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關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2020 年年度股東大會的法律意見書
(2021)萬商天勤法意字第 561 號
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
萬商天勤（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受廣東正業(yè)科技股份
有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派李珊律師和李烜如律師出席公司
2020 年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）。
本所根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》、中國證券
監(jiān)督管理委員會頒布的《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》《上市公司
治理準則（2018 年修訂）》、深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所上市公
司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則（2020 年修訂）》等法律、法規(guī)（以下簡稱“有
關(guān)法律法規(guī)”）以及公司的《公司章程》規(guī)定，對公司本次股東大會的召集與召
開程序、出席會議人員的資格及會議表決程序等事項的合法有效性出具法律意見
書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的事項進行了審查，
查閱了本所律師認為出具法律意見書所必須查閱的文件，并對有關(guān)問題進行了必
要的核查和驗證。
 本所同意將本法律意見書隨公司本次股東大會的決議一起予以公告，并依法
對本所出具的法律意見承擔相應的法律責任。
本所的法律意見如下：
一、本次股東大會的召集與召開程序
根據(jù)公司于 2021 年 4 月 28 日在巨潮資訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）上刊
登的《關(guān)于召開 2020 年年度股東大會的通知》，公司董事會決定于 2021 年 5 月
18 日下午 14:00 在東莞市松山湖園區(qū)南園路 6 號廣東正業(yè)科技股份有限公司三
樓會議室召開本次股東大會。本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方
式進行。
本次股東大會的網(wǎng)絡投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行，其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時間為：2021
年 5 月 18 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過深圳
證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為：2021 年 5 月 18 日上午 9:15 至 2021
年 5 月 18 日下午 15:00 期間的任意時間。
經(jīng)核查，公司發(fā)出會議通知的時間、方式及通知的內(nèi)容符合有關(guān)法律法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定。
經(jīng)核查，本次股東大會實際召開的時間、地點與通知一致。本次股東大會由
公司董事會召集，會議內(nèi)容與通知一致。
 本所認為，公司本次股東大會的召集和召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司
章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格
經(jīng)核驗出席本次股東大會的公司法人股東的賬戶登記證明、法定代表人身份
證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明，出席本次股東大會的自然人股東賬
戶登記證明、個人身份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明，出席本次股
東大會的股東及股東代理人資格未違反有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的股東，其身份已在深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認證。
經(jīng)核驗出席本次股東大會的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委托證明及
截至 2021 年 5 月 12 日下午 15：00 收市后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深
圳分公司的股東登記資料等證明材料，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東代理
人共 2 名，代表有表決權(quán)的公司股份數(shù)額為 159,652,153 股，占公司有表決權(quán)股
份總數(shù)的 42.7671%；其中參與表決的中小股東及股東代理人共計 1 名，代表公
司有表決權(quán)股份 374,236 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1002%。中小股東是
指除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的
股東以外的其他股東。
經(jīng)核驗深圳證券信息有限公司在本次股東大會網(wǎng)絡投票結(jié)束后提供給公司
的網(wǎng)絡投票統(tǒng)計結(jié)果，參加網(wǎng)絡投票的股東及股東代理人共 2 名，代表有表決權(quán)
的公司股份數(shù)額為 43,617 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0117%。
本所認為，出席本次股東大會的股東及股東代理人手續(xù)齊全，出席會議資格
合法有效，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對本次股東大會的議
案進行審議、表決。
出席本次股東大會的其他人員還有公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所
律師。本所認為，上述出席會議人員符合會議通知要求。
三、本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果
（一）表決程序
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的表決方式，就提交
本次股東大會審議的議案進行投票表決。
本所律師認為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會以記名投票表決方式對相關(guān)提案進行投票表決，并按《公司章
程》及《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》規(guī)定的程序計票。根據(jù)深圳
證券信息有限公司向公司提供本次股東大會網(wǎng)絡投票的資料，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)
場投票和網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果，當場公布表決結(jié)果。會議通知中所列提案獲本次
股東大會有效通過，表決結(jié)果如下：
棄 同意（中 反對（中 棄權(quán)（中
序號 議案內(nèi)容 同意 反對
權(quán) 小股東） 小股東） 小股東）
本次股東大會議案均為非累積投票議案
《2020 年度董事會
1.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
工作報告》
《2020 年度監(jiān)事會
2.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
工作報告》
《2020 年度財務決
3.00 159,319,217 376,553 0 41,300 376,553 0
算報告》
《2020 年年度報
4.00 159,319,217 376,553 0 41,300 376,553 0
告》及其摘要
《關(guān)于計提資產(chǎn)減
5.00 值準備及核銷資產(chǎn) 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
的議案》
《2020 年度利潤分
6.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
配預案》
《關(guān)于 2021 年度申
7.00 請綜合授信額度的 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
議案》
《關(guān)于 2021 年度對
8.00 外擔保額度預計的 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
議案》
《關(guān)于續(xù)聘會計師
9.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
事務所的議案》
《關(guān)于回購注銷
2019 年限制性股票
10.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
激勵計劃部分限制
性股票的議案》
 《關(guān)于減少注冊資
11.00 本并修訂<公司章 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
程>的議案》
《關(guān)于未彌補虧損
12.00 超過實收股本總額 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
三分之一的議案》
《關(guān)于 2019 年度審
計報告保留意見所
13.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
述事項影響部分消
除的專項說明》
本所認為，本次股東大會的表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)
定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
本所認為，公司本次股東大會的召集及召開程序、出席會議人員的資格及表
決程序等事宜，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會的表決
程序及表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書由本所加蓋公章并經(jīng)經(jīng)辦律師簽字后生效。
（以下無正文）
（本頁為《關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2020 年年度股東大會的法律意見書》
的簽署頁，無正文）
萬商天勤（深圳）律師事務所 負責人： 張 志 律師
經(jīng)辦律師： 李 珊 律師
李烜如 律師
二○二一年五月十八日