北京市海問律師事務(wù)所
關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
致：廈門乾照光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司股東大會(huì)
規(guī)則》（以下統(tǒng)稱“有關(guān)法律”）及《廈門乾照光電股份有限公司章程》（以下稱“公司
章程”）的規(guī)定，北京市海問律師事務(wù)所（以下稱“本所”）作為廈門乾照光電股份有限
公司（以下稱“公司”）的特聘法律顧問，應(yīng)公司的要求，指派錢珍律師以及黃玨律師
（以下合稱“本所律師”）出席公司于 2021 年 5 月 11 日召開的廈門乾照光電股份有限
公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下稱“本次會(huì)議”），對(duì)本次會(huì)議召開的合法性進(jìn)
行見證，并依法出具本法律意見書。
在本法律意見書中，本所律師僅對(duì)本次會(huì)議召集和召開的程序、出席本次會(huì)議人
員的資格及表決程序是否符合有關(guān)法律和公司章程的規(guī)定以及本次會(huì)議審議議案的表
決結(jié)果發(fā)表意見，并不對(duì)本次會(huì)議所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)
據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。本所律師假定公司提交給本所律師的資料（包括但不
限于有關(guān)人員的居民身份證、股票賬戶卡、授權(quán)委托書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等）真實(shí)、完整，
資料上的簽字和/或印章均是真實(shí)的，資料的副本或復(fù)印件均與正本或者原件一致。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)與出具
本法律意見書有關(guān)的資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
海問律師事務(wù)所 HAIWEN & PARTNERS
北京市海問律師事務(wù)所上海分所
地址：上海市靜安區(qū)南京西路 1515 號(hào)靜安嘉里中心一座 2605 室（郵編 200040）
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 一、 本次會(huì)議的召集和召開
公司董事會(huì)于 2021 年 4 月 19 日召開第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通
過了《關(guān)于提議召開公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，并于 2021 年 4
月 23 日刊載了《廈門乾照光電股份有限公司關(guān)于召開 2021 年第一次臨時(shí)股東大
會(huì)通知的公告》（以下稱“會(huì)議通知”），對(duì)本次會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、議程、
有權(quán)出席本次會(huì)議的人員和其他相關(guān)事項(xiàng)予以公告。
本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年
5 月 11 日下午 15:00 在廈門乾照光電股份有限公司會(huì)議室（福建省廈門市湖里區(qū)
岐山北路 514 號(hào) E 棟）召開；網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為 2021 年 5 月 11 日，其中，公司股
東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2021 年 5 月 11 日上午
9:15—9:25、9:30-11:30、下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票
的時(shí)間為 2021 年 5 月 11 日 9:15-15:00 的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，公司發(fā)出會(huì)議通知的時(shí)間、方式及通知的內(nèi)容均符合有關(guān)法律和公
司章程的相關(guān)規(guī)定；本次會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)均與會(huì)議通知中
所公告的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)一致。本次會(huì)議的召集和召開程序、召集人的資
格符合有關(guān)法律和公司章程的有關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次會(huì)議人員的資格
出席本次會(huì)議的股東（包括股東授權(quán)委托代表）共 100 名，代表有表決權(quán)股
份 134,394,550 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 19.3656%。其中，出席本次會(huì)議現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議的股東（包括股東授權(quán)委托代表）共 2 名，代表有表決權(quán)股份 82,480,000
股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 11.8849%；通過網(wǎng)絡(luò)投票參會(huì)的股東共 98 名，代
表有表決權(quán)股份 51,914,550 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 7.4806%。經(jīng)核查，出
席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員均符合有關(guān)法律和公司章程規(guī)定的資格，有權(quán)出席本
次會(huì)議及依法行使表決權(quán)。
出席本次會(huì)議的還有公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和本所律師。根據(jù)
公司章程的規(guī)定，該等人員均具備出席本次會(huì)議的資格。
三、 本次會(huì)議的表決程序
本次會(huì)議對(duì)會(huì)議通知列明的以下議案進(jìn)行了表決（下述表決結(jié)果為現(xiàn)場(chǎng)投票
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與網(wǎng)絡(luò)投票的合并統(tǒng)計(jì)結(jié)果）：
1. 審議《關(guān)于 2021 年度與高科華興日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
公司股東山西黃河股權(quán)投資管理有限公司－太行產(chǎn)業(yè)并購(gòu)私募基金為關(guān)聯(lián)
股東，持有有效表決權(quán)股份數(shù)為 46,000,000 股，已回避表決。
表決結(jié)果：同意 84,989,000 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
96.1473%；反對(duì) 1,658,300 股，占 出席會(huì)議 股東所持 有效表決權(quán) 股份總數(shù)的
1.8760% ； 棄權(quán) 1,747,250 股 ， 占出 席 會(huì)議 股東 所 持有 效 表決 權(quán) 股份 總數(shù) 的
1.9767%。其中，除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司股
份比例 5%以上股份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 2,509,000 股，占
該等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 42.4208％；反對(duì) 1,658,300 股，占該等股東
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 28.0376％；棄權(quán) 1,747,250 股，占該等股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 29.5416%。
2. 審議《關(guān)于 2021 年向金融機(jī)構(gòu)及類金融企業(yè)申請(qǐng)授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)
的議案》
表決結(jié)果：同意 131,032,400 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 97.4983%；反對(duì) 1,654,300 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
1.2309% ； 棄權(quán) 1,707,850 股 ， 占出 席 會(huì)議 股東 所 持有 效 表決 權(quán) 股份 總數(shù) 的
1.2708%。其中，除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司股
份比例 5%以上股份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 2,552,400 股，占
該等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 43.1546%；反對(duì) 1,654,300 股，占該等股東
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 27.9700%；棄權(quán) 1,707,850 股，占該等股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 28.8754%。
3. 審議《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
表決結(jié)果：同意 129,545,400 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 96.3919%；反對(duì) 4,811,250 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
3.5799%；棄權(quán) 37,900 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0282%。
其中，除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份比例 5%
以上股份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 1,065,400 股，占該等股東
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.0132%；反對(duì) 4,811,250 股，占該等股東所持有效
3
表決權(quán)股份總數(shù)的 81.3460%；棄權(quán) 37,900 股，占該等股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.6408%。
4. 審議《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
表決結(jié)果：同意 129,545,400 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 96.3919%；反對(duì) 4,849,150 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
3.6081%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。其中，
除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份比例 5%以上股
份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 1,065,400 股，占該等股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.0132%；反對(duì) 4,849,150 股，占該等股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 81.9868%；棄權(quán) 0 股，占該等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
5. 審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議
案》
表決結(jié)果：同意 129,545,400 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 96.3919%；反對(duì) 4,849,150 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
3.6081%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。其中，
除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份比例 5%以上股
份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 1,065,400 股，占該等股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 18.0132%；反對(duì) 4,849,150 股，占該等股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的 81.9868%；棄權(quán) 0 股，占該等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
6. 審議《關(guān)于全資子公司對(duì)外貸款延期并由公司提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：同意 130,971,600 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 97.4531%；反對(duì) 1,715,100 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
1.2762% ； 棄權(quán) 1,707,850 股 ， 占出 席 會(huì)議 股東 所 持有 效 表決 權(quán) 股份 總數(shù) 的
1.2708%。其中，除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司股
份比例 5%以上股份的股東以外的其他股東投票表決結(jié)果：同意 2,491,600 股，占
該等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 42.1266%；反對(duì) 1,715,100 股，占該等股東
所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 28.9980%；棄權(quán) 1,707,850 股，占該等股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 28.8754%。
通過參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票方式出席本次會(huì)議的股東就上述議案以記名
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投票方式進(jìn)行了表決。本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決結(jié)果的統(tǒng)計(jì)在由出席本次會(huì)議的股
東代表、監(jiān)事及本所律師作為監(jiān)票人和計(jì)票人的監(jiān)督下進(jìn)行并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)
果。
本次會(huì)議投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)
果，上述議案獲得通過。本次會(huì)議的表決程序符合有關(guān)法律和公司章程的有關(guān)規(guī)
定。
四、 結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議召集和召開的程序、召集人的資格、出席本次會(huì)議
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格以及本次會(huì)議的表決程序均符合有關(guān)法律和公司章程的有
關(guān)規(guī)定，本次會(huì)議審議議案的表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書一式五份。
（本頁(yè)以下無正文）
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（此頁(yè)無正文，為《北京市海問律師事務(wù)所關(guān)于廈門乾照光電股份有限公司 2021 年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽署頁(yè)）
北京市海問律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
__________________ __________________
張繼平 錢珍
__________________
黃玨
2021 年 5 月 11 日