廣 東 生 龍 律 師 事 務(wù) 所
GUANGDONG SHENGLONG LAW FIRM
廣東生龍律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)的
法律意見書
（2021）粵生龍法意字第 463 號(hào)
致：深圳市聚飛光電股份有限公司
廣東生龍律師事務(wù)所接受深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“公司”）的委托，指派竇金平律師、全娟律師（以下簡(jiǎn)稱“本所
律師”）出席公司 2020 年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），
對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行見證并出具法律意見書。
本法律意見書依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深
圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（下稱“《實(shí)施
細(xì)則》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市聚飛光電股
份有限公司章程》以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”的有關(guān)規(guī)定而出具。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司本次股東大會(huì)的有關(guān)
文件和材料。本所律師得到公司如下保證：即其已提供了本所律師認(rèn)
為作為出具本法律意見書所必需的材料，所提供的原始材料、副本、
復(fù)印件等材料均符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，有關(guān)副本、復(fù)印件等
材料與原始材料一致。
地址：中國(guó) 廣東 深圳 龍崗區(qū)中心城清林東路 2 號(hào) 郵編：518172 電話（傳真）：0755-28917891
Address:No.2 qinglin Road,Longgang District,Shenzhen Zip:518172 TEL(FAX): 0086-755-28917891
 在本次法律意見書中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開
程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格以及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果
是否符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《實(shí)施細(xì)則》等法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對(duì)本次股東大會(huì)
審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確
性發(fā)表意見。
本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律
師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具
日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉
盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所
認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見書僅供公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的
使用，不得用作任何其他目的。
本所律師依據(jù)法律的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)公司所提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了
核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
1、本次股東大會(huì)的召集。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，公司董事會(huì)于 2021 年 4 月 24
日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）上刊載了《關(guān)于召開 2020 年度股東大會(huì)的通
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知》、《第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議》、《第四屆監(jiān)事會(huì)第二
十二次會(huì)議決議》等文件，根據(jù)上述通知的相關(guān)內(nèi)容及文件，公司已
向公司全體股東發(fā)出召開本次股東大會(huì)的通知。
2、本次股東大會(huì)的召開。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 20 日（星期四）下午
14：30 在深圳市龍崗區(qū)平湖街道鵝公嶺社區(qū)鵝嶺工業(yè)區(qū) 4 號(hào)本公司
會(huì)議室如期召開，由公司董事長(zhǎng)邢美正先生主持。
3、本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2021 年 5 月 20 日。其中，通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2021 年 5 月 20 日上午 9:15－
9:25、9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2021 年 5 月 20 日 9:15 至 2021 年 5
月 20 日 15:00 期間的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為公司發(fā)出的本次股東大會(huì)的《會(huì)議通知》
的時(shí)間、方式及通知的內(nèi)容以及其他相關(guān)文件符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、
地點(diǎn)和內(nèi)容與會(huì)議通知中公告的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容一致，符合《公司
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員及會(huì)議召集人的資格
1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員。
根據(jù)公司提供的股東名冊(cè)、出席會(huì)議的股東及股東代理人的簽名
和相關(guān)股東的授權(quán)委托書等文件，并經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，出席本次
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股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 10 名，均為 2021 年 5 月
12 日（星期三）下午交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東或股東委托的代理人。
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人代表有表決權(quán)
的股份數(shù)為 292,593,068 股，占公司股份總數(shù)的 22.8924％。其中中
小股東及股東代理人共 3 名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 280,000 股，
占公司股份總數(shù)的 0.0219％。
除上述出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人外，公司部分董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所律師列席了本次股東大會(huì)。
綜上，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)召集人以及前述出席會(huì)議的人
員均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，資
格均合法有效。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在本次股東大會(huì)確定的
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)段內(nèi)，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互
聯(lián) 網(wǎng) 投 票 系 統(tǒng) 投 票 的 股 東 共 14 名 ， 代 表 有 表 決 權(quán) 的 股 份 數(shù) 為
1,197,800 股，占公司股份總數(shù)的 0.0937％。其中中小股東共 14 名，
代 表 有 表 決 權(quán) 的 股 份 數(shù) 為 1,197,800 股 ， 占 公 司 股 份 總 數(shù) 的
0.0937％。
以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，已由深圳證券交易
所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)驗(yàn)證其身份。
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 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共 24 名，代
表公司有表決權(quán)的股份 293,790,868 股，占公司股份總數(shù)的比例為
22.9862%。
其中出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東共 17 名，代表有
表決權(quán)的股份數(shù)為 1,477,800 股，占公司股份總數(shù)的 0.1156％。
三、本次股東大會(huì)的議案
本次股東大會(huì)所審議的議案與有關(guān)會(huì)議通知所述內(nèi)容相符，符合
法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投
票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就以下議案進(jìn)行了審議表決：
1、審議《關(guān)于<2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告>的議案》；
2、審議《關(guān)于<2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》；
3、審議《關(guān)于 2020 年年度報(bào)告全文及摘要的議案》；
4、審議《關(guān)于<2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》；
5、審議《關(guān)于 2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》；
6、審議《關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司
2021 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
7、審議《公司 2020 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；
8、審議《關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 2021 年度薪酬
方案的議案》；
9、審議《關(guān)于第五屆董事會(huì)董事津貼的議案》；
10、審議《關(guān)于第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事津貼的議案》；
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 11、審議《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的
限制性股票的議案》；
12、審議《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》；
13、審議《關(guān)于<超業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)劃>的議案》；
14、審議《關(guān)于公司董事會(huì)換屆并選舉第五屆非獨(dú)立董事候選人
的議案》；
14.01 選舉邢美正先生為公司第五屆非獨(dú)立董事；
14.02 選舉高四清先生為公司第五屆非獨(dú)立董事；
14.03 選舉周麗麗女士為公司第五屆非獨(dú)立董事。
15、審議《關(guān)于公司董事會(huì)換屆并選舉第五屆獨(dú)立董事候選人的
議案》；
15.01 選舉柴廣躍先生為公司第五屆獨(dú)立董事；
15.02 選舉張麗霞女士為公司第五屆獨(dú)立董事。
16、審議《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆并選舉第五屆非職工監(jiān)事候選人
的議案》；
16.01 選舉孫晶女士為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事；
16.02 選舉馬君顯先生為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事。
本所律師認(rèn)為：股東大會(huì)審議的議案內(nèi)容與提案方式符合相關(guān)法
律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。
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 本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師
進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有
限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議
通過(guò)以下議案，表決結(jié)果具體如下：
1、審議《關(guān)于<2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告>的議案》。
總表決情況：
同意 293,550,968 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9183％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 239,900 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0817%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,237,900 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 83.7664%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 239,900 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 16.2336%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
2、審議《關(guān)于<2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》。
總表決情況：
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 同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0916%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.2095%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
3、審議《關(guān)于 2020 年年度報(bào)告全文及摘要的議案》。
總表決情況：
同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 29,200 股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán) 29,200 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0099%；反對(duì) 239,900 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0817%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán)
29,200 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 29,200 股），占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 1.9759%；反對(duì)
8
239,900 股，占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 16.2336%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
4、審議《關(guān)于<2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》。
總表決情況：
同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0916%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.2095%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
5、審議《關(guān)于 2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》。
總表決情況：
同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
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0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0916%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.2095%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
6、審議《關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司
2021 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
總表決情況：
同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0916%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.2095%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
10
 7、審議《公司 2020 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
總表決情況：
同意 293,550,968 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9183％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 239,900 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0817%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,237,900 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 83.7664%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 239,900 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 16.2336%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
8、審議《關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 2021 年度薪酬
方案的議案》。
總表決情況：
同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0916%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
11
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.2095%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
9、審議《關(guān)于第五屆董事會(huì)董事津貼的議案》。
總表決情況：
同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0916%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.2095%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
10、審議《關(guān)于第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事津貼的議案》。
總表決情況：
同意 293,498,068 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9003％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
12
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 292,800 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0997%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,185,000 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 80.1868%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 292,800 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 19.8132%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
11、審議《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的
限制性股票的議案》。
總表決情況：
同意 293,550,968 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9183％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 239,900 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0817%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,237,900 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 83.7664%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 239,900 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 16.2336%。
13
 表決結(jié)果：通過(guò)。
12、審議《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》。
總表決情況：
同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0916%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.2095%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
13、審議《關(guān)于<超業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)劃>的議案》。
總表決情況：
同意 293,521,768 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9084％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)
0 股），占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出席會(huì)議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0916%。
其中中小股東表決結(jié)果為：同意 1,208,700 股，占出席會(huì)議中小
14
股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 81.7905%；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；反對(duì) 269,100 股，占出
席會(huì)議中小股東（含網(wǎng)絡(luò)投票）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.2095%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
14、審議《關(guān)于公司董事會(huì)換屆并選舉第五屆非獨(dú)立董事候選人
的議案》。
14.01、選舉邢美正先生為公司第五屆非獨(dú)立董事。
總表決情況：
同意股份數(shù) 293,193,670 股，其中中小股東表決同意股份數(shù)為
880,602 股。
表決結(jié)果：邢美正先生當(dāng)選為公司第五屆非獨(dú)立董事。
1402、選舉高四清先生為公司第五屆非獨(dú)立董事。
總表決情況：
同意股份數(shù) 293,193,670 股，其中中小股東表決同意股份數(shù)為
880,602 股。
表決結(jié)果：高四清先生當(dāng)選為公司第五屆非獨(dú)立董事。
14.03、選舉周麗麗女士為公司第五屆非獨(dú)立董事。
總表決情況：
同意股份數(shù) 293,193,670 股，其中中小股東表決同意股份數(shù)為
880,602 股。
表決結(jié)果：周麗麗女士當(dāng)選為公司第五屆非獨(dú)立董事。
15
 15、審議《關(guān)于公司董事會(huì)換屆并選舉第五屆獨(dú)立董事候選人的
議案》。
15.01、選舉柴廣躍先生為公司第五屆獨(dú)立董事。
總表決情況：
同意股份數(shù) 293,193,669 股，其中中小股東表決同意股份數(shù)為
880,601 股。
表決結(jié)果：柴廣躍先生當(dāng)選為公司第五屆獨(dú)立董事。
15.02、選舉張麗霞女士為公司第五屆獨(dú)立董事。
總表決情況：
同意股份數(shù) 293,201,668 股，其中中小股東表決同意股份數(shù)為
888,600 股。
表決結(jié)果：張麗霞女士當(dāng)選為公司第五屆獨(dú)立董事。
16、審議《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆并選舉第五屆非職工監(jiān)事候選人
的議案》。
16.01、選舉孫晶女士為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事。
總表決情況：
同意股份數(shù)為 293,193,671 股，其中中小股東表決同意股份數(shù)為
880,603 股。
表決結(jié)果：孫晶女士當(dāng)選為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事。
16.02、選舉馬君顯先生為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事。
總表決情況：
同意股份數(shù)為 293,193,671 股，其中中小股東表決同意股份數(shù)為
16
880,603 股。
表決結(jié)果：馬君顯先生當(dāng)選為第五屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司的
《章程》等有關(guān)規(guī)定；本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人資格合
法、有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式肆份，經(jīng)見證律師、本所負(fù)責(zé)人簽字并經(jīng)本所
蓋章后生效。
廣東生龍律師事務(wù)所
負(fù) 責(zé) 人： 經(jīng)辦律師：
肖志云 竇金平
全娟
二○二一年五月二十日
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