國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)
之
法律意見(jiàn)書
中國(guó)江蘇省南京市漢中門大街 309 號(hào) B 座 5、7-8 層 郵編：210036
7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)之
法律意見(jiàn)書
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的規(guī)定，本所接受江蘇華盛天龍光電
設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的聘請(qǐng)，指派景忠、孫憲超律師出席公
司 2020 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并就公司本次股東大
會(huì)出具法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師出席了公司本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大
會(huì)召集和召開(kāi)的相關(guān)事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。
根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集及召開(kāi)的相關(guān)法
律問(wèn)題出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
1 、 公 司 于 2021 年 4 月 23 日 在 《 證 券 時(shí) 報(bào) 》 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司關(guān)
于召開(kāi) 2020 年年度股東大會(huì)的通知》，將公司本次股東大會(huì)的會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、
內(nèi)容和議程予以公告、通知。
2、公司本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。公司本
次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 13 日下午 3：00 在江蘇省常州市金壇經(jīng)濟(jì)開(kāi)
發(fā)區(qū)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司大樓一樓會(huì)議室召開(kāi)，召開(kāi)的時(shí)間、地
點(diǎn)與公司公告一致。公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)劉文平先生主持。
出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 3 名，持有公司有表決權(quán)
股份 49,643,000 股，占公司總股本的 24.8215%。
3、根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的信息資料，在 2021 年 5 月 13
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國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所 股東大會(huì)法律意見(jiàn)書
日 9:15-9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00 網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東以及在 2021 年 5 月 13 日 9:15—15:00 網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)
間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 6 名，持有公司
有表決權(quán)股份 4,942,223 股，占公司總股本的 2.4711%。公司股東通過(guò)深圳證券
交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間和方式與公司公告一致。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行
政法規(guī)及公司章程的規(guī)定。
二、出席、列席本次股東大會(huì)人員的資格與召集人資格
1、出席、列席公司本次股東大會(huì)的人員有：
（1）經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共
3 名，持有公司有表決權(quán)股份 49,643,000 股，占公司總股本的 24.8215%。
（2）根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的信息資料，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 6 名，持有公司有表決權(quán)股份 4,942,223 股，占公司總
股本的 2.4711%。
以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)
深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
（3）經(jīng)本所律師核查，公司部分董事、監(jiān)事以及董事會(huì)秘書出席了本次股
東大會(huì)。
（4）經(jīng)本所律師核查，公司部分高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的前提下，
本所律師認(rèn)為，上述出席、列席本次股東大會(huì)人員的資格均合法有效。
2、經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合法律、
行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)提出新提案的股東資格
本次股東大會(huì)未提出新提案。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。
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1、出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
以記名投票方式對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行了表決，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)票、
驗(yàn)票和計(jì)票。
2、本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供
的信息資料，經(jīng)公司合并統(tǒng)計(jì)，參加現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 9 名，持有公
司有表決權(quán)股份 54,585,223 股，占公司總股本的 27.2926%。根據(jù)經(jīng)公司合并統(tǒng)
計(jì)后的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了下列議案：
（1）審議通過(guò)了《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對(duì) 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（2）審議通過(guò)了《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對(duì) 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（3）審議通過(guò)了《2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對(duì) 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（4）審議通過(guò)了《2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對(duì) 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
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的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（5）審議通過(guò)了《2020 年年度報(bào)告及摘要》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對(duì) 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（6）審議通過(guò)了《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對(duì) 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（7）審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整部分董事薪酬的議案》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對(duì) 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及
公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年年
度股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，出席本次
股東大會(huì)的人員資格合法有效，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序合法，表決結(jié)果
合法有效。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限
公司 2020 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書之簽章頁(yè)）
本法律意見(jiàn)書于 2021 年 5 月 13 日出具，正本一式三份，無(wú)副本。
國(guó)浩律師（南京）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：馬國(guó)強(qiáng) 經(jīng)辦律師：景忠
孫憲超