四川華體照明科技股份有限公司
獨立董事工作制度
第一章 總則
第一條 為了進一步完善四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公
司”）的治理結構，促進公司的規(guī)范運作，維護公司整體利益，保障全體股東特
別是中小股東的合法權益不受損害，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱
“《公司法》”）、《中國證券監(jiān)督管理委員會關于在上市公司建立獨立董事制
度的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他
規(guī)范性文件，以及《四川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章
程”）的規(guī)定，制定本制度。
第二條 獨立董事是指不在公司擔任董事外的其他職務，并與公司及其主要
股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。
第三條 獨立董事對公司及全體股東負有誠信與勤勉義務。獨立董事應當按
照《公司法》、《指導意見》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件和公司
章程的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權
益不受損害。
第四條 獨立董事應當獨立履行職責，不受公司主要股東、實際控制人或者
其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
第五條 公司聘任的獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并
確保有足夠的時間和精力有效履行獨立董事的職責。
第六條 公司設獨立董事，人數(shù)不少于董事會成員總數(shù)的三分之一，其中至
少包括一名會計專業(yè)人士。
第七條 前條所稱會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人
士。
第八條 獨立董事出現(xiàn)不符合獨立性條件或其他不適宜履行獨立董事職責
的情形，由此造成公司獨立董事達不到法定人數(shù)時，公司應當按規(guī)定補足獨立董
事人數(shù)。
第九條 獨立董事及擬擔任獨立董事的人士應當按照中國證監(jiān)會的要求，參
加中國證監(jiān)會及其授權機構所組織的培訓。
第二章 獨立董事的任職資格
第十條 擔任公司獨立董事應當具備下列基本條件：
(一) 根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的有關規(guī)定，具備擔任
上市公司董事的資格；
(二) 具有《指導意見》所要求的獨立性；
(三) 具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)
則；
(四) 具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)
驗；
(五) 公司章程規(guī)定的其他條件。
第三章 獨立董事的獨立性
第十一條 下列人員不得擔任本公司的獨立董事：
(一) 在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系(直系
親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、
兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；
(二) 直接或間接持有本公司已發(fā)行股份 1％以上或者是本公司前十名股東
中的自然人股東及其直系親屬；
(三) 在直接或間接持有本公司己發(fā)行股份 5％以上的股東單位或者在本公
司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
(四) 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；
(五) 為公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員；
(六) 公司章程規(guī)定的其他人員；
(七) 中國證監(jiān)會認定的其他人員。
第四章 獨立董事的提名、選舉和更換
第十二條 公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有公司己發(fā)行股份1％以
上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。
第十三條 獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。
第十四條 提名人應當充分了解被提名人職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作經(jīng)
歷、全部兼職等情況，并對其擔任獨立董事的資格和獨立性發(fā)表意見，被提名人
應當就其本人與公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關系發(fā)表公開聲明。
在選舉獨立董事的股東大會召開前，公司董事會應當按照規(guī)定披露上述內(nèi)
容。
第十五條 在選舉獨立董事的股東大會召開前，公司應將所有被提名人的有
關材料同時報送中國證監(jiān)會、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和上海證券交易
所。公司董事會對被提名人的有關情況有異議的，同時報送董事會的書面意見。
對中國證監(jiān)會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不應作為獨
立董事候選人。在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應對獨立董事候選
人是否被中國證監(jiān)會提出異議的情況進行說明。
第十六條 獨立董事每屆任期與公司其他董事任期相同；任期屆滿，連選可
以連任，但是連任時間不得超過六年。
第十七條 獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東
大會予以撤換。獨立董事出現(xiàn)不符合獨立性條件或其他不適宜履行獨立董事職責
情形的，董事會應當建議股東大會予以撤換。
除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔任董事時情形外，獨立董事任
期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，公司應將其作為特別披露事項予以披露，
被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當?shù)模梢宰鞒龉_的聲明。
第十八條 獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應向董事會
提交書面辭職報告，對任何與其辭職有關或其認為有必要引起公司股東和債權人
注意的情況進行說明。
如果因獨立董事辭職導致公司董事會中獨立董事的人數(shù)或所占的比例低于
法定或公司章程有關規(guī)定的最低要求時，該獨立董事的辭職報告應當在下任獨立
董事填補其缺額后生效。
第五章 獨立董事的特別職權
第十九條 為了充分發(fā)揮獨立董事的作用，獨立董事除應當具有法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程賦予董事的職權外，還具有以下特別職權：
(一) 公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上，與關聯(lián)法人達成的
總額高于300萬元或高于公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%的關聯(lián)交易應由獨立董事
認可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立財
務顧問報告，作為其判斷的依據(jù)。
(二) 向董事會提議聘用或解聘會計師事務所；
(三) 向董事會提請召開臨時股東大會；
(四) 提議召開董事會會議；
(五) 獨立聘請外部審計機構和咨詢機構；
(六) 可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權；
(七) 對董事會提交股東大會討論的事項，如需要獨立財務顧問出具獨立財
務顧問報告的，獨立財務顧問由獨立董事聘請。
第二十條 獨立董事行使第十九條規(guī)定的特別職權應當取得全體獨立董事
二分之一以上同意，相關費用由公司承擔。
第二十一條 如果獨立董事按照第十九條規(guī)定提出的提議未被采納或者其
職權不能正常行使，公司應當將有關情況予以披露。
第六章 獨立董事的獨立意見
第二十二條 獨立董事除履行上述職責外，還應當對以下重大事項向董事會
或股東大會發(fā)表獨立意見：
(一) 提名、任免董事；
(二) 聘任或解聘高級管理人員；
(三) 公司董事、高級管理人員的薪酬；
(四) 公司的股東、實際控制人及其關聯(lián)企業(yè)對本公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額
高于300 萬元或高于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5％的借款或其他資金往來，以
及公司是否采取有效措施回收欠款；
(五) 獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項；
(六) 公司章程規(guī)定的其他事項。
第二十三條 獨立董事應當就上述事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留
意見及其理由；反對意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。
第二十四條 如有關事項屬于需要披露的事項，公司應當依法將獨立董事的
意見予以披露。
獨立董事出現(xiàn)意見分歧無法達成一致時，董事會應將各獨立董事的意見分別
披露。
第七章 獨立董事行使職權的保障
第二十五條 公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權。凡須經(jīng)
董事會決策的事項，公司必須按法定的時間提前通知獨立董事并同時提供足夠的
資料，獨立董事認為資料不充分的，可以要求補充。
第二十六條 當2名或2名以上獨立董事認為資料不充分或論證不明確時，可
聯(lián)名書面向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應當予以
采納。
第二十七條 公司向獨立董事提供的資料，獨立董事本人應當至少保存5年，
公司保存的期限不少于10年。
第二十八條 公司應當提供獨立董事履行職責所必需的工作條件。
第二十九條 獨立董事行使職權時，公司有關人員應當積極配合，不得拒絕、
阻礙或隱瞞，不得干預其獨立行使職權。
第三十條 獨立董事聘請中介機構的費用及其他行使職權時所需的費用(如
差旅費用、通訊費用等)由公司承擔。
第三十一條 公司應當給予獨立董事適當?shù)慕蛸N，津貼的標準應當由董事會
制訂預案，股東大會審議通過，并在公司年度報告中進行披露。
第三十二條 公司可以建立必要的獨立董事責任保險制度，以降低獨立董事
正常履行職責可能引致的風險。
第八章 附則
第三十三條 本制度未盡事宜或與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程
的規(guī)定不相符合時，公司應當依照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)
定執(zhí)行。
第三十四條 本制度生效后，除法律法規(guī)另有要求外，本制度中有關履行
公開信息披露義務、向證劵交易所或中國證監(jiān)會（或其派出機構）報告等適用于
公司股票上市后情形的條款，在公司依法公開發(fā)行股票并上市前暫不予施行；該
等條款自公司依法公開發(fā)行股票并上市時起施行。
第三十五條 本制度所稱“以上”、“以下”，都含本數(shù)；“超過”、“高
于”，不含本數(shù)。
第三十六條 本制度經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，修改時亦同。
第三十七條 本制度解釋權歸公司董事會。