持經(jīng)常聯(lián)系，提高市場對公司的關注度；
（六）公共關系：與監(jiān)管部門、交易所、行業(yè)協(xié)會等保持接觸，形成良好的溝
通關系；
（七）媒體合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關系，引導媒體的報道，安排公司高
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級管理人員和其他重要人員的采訪報道；
（八）在公司網(wǎng)站中設立投資者關系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投
資者查詢和咨詢；
（九）與其他上市公司的投資者關系管理部門、專業(yè)的投資者關系管理咨詢公
司、財經(jīng)公關公司等保持良好的合作交流關系；
（十）有利于改善投資者關系管理的其他工作。
第十一條投資者關系管理是公司與投資者溝通的窗口，代表著公司的形象，從
事投資者關系管理的員工必須具備以下素質和技能：
（一）對公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、
市場營銷、財務、人事等各個方面；
（二）良好的知識結構，熟悉公司治理、財會等相關法律法規(guī)；
（三）熟悉證券市場，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運作機制；
（四）具有良好的溝通技巧；
（五）具有良好的品行，誠實信用，有較強的協(xié)調能力和快速反應能力；
（六）有較強的寫作能力，能夠撰寫公司定期報告及各種新聞稿件。
第四章投資者關系管理的內容和方式
第十二條投資者關系管理的工作內容是影響投資者決策的相關信息，主要包
括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；
（二）公司的經(jīng)營、管理、財務及運營過程中的動態(tài)信息，包括：公司生產(chǎn)經(jīng)
營、重大投資、重大重組、對外合作、財務狀況、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理層變
動、管理模式、股東大會、董事會決議等公司運營過程中的信息；
（三）公司的企業(yè)文化；
（四）公司外部環(huán)境及其他信息。
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第十三條公司與投資者溝通的方式包括但不限于：
（一）年報；
（二）公告，包括定期報告和臨時報告；
（三）股東大會；
（四）分析師會議或說明會；
（五）一對一溝通；
（六）公司網(wǎng)站；
（七）廣告、宣傳單或其他宣傳材料；
（八）媒體采訪和報道；
（九）郵寄資料；
（十）現(xiàn)場參觀；
（十一）電話咨詢；
（十二）路演。
第十四條 在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動結束后，公司
應當及時將主要內容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。
第十五條 機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談
溝通時，公司合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。
公司應當派兩人以上陪同參觀，并由專人回答參觀人員的提問。
第十六條 公司應當在年度報告披露后十個交易日內舉行年度報告說明會，公
司董事長（或總經(jīng)理）、財務負責人、獨立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦
代表人（至少一名）應當出席說明會，會議包括下列內容：
（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風險；
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術開發(fā)；
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（三）公司財務狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；
（四）公司在業(yè)務、市場營銷、技術、財務、募集資金用途及發(fā)展前景等方面
存在的困難、障礙、或有損失；
（五）投資者關心的其他內容。
公司應當至少提前二個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內容應當
包括日期及時間（不少于二個小時）、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡）、召開地點或網(wǎng)址、
公司出席人員名單等。
第十七條 公司進行投資者關系活動將建立完備的投資者關系管理檔案制度，
投資者關系管理檔案至少應當包括下列內容：
（一）投資者關系活動參與人員、時間、地點；
（二）投資者關系活動的交流內容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；
（四）其他內容。
公司應當在每次投資者關系活動結束后二個交易日內向交易所報送上述文件。
第十八條 公司受到中國證監(jiān)會行政處罰或交易所公開譴責的，應當在五個交
易日內采取網(wǎng)絡方式召開公開致歉會，向投資者說明違規(guī)情況、違規(guī)原因、對公司
的影響及擬采取的整改措施。公司董事長、獨立董事、董事會秘書、受到處分的其
他董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦代表人（如有）應當參加公開致歉會。公司
應當及時披露召開公開致歉會的提示公告。
第五章投資者關系突發(fā)事件處理
第十九條投資者關系突發(fā)事件主要包括：媒體重大負面報道、重大不利訴訟或
仲裁、受到監(jiān)管部門處罰、經(jīng)營業(yè)績大幅下滑或出現(xiàn)虧損等事項。
第二十條出現(xiàn)媒體重大負面報道危機時，投資者關系工作職能部門應采取下列
措施：
（一）及時向董事會秘書匯報；
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（二）跟蹤媒體，并對有關事項進行調查，根據(jù)調查的結果和負面報道對公司
的影響程度等綜合因素決定是否公告；
（三）通過適當渠道與發(fā)布報道的媒體和作者進行溝通，了解事因、消除隔閡，
爭取平穩(wěn)解決；
（四）當不實的或夸大的負面報道對公司股價產(chǎn)生重大影響時，經(jīng)董事長批準，
應及時發(fā)布澄清公告，必要時可以向交易所申請臨時停牌；
（五）負面報道涉及的事項解決后，應當及時公告。
第二十一條出現(xiàn)重大不利訴訟或仲裁危機時，投資者關系工作職能部門應采取
下列措施：
（一）經(jīng)董事長批準，及時對有關事件進行披露，并根據(jù)訴訟或仲裁進程進行
動態(tài)公告。訴訟判決后，應及時進行公告；
（二）與相關部門進行溝通，就訴訟判決或仲裁裁定對公司產(chǎn)生的影響進行評
估，經(jīng)董事長批準，進行公告；
（三）通過以公告形式發(fā)布致投資者的信、召開分析員會議、拜訪重要的機構
投資者等途徑降低不利影響，并以誠懇態(tài)度與投資者溝通，爭取投資者的支持。
第二十二條受到監(jiān)管部門處罰時，投資者關系工作職能部門應采取下列措施：
（一）受到調查時，及時向董事長匯報并按監(jiān)管要求進行公告；
（二）接到處罰通知時，及時向董事長匯報并按監(jiān)管要求進行公告。
第二十三條出現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績大幅下滑或虧損時，投資者關系工作職能部門應針對
不同情況分別采取下列措施：
（一）由于突發(fā)事件對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，應當分析原因、影響程度，并
及時公告；
（二）預計出現(xiàn)業(yè)績大幅下滑或虧損時，應當及時發(fā)布業(yè)績預告；
（三）披露業(yè)績預告后，又預計本期業(yè)績與已披露的業(yè)績預告情況差異較大的，
應當及時刊登業(yè)績預告更正公告；
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（四）在定期報告中應對經(jīng)營業(yè)績大幅下滑或出現(xiàn)虧損的原因進行中肯的分
析，并提出對策。如屬經(jīng)營管理的原因，管理層應當向投資者致歉。
第二十四條出現(xiàn)其他突發(fā)事件時，投資者關系工作職能部門應及時向董事會秘
書匯報，經(jīng)公司董事長批準后，確定處理意見并及時處理。
第六章附則
第二十五條本制度由公司董事會負責解釋。
第二十六條本制度經(jīng)公司股東大會審議通過，自公司依法公開發(fā)行股票并在上
市時起施行。
第二十七條本制度沒有規(guī)定或與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)
定不一致的，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
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