廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
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第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和
連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責(zé)人柴國生、主管會計工作負責(zé)人柴華及會計機構(gòu)負責(zé)人(會計主管
人員)湯浩聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減
營業(yè)收入（元） 206,399,421.08 169,185,425.46 22.00%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 7,731,577.17 5,226,074.57 47.94%
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損
1,158,564.01 4,303,299.44 -73.08%
益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） -27,397,634.89 -60,007,808.44 -54.34%
基本每股收益（元/股） 0.0211 0.0142 48.59%
稀釋每股收益（元/股） 0.0211 0.0142 48.59%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 0.76% 0.51% 0.25%
本報告期末比上年度末增
本報告期末 上年度末
減
總資產(chǎn)（元） 1,918,301,012.19 1,675,495,464.47 14.49%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 1,021,581,003.59 1,013,637,521.19 0.78%
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） 4,828,117.09
計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)
2,795,311.19
一標(biāo)準定額或定量享受的政府補助除外）
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 300,738.46
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -189,603.60
減：所得稅影響額 1,160,376.35
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 1,173.63
合計 6,573,013.16 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)
說明原因
□ 適用 √ 不適用
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公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先
報告期末普通股股東總數(shù) 34,927
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
柴國生 境內(nèi)自然人 32.94% 120,879,719 90,659,789 質(zhì)押 78,844,303
陳建順 境內(nèi)自然人 11.26% 41,338,149 39,413,349 質(zhì)押 39,400,000
冼樹忠 境內(nèi)自然人 3.03% 11,110,789 8,333,092 質(zhì)押 8,888,089
王毅 境內(nèi)自然人 2.16% 7,909,234 1,500,000 質(zhì)押 3,480,000
陳建通 境內(nèi)自然人 1.70% 6,228,132 0 質(zhì)押 6,220,000
王朝暉 境內(nèi)自然人 1.61% 5,920,109 2,831,356 質(zhì)押 5,920,109
交通銀行股份有
限公司－長信量
其他 1.60% 5,877,400
化先鋒混合型證
券投資基金
葉漢佳 境內(nèi)自然人 0.82% 3,017,000 3,000,000 質(zhì)押 3,000,000
黃云龍 境內(nèi)自然人 0.82% 3,000,000
中國工商銀行股
份有限公司－融
通醫(yī)療保健行業(yè) 其他 0.75% 2,768,713
混合型證券投資
基金
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
柴國生 30,219,930 人民幣普通股 30,219,930
王毅 6,409,234 人民幣普通股 6,409,234
陳建通 6,228,132 人民幣普通股 6,228,132
交通銀行股份有限公司－長信量
5,877,400 人民幣普通股 5,877,400
化先鋒混合型證券投資基金
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王朝暉 3,088,753 人民幣普通股 3,088,753
黃云龍 3,000,000 人民幣普通股 3,000,000
冼樹忠 2,777,697 人民幣普通股 2,777,697
中國工商銀行股份有限公司－融
通醫(yī)療保健行業(yè)混合型證券投資 2,768,713 人民幣普通股 2,768,713
基金
漳州市銀福偉業(yè)投資有限公司 2,491,595 人民幣普通股 2,491,595
陳建順 1,924,800 人民幣普通股 1,924,800
1、股東王毅為柴國生的妹夫，是其一致行動人；2、股東陳建通為陳建順的哥哥，是其
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的
一致行動人；3、除上述情況外，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知是
說明
否屬于《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動人。
前 10 名普通股股東參與融資融券
無
業(yè)務(wù)情況說明（如有）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、應(yīng)收票據(jù)報告期末較年初減少38.16%，主要系報告期末部分客戶采用銀行承兌的票據(jù)結(jié)算方式減少所致。
2、其他流動資產(chǎn)報告期末較年初增加161.83%，主要系報告期末購買的銀行理財產(chǎn)品增加所致。
3、可供出售金融資產(chǎn)報告期末較年初減少75%，主要系報告期末將持有廣州市一呼百應(yīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司的股權(quán)
全部轉(zhuǎn)讓所致。
4、其他非流動資產(chǎn)報告期末較年初增加93.76%，主要系報告期末新增廣東雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金合伙企業(yè)（有限合
伙）的部分投資款所致。
5、短期借款報告期末較年初增加50.09%，主要系報告期末向銀行的信用借款和質(zhì)押借款增加所致。
6、長期借款報告期末較年初增加95.20%，主要系報告期末全資子公司富順光電科技股份有限公司向平安國際融資租賃
有限公司三年期的借款增加所致。
7、專項應(yīng)付款報告期末較年初增加100.00%，主要系報告期末控股子公司佛山雪萊特電子商務(wù)有限公司收到的政府專
項資金增加所致。
8、稅金及附加報告期較上年同期增加39.10%，主要系本報告期新增了對嘉邦國金中心辦公寫字樓和億能國際廣場辦公
寫字樓計提的房產(chǎn)稅所致。
9、財務(wù)費用報告期較上年同期增加232.36%，主要系本報告期公司銀行借款增加所導(dǎo)致銀行利息支出增加。
10、資產(chǎn)減值損失報告期較上年同期增加1,090.43%，主要系本報告期公司充分考慮應(yīng)收賬款風(fēng)險，計提的應(yīng)收賬款壞
賬準備增加所致。
11、投資收益報告期較上年同期增加1,219.46%，主要系本報告期轉(zhuǎn)讓廣州市一呼百應(yīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司的全部股
權(quán)導(dǎo)致投資收益增加。
12、營業(yè)外收入報告期較上年同期增加212.76%，主要系本報告期收到的政府補助增加所致。
13、營業(yè)外支出報告期較上年同期增加2,624.70%，主要系本報告期處置固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)損失增加所致。
14、所得稅費用報告期較上年同期增加280.85%，主要系本報告期利潤總額增加所致。
15、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額報告期較上年同期增加54.34%，主要系本報告期銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金增
加及支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金減少所致。
16、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額報告期較上年同期減少907.62%，主要系本報告期投資支付的現(xiàn)金增加所致。
17、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額報告期較上年同期增加554.09%，主要系本報告期取得借款收到的現(xiàn)金增加所致。
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
1、非公開發(fā)行股票
公司于2016年籌劃非公開發(fā)行股票，相關(guān)事項于2016年1月28日經(jīng)公司董事會審議通過，具體發(fā)行方案可查閱于巨潮資
訊網(wǎng)刊登的《2016年非公開發(fā)行股票預(yù)案》等有關(guān)公告文件。2016年5月9日，經(jīng)公司董事會審議，同意對非公開發(fā)行方案進
行調(diào)整，調(diào)整后的發(fā)行方案可查閱于巨潮資訊網(wǎng)刊登的《2016年非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》等有關(guān)公告文件。2016
年6月23日，公司召開2016年第一次臨時股東大會審議通過了上述方案調(diào)整事項。截止本報告報出日，經(jīng)第四屆董事會第四
十一次會議審議通過確認終止本次非公開發(fā)行股票事項，尚需公司2017年第二次臨時股東大會審議通過。
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2、重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項
公司因正在籌劃重大事項，涉及購買資產(chǎn)，公司股票于2017年3月20日開市起停牌。經(jīng)有關(guān)各方論證，公司初步確認本
次籌劃的重大事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，經(jīng)申請公司股票自2017年4月5日開市起轉(zhuǎn)入重大資產(chǎn)重組事項繼續(xù)停牌。
公司原計劃于2017年4月19日前披露符合《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第26號－上市公司重大資產(chǎn)重
組申請文件》要求的重大資產(chǎn)重組預(yù)案或報告書。但由于本次重大資產(chǎn)重組方案較為復(fù)雜，方案涉及的內(nèi)容需要進一步商討、
論證和完善，且標(biāo)的資產(chǎn)的審計、評估等工作尚未完成，導(dǎo)致公司不能在預(yù)定時間內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定披露重組預(yù)案或報告書。
為確保本次重大資產(chǎn)重組順利完成，確保重組事項信息披露的真實、準確、完整，維護廣大投資者利益，避免對公司股價造
成重大影響，根據(jù)《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第14號：上市公司停復(fù)牌業(yè)務(wù)》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)向深圳證券交易所申請，
公司股票自2017年4月19日開市起繼續(xù)停牌，并預(yù)計繼續(xù)停牌時間不超過一個月。截止本報告報出日，公司及交易相關(guān)各方
正積極推進本次重大資產(chǎn)重組事項，重組方案仍在籌劃推進中。
3、限制性股票回購注銷事項
公司于2017年3月29日召開第四屆董事會第四十次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷未達到第二個解鎖期解鎖條件及部
分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，同意回購注銷未達到第二個解鎖期解鎖條件及部
分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計1,874,250股，回購價格為4.71元/股。具體如下：
（1）依據(jù)公司2016年度經(jīng)審計的財務(wù)報告，公司2016年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為
34,981,024.23元。以2014年度業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，公司2016年度扣非后凈利潤較2014年的增長率為280.50%，與設(shè)定的限制性股票
第二次解鎖的公司層面業(yè)績考核要求“以2014年凈利潤為基數(shù)，公司2016年凈利潤增長率不低于500%”存在較大差距，因此
根據(jù)《限制性股票激勵計劃（草案）》，公司應(yīng)將激勵計劃第二期即獲授限制性股票總數(shù)的30%進行回購注銷。
（2）公司激勵計劃中激勵對象仇濤因個人原因辭職，不再滿足成為激勵對象的條件，根據(jù)《限制性股票激勵計劃（草
案）》相關(guān)規(guī)定：“激勵對象在獲授限制性股票解鎖之后離職的，激勵對象應(yīng)當(dāng)將其因獲授股票流通所得的全部收益返還給
公司，并由公司回購注銷激勵對象獲授的尚未解鎖的限制性股票?！奔顚ο蟪饾x職前，其獲授的限制性股票已完成第一
次解鎖，公司將按規(guī)定收回其因獲授限制性股票流通所得的全部收益，并回購注銷其已獲授但尚未解鎖的13,500股限制性股
票。
截止本報告報出日，上述1,874,250股限制性股票正在辦理回購注銷相關(guān)手續(xù)。
4、雪萊特大宇基金增資及新增合伙人相關(guān)事項
（1）廣東雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“雪萊特大宇基金”）自成立以來為公司新興產(chǎn)業(yè)
布局等戰(zhàn)略發(fā)展提供了有效助力，為增加公司并購項目儲備，促進雪萊特大宇基金的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，公司以自有資金6,000
萬元增資雪萊特大宇基金。公司已與深圳前海大宇資本管理有限公司重新簽訂《廣東雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購基金合伙企業(yè)（有
限合伙）合伙協(xié)議》。截止本報告報出日，增資雪萊特大宇并購基金事項已完成工商備案相關(guān)手續(xù)。
（2）為支持雪萊特大宇基金快速發(fā)展，提升資金使用效率，配合公司戰(zhàn)略升級，經(jīng)與深圳前海大宇資本管理有限公司
協(xié)商，公司同意雪萊特大宇基金增加認繳出資額1,000萬元，本次增加的出資額由佛山市順德區(qū)德鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司認繳，
雪萊特大宇基金認繳出資額由15,500萬元人民幣增加至16,500萬元人民幣。截止本報告報出日，雪萊特大宇并購基金引入新
合伙人事項已完成工商變更登記手續(xù)。
5、轉(zhuǎn)讓一呼百應(yīng)股份相關(guān)事項
2017年1月，公司、佛山大木投資控股有限公司（以下簡稱“佛山大木”）與戴森先生簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司、
佛山大木將分別持有的一呼百應(yīng)4.79%股份分別以人民幣2,062.50萬元轉(zhuǎn)讓給戴森先生，本次股份轉(zhuǎn)讓交易完成后，公司、
佛山大木不再持有一呼百應(yīng)股份。截止本報告報出日，公司、佛山大木與戴森先生簽署了補充協(xié)議，并已收到全部轉(zhuǎn)讓價款；
本次股份轉(zhuǎn)讓事項已完成工商備案相關(guān)手續(xù)。
6、富順光電簽訂日常經(jīng)營重大合同
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
（1）2016年8月，富順光電科技股份有限公司（以下簡稱“富順光電”）與南京榮悅電子科技有限公司簽署了充電樁《購
銷合同》，南京榮悅電子科技有限公司向富順光電科技股份有限公司采購60KW直流充電樁2,500臺，每臺結(jié)算單價4.20萬元，
合計總金額為人民幣1.05億元。截止本報告期末，富順光電已按合同相關(guān)約定進行有序生產(chǎn)，已出貨392臺，已確認收入
1,407.18萬元。
（2）2016年10月，富順光電與嘉旅（北京）新能源汽車租賃有限公司簽署了充電樁《銷售合同》，嘉旅（北京）新能
源汽車租賃有限公司向富順光電采購FSEV-DCY15/500-A1移動式直流充電樁20,000臺，每臺結(jié)算單價1.05元，合計總金額為
人民幣2.10億元。截止本報告期末，富順光電已按合同相關(guān)約定進行有序生產(chǎn)，已出貨660臺，已確認收入592.31萬元。
（3）富順光電與漳州市南靖縣人民政府于2017年2月20日簽訂了《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議書》，富順光電出資開展電動汽車
充電樁項目建設(shè)及運營。建設(shè)內(nèi)容主要包括不少于2,000個公共充電樁。截止本報告報出日，富順光電正在積極推進上述事
項，目前暫未簽署正式協(xié)議。
7、基金對外投資及進展情況
（1）2017年1月、2017年3月，廣東雪萊特企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）分別與廣州明楚投資管理合伙企業(yè)（有限合
伙）、葉富榮簽署了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以自有資金15,005,090元、15,003,000元受讓廣州市明師教育服務(wù)股份有限公司277,000
股、225,000股股票。截止本報告報出日，廣東雪萊特企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）合計持有廣州市明師教育服務(wù)股份有
限公司股票502,000股，并已完成相關(guān)過戶手續(xù)。
（2）2017年2月，雪萊特大宇基金以自有資金900.00萬元受讓楊寧持有的珠海橫琴堃銘創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）
32.1429%的有限合伙份額。截止本報告報出日，已完成相關(guān)份額轉(zhuǎn)讓的工商變更登記手續(xù)。
（3）2017年3月，雪萊特大宇基金以自有資金出資6,900萬元與深圳前海大宇資本管理有限公司共同發(fā)起設(shè)立了佛山市
順德區(qū)大宇智能制造產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)（有限合伙）。截止本報告報出日，新設(shè)子基金已完成工商注冊登記手續(xù)，并已在中
國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募投資基金備案手續(xù)，取得《私募投資基金備案證明》。
（4）2017年3月，雪萊特大宇基金與珠海康晉電氣股份有限公司（以下簡稱“康晉電氣”）簽署了《珠?？禃x電氣股份有
限公司之股份認購協(xié)議》，以自有資金2,000萬元認購康晉電氣3,000,000股股票。截止本報告報出日，已支付全部股份認購
款。
重要事項概述 披露日期 臨時報告披露網(wǎng)站查詢索引
巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)《2016
2016 年 01 月 30 日
年非公開發(fā)行股票預(yù)案》
巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)公告編
2016 年 05 月 10 日 號：2016-045《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行股票
發(fā)行方案的公告》
非公開發(fā)行股票
巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)《2016
2016 年 05 月 10 日
年非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》
巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)公告編
2017 年 04 月 19 日 號：2017-044《關(guān)于終止非公開發(fā)行股票
事項的公告》
巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)公告編
2017 年 03 月 20 日 號：2017-013《關(guān)于籌劃重大事項的停牌
公告》
重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項
巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)公告編
2017 年 04 月 01 日 號：2017-031《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的
停牌公告》
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)公告編
2017 年 04 月 19 日 號：2017-039《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停
牌進展暨延期復(fù)牌的公告》
巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)公告編
號：2017-029《關(guān)于回購注銷未達到第二
限制性股票回購注銷事項 2017 年 03 月 31 日 個解鎖期解鎖條件及部分已不符合激勵
條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限
制性股票的公告》
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2017 年 03 月 21 日 號：2017-023《關(guān)于增資雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)
并購基金的公告》
雪萊特大宇基金增資及新增合伙人相關(guān)
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事項
號：2017-033《關(guān)于雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購
2017 年 04 月 06 日
基金引入新合伙人并重新簽署合伙協(xié)議
的公告》
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轉(zhuǎn)讓一呼百應(yīng)股份相關(guān)事項 2017 年 01 月 09 日 號：2017-004《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司股份的
公告》
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2016 年 08 月 25 日 號：2016-078《關(guān)于子公司簽訂日常經(jīng)營
重大合同的公告》
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2016 年 10 月 17 日 號：2016-097《關(guān)于子公司簽訂日常經(jīng)營
富順光電簽訂日常經(jīng)營重大合同
重大合同的公告》
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號：2017-008《關(guān)于子公司與漳州市南靖
2017 年 02 月 23 日
縣人民政府簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議書》
的公告》
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2017 年 01 月 04 日 號：2017-001《關(guān)于廣東雪萊特產(chǎn)業(yè)基金
對外投資的公告》
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2017 年 03 月 21 日 號：2017-024《關(guān)于廣東雪萊特產(chǎn)業(yè)基金
對外投資的公告》
基金對外投資及進展情況
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2017 年 02 月 24 日 號：2017-009《關(guān)于雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購
基金的進展及對外投資的公告》
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2017 年 03 月 02 日 號：2017-011《關(guān)于雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購
基金對外投資設(shè)立子基金的公告》
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
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2017 年 03 月 29 日 號：2017-026《關(guān)于雪萊特大宇產(chǎn)業(yè)并購
基金的進展及對外投資的公告 》
三、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行
完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
股改承諾
收購報告書或權(quán)益變動報告書中所
作承諾
本公司全體
董事承諾《廣
東雪萊特光
電科技股份
有限公司發(fā)
行股份及支
付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)并募集
配套資金暨
柴國生;王毅;
關(guān)聯(lián)交易報
冼樹忠;柴華; 2014 年 09 月
其他承諾 告書》及其摘 長期有效 正常履行中
劉升平;鄔筠 12 日
要的內(nèi)容不
春;朱方
存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大
資產(chǎn)重組時所作承諾 遺漏，并對其
真實性、準確
性、完整性承
擔(dān)個別和連
帶的法律責(zé)
任。
一、本人承諾
就本次交易
所提供的信
柴國生;王毅; 息真實、準確
冼樹忠;王玉 和完整，保證 2014 年 09 月
其他承諾 長期有效 正常履行中
梅;葉漢佳;劉 不存在虛假 12 日
學(xué)鋒;曹孟者 記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重
大遺漏，并就
提供信息的
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
真實性、準確
性和完整性
承擔(dān)個別和
連帶的法律
責(zé)任。二、本
人承諾，本人
向參與本次
交易的各中
介機構(gòu)所提
供的資料均
為真實、準
確、完整的原
始書面資料
或副本資料，
副本資料或
復(fù)印件與其
原始資料或
原件一致，所
有文件的簽
名、印章均是
真實的，并就
提供信息的
真實性、準確
性和完整性
承擔(dān)個別和
連帶的法律
責(zé)任。 三、
在參與本次
交易期間，本
人將遵守相
關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)章、中
國證監(jiān)會和
深圳證券交
易所規(guī)定的
信息披露要
求，并保證該
等信息的真
實性、準確性
和完整性。
陳建順;陳建 一、本人或本
通;王朝暉;福 單位承諾就 2014 年 09 月
其他承諾 長期有效 正常履行中
建三禾創(chuàng)業(yè) 本次交易所 12 日
投資有限公 提供的信息
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
司;上海安益 真實、準確和
文恒投資中 完整，保證不
心（有限合 存在虛假記
伙）;福建漳州 載、誤導(dǎo)性陳
市銀福偉業(yè) 述或者重大
投資有限公 遺漏，并就提
司;楊偉藝;黃 供信息的真
志剛;曾曉峰; 實性、準確性
楊佰成;陳金 和完整性承
英;楊文芳;林 擔(dān)個別和連
建新;張志鵬; 帶的法律責(zé)
林麗妹;何仲 任。 二、本
全;戴龍煌;蔡 人或本單位
維杰;林竹欽; 承諾，本人或
蔡志忠 本單位向參
與本次交易
的各中介機
構(gòu)所提供的
資料均為真
實、準確、完
整的原始書
面資料或副
本資料，副本
資料或復(fù)印
件與其原始
資料或原件
一致，所有文
件的簽名、印
章均是真實
的，并就提供
信息的真實
性、準確性和
完整性承擔(dān)
個別和連帶
的法律責(zé)任。
三、在參與本
次交易期間，
本人或本單
位將遵守相
關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)章、中
國證監(jiān)會和
深圳證券交
易所規(guī)定的
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
信息披露要
求，并保證該
等信息的真
實性、準確性
和完整性。
1、陳建順承
諾，富順光電
在本次交易
完成后，截至
2016 年 12 月
31 日，經(jīng)審計
的應(yīng)收賬款
凈額，在 2017
年收回比例
不低于 80%，
其中，考核的
應(yīng)收賬款不
包含項目合
同約定的質(zhì)
保金、分期付
款，以及經(jīng)富
順光電董事
會同意的付
款周期較長 2014 年 9 月 9
2015 年 03 月
陳建順 其他承諾 的項目合同。 日至 2017 年 正常履行中
09 日
2、應(yīng)收賬款 12 月 31 日
收回情況應(yīng)
當(dāng)以上市公
司聘請并由
上市公司與
業(yè)績承諾方
共同認可的
具有證券、期
貨業(yè)務(wù)資格
的會計師事
務(wù)所出具的
應(yīng)收賬款專
項審核報告
為準。3、截
至 2017 年 12
月 31 日，若
富順光電未
完成上述應(yīng)
收賬款承諾，
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
則陳建順將
在應(yīng)收賬款
專項審核報
告出具之日
起 15 日內(nèi)，
以現(xiàn)金方式
補足承諾回
收金額與實
際已收回應(yīng)
收賬款之間
的差額。若前
述所涉應(yīng)收
賬款在后期
收回比例不
低于 80%，現(xiàn)
金補足部分
將返還陳建
順。
陳建順;楊偉
本次發(fā)行中
藝;曾曉峰;楊
認購的公司
佰成;楊文芳;
股份，自上市 2015 年 3 月
林建新;張志 股份限售承 2015 年 03 月
之日起 36 個 10 至 2018 年 正常履行中
鵬;林麗妹;何 諾 09 日
月內(nèi)不得轉(zhuǎn) 3月9日
仲全;戴龍煌;
讓或者委托
蔡維杰;林竹
他人管理。
欽
所持富順光
電的部分股
權(quán)不足 12 個
月，該部分對
應(yīng)本次交易
的股份對價
即 1,887,537
股，自上市之 2015 年 3 月
股份限售承 2015 年 03 月
王朝暉 日起 36 個月 10 至 2018 年 正常履行中
諾 09 日
內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 3月9日
或者委托他
人管理，其余
2,059,203 股
自上市之日
起 12 個月內(nèi)
不得轉(zhuǎn)讓或
者委托他人
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管理。
1、本次交易
完成后，本人
及本人對外
投資的企業(yè)
（包括但不
限于直接持
股、間接持股
或委托持
股）、實際控
制或擔(dān)任董
事、高級管理
人員的企業(yè)
將盡可能減
少與雪萊特
及其下屬公
司（包括但不
限于富順光
電）的關(guān)聯(lián)交
陳建順;楊偉
易，不會利用
藝;曾曉峰;楊
自身作為雪
佰成;楊文芳; 關(guān)于同業(yè)競
萊特股東之
林建新;張志 爭、關(guān)聯(lián)交 2015 年 03 月
地位謀求與 長期有效 正常履行中
鵬;林麗妹;何 易、資金占用 09 日
雪萊特及其
仲全;戴龍煌; 方面的承諾
下屬公司（包
蔡維杰;林竹
括但不限于
欽
富順光電）在
業(yè)務(wù)合作等
方面給予優(yōu)
于市場第三
方的權(quán)利；不
會利用自身
作為雪萊特
股東之地位
謀求與雪萊
特及其下屬
公司（包括但
不限于富順
光電）達成交
易的優(yōu)先權(quán)
利。2、若發(fā)
生必要且不
可避免的關(guān)
聯(lián)交易，本人
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
及本人對外
投資的企業(yè)
（包括但不
限于直接持
股、間接持股
或委托持
股）、實際控
制或擔(dān)任董
事、高級管理
人員的企業(yè)
將與雪萊特
及其下屬公
司（包括但不
限于富順光
電）按照公
平、公允、等
價有償?shù)仍?br/> 則依法簽訂
協(xié)議，履行合
法程序，并將
按照有關(guān)法
律法規(guī)和《廣
東雪萊特光
電科技股份
有限公司章
程》的規(guī)定履
行信息披露
義務(wù)及相關(guān)
內(nèi)部決策程
序和回避制
度，關(guān)聯(lián)交易
價格依照與
無關(guān)聯(lián)關(guān)系
的獨立第三
方進行相同
或相似交易
時的價格確
定，保證關(guān)聯(lián)
交易價格具
有公允性，亦
不利用該等
交易從事任
何損害雪萊
特及雪萊特
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股東的合法
權(quán)益的行為。
3、本人保證
將依照《廣東
雪萊特光電
科技股份有
限公司章程》
的規(guī)定參加
股東大會，平
等地行使相
應(yīng)權(quán)利，承擔(dān)
相應(yīng)義務(wù)，不
利用股東地
位謀取不正
當(dāng)利益，不利
用關(guān)聯(lián)交易
非法轉(zhuǎn)移雪
萊特及其下
屬子公司（包
括但不限于
富順光電）的
資金、利潤，
保證不損害
雪萊特及股
東的合法權(quán)
益。4、若違
反上述聲明
和保證，本人
將對前述行
為給雪萊特
造成的損失
向雪萊特進
行賠償。
1、本次交易
完成后，本人
及本人對外
投資的企業(yè)
關(guān)于同業(yè)競
（包括但不
爭、關(guān)聯(lián)交 2015 年 03 月
柴國生 限于直接持 長期有效 正常履行中
易、資金占用 09 日
股、間接持股
方面的承諾
或委托持
股）、實際控
制或擔(dān)任董
事、高級管理
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人員的企業(yè)
將盡可能減
少與雪萊特
及其下屬公
司的關(guān)聯(lián)交
易，不會利用
自身作為雪
萊特股東之
地位謀求與
雪萊特及其
下屬公司在
業(yè)務(wù)合作等
方面給予優(yōu)
于市場第三
方的權(quán)利；不
會利用自身
作為雪萊特
股東之地位
謀求與雪萊
特及其下屬
公司達成交
易的優(yōu)先權(quán)
利。2、若發(fā)
生必要且不
可避免的關(guān)
聯(lián)交易，本人
及本人對外
投資的企業(yè)
（包括但不
限于直接持
股、間接持股
或委托持
股）、實際控
制或擔(dān)任董
事、高級管理
人員的企業(yè)
將與雪萊特
及其下屬公
司按照公平、
公允、等價有
償?shù)仍瓌t依
法簽訂協(xié)議，
履行合法程
序，并將按照
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
有關(guān)法律法
規(guī)和《廣東雪
萊特光電科
技股份有限
公司章程》的
規(guī)定履行信
息披露義務(wù)
及相關(guān)內(nèi)部
決策程序和
回避制度，關(guān)
聯(lián)交易價格
依照與無關(guān)
聯(lián)關(guān)系的獨
立第三方進
行相同或相
似交易時的
價格確定，保
證關(guān)聯(lián)交易
價格具有公
允性，亦不利
用該等交易
從事任何損
害雪萊特及
雪萊特股東
的合法權(quán)益
的行為。3、
本人保證將
依照《廣東雪
萊特光電科
技股份有限
公司章程》的
規(guī)定參加股
東大會，平等
地行使相應(yīng)
權(quán)利，承擔(dān)相
應(yīng)義務(wù)，不利
用股東地位
謀取不正當(dāng)
利益，不利用
關(guān)聯(lián)交易非
法轉(zhuǎn)移雪萊
特及其下屬
子公司的資
金、利潤，保
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證不損害雪
萊特及股東
的合法權(quán)益
4、若違反上
述聲明和保
證，本人將對
前述行為給
雪萊特造成
的損失向雪
萊特進行賠
償。
1、本次交易
完成后，在本
人持有上市
公司股票期
間，本人及本
人控制的其
他企業(yè)不會
直接或間接
經(jīng)營任何與
雪萊特及其
其他下屬公
司經(jīng)營的業(yè)
務(wù)構(gòu)成競爭
陳建順;楊偉
或可能構(gòu)成
藝;曾曉峰;楊
競爭的業(yè)務(wù)，
佰成;楊文芳; 關(guān)于同業(yè)競
亦不會投資
林建新;張志 爭、關(guān)聯(lián)交 2015 年 03 月
任何與雪萊 長期有效 正常履行中
鵬;林麗妹;何 易、資金占用 09 日
特及其其他
仲全;戴龍煌; 方面的承諾
下屬公司經(jīng)
蔡維杰;林竹
營的業(yè)務(wù)構(gòu)
欽
成競爭或可
能構(gòu)成競爭
的其他企業(yè)；
2、本次交易
完成后，在本
人持有上市
公司股票期
間，本人及本
人控制的企
業(yè)的現(xiàn)有業(yè)
務(wù)或該等企
業(yè)為進一步
拓展業(yè)務(wù)范
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
圍，與雪萊特
及其下屬公
司經(jīng)營的業(yè)
務(wù)產(chǎn)生競爭，
則股權(quán)轉(zhuǎn)讓
方及其控制
的企業(yè)將采
取包括但不
限于停止經(jīng)
營產(chǎn)生競爭
的業(yè)務(wù)、將產(chǎn)
生競爭的業(yè)
務(wù)納入雪萊
特或者轉(zhuǎn)讓
給無關(guān)聯(lián)關(guān)
系第三方等
合法方式，使
股權(quán)轉(zhuǎn)讓方
及其控制的
企業(yè)不再從
事與雪萊特
主營業(yè)務(wù)相
同或類似的
業(yè)務(wù)，以避免
同業(yè)競爭。
1、本次交易
完成后，在本
人持有上市
公司股票期
間，本人及本
人控制的其
他企業(yè)不會
直接或間接
關(guān)于同業(yè)競
經(jīng)營任何與
爭、關(guān)聯(lián)交 2015 年 03 月
柴國生 雪萊特及其 長期有效 正常履行中
易、資金占用 09 日
其他下屬公
方面的承諾
司經(jīng)營的業(yè)
務(wù)構(gòu)成競爭
或可能構(gòu)成
競爭的業(yè)務(wù)，
亦不會投資
任何與雪萊
特及其其他
下屬公司經(jīng)
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
營的業(yè)務(wù)構(gòu)
成競爭或可
能構(gòu)成競爭
的其他企業(yè)；
2、本次交易
完成后，在本
人持有上市
公司股票期
間，本人及本
人控制的企
業(yè)的現(xiàn)有業(yè)
務(wù)或該等企
業(yè)為進一步
拓展業(yè)務(wù)范
圍，與雪萊特
及其下屬公
司經(jīng)營的業(yè)
務(wù)產(chǎn)生競爭，
則股權(quán)轉(zhuǎn)讓
方及其控制
的企業(yè)將采
取包括但不
限于停止經(jīng)
營產(chǎn)生競爭
的業(yè)務(wù)、將產(chǎn)
生競爭的業(yè)
務(wù)納入雪萊
特或者轉(zhuǎn)讓
給無關(guān)聯(lián)關(guān)
系第三方等
合法方式，使
股權(quán)轉(zhuǎn)讓方
及其控制的
企業(yè)不再從
事與雪萊特
主營業(yè)務(wù)相
同或類似的
業(yè)務(wù)，以避免
同業(yè)競爭。
持有 5%以上
關(guān)于同業(yè)競
股份的主要
柴國生;王毅; 爭、關(guān)聯(lián)交 2006 年 10 月
首次公開發(fā)行或再融資時所作承諾 股東以及作 長期有效 正常履行中
冼樹忠 易、資金占用 09 日
為股東的董
方面的承諾
事、監(jiān)事和高
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
級管理人員
就避免同業(yè)
競爭做出了
承諾：本人目
前所從事的
業(yè)務(wù)與雪萊
特光電不存
在同業(yè)競爭
的情況；本人
在今后作為
雪萊特光電
的主要股東
期間，也不進
行從事與雪
萊特光電相
同或相似的
業(yè)務(wù)或者構(gòu)
成競爭威脅
的業(yè)務(wù)活動。
本次募集配
套資金發(fā)行
的股份自股
份上市之日
起 36 個月內(nèi)
不得轉(zhuǎn)讓，包
括但不限于
柴國生;王毅; 通過證券市
2015 年 3 月
冼樹忠;王玉 股份限售承 場公開轉(zhuǎn)讓 2015 年 03 月
10 至 2018 年 正常履行中
梅;葉漢佳;劉 諾 或通過協(xié)議 09 日
3月9日
學(xué)鋒;曹孟者 方式轉(zhuǎn)讓，也
不由雪萊特
回購。在此之
后按中國證
監(jiān)會及深圳
證券交易所
的有關(guān)規(guī)定
執(zhí)行。
廣東雪萊特
光電科技股
柴國生;陳建
份有限公司
順;冼樹忠;柴 2016 年 01 月
其他承諾 （以下簡稱 長期有效 正常履行中
華;劉升平;鄔 30 日
“公司”）全體
筠春;朱方
董事、高級管
理人員根據(jù)
廣東雪萊特光電科技股份有限公司 2017 年第一季度報告正文
《關(guān)于首發(fā)
及再融資、重
大資產(chǎn)重組
攤薄即期回
報有關(guān)事項
的指導(dǎo)意見》
（證監(jiān)會公
告[2015]31
號）等文件的
要求，對公司
本次非公開
發(fā)行攤薄即
期回報采取
填補措施事
宜作出以下
承諾：（一）
本人承諾不
無償或以不
公平條件向
其他單位或
個人輸送利
益，也不采取
其他方式損
害公司利益；
（二）本人承
諾對本人的
職務(wù)消費行
為進行約束；
（三）本人承
諾不動用公
司資產(chǎn)從事
與本人履行
職責(zé)無關(guān)的
投資、消費活
動；（四）本
人承諾由董
事會或薪酬
與考核委員
會制定的薪
酬制度與公
司填補回報
措施執(zhí)行情
況相掛鉤；
（五）未來公
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司如實施股
權(quán)激勵，本人
承諾股權(quán)激
勵的行權(quán)條
件與公司填
補回報措施
的執(zhí)行情況
相掛鉤。
股權(quán)激勵承諾
公司未來三
年（2015 年
—2017 年）具
體股東回報
規(guī)劃如下：在
符合現(xiàn)金分
紅的條件且
公司未來十
二個月內(nèi)無
重大資金支
出發(fā)生的情
況下，公司每
廣東雪萊特 年以現(xiàn)金方 2015 年 1 月 1
2015 年 02 月
光電科技股 分紅承諾 式分配的利 日至 2017 年 正常履行中
12 日
份有限公司 潤應(yīng)不低于 12 月 31 日
當(dāng)年實現(xiàn)的
可分配利潤
其他對公司中小股東所作承諾 的 10%，且任
意三個連續(xù)
會計年度內(nèi)，
公司以現(xiàn)金
方式累計分
配的利潤不
少于該三年
實現(xiàn)的年均
可分配利潤
的 30%。
自限制性股
票授予日起 2015 年 5 月
2015 年 04 月
柴華 其他承諾 36 個月內(nèi)不 29 日至 2018 正常履行中
14 日
轉(zhuǎn)讓獲授的 年 5 月 28 日
限制性股票。
廣東雪萊特 雪萊特承諾 2015 年 04 月 2015 年 5 月
其他承諾 正常履行中
光電科技股 不為激勵對 14 日 29 日至 2019
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份有限公司 象依限制性 年 5 月 28 日
股票激勵計
劃獲取有關(guān)
限制性股票
提供貸款以
及其他任何
形式的財務(wù)
資助，包括為
其貸款提供
擔(dān)保。
基于對公司
長期投資價
值的認可及
未來發(fā)展的
信心，為維護
資本市場穩(wěn)
定，并切實保
護全體股東 2016 年 1 月
柴國生、陳建 2016 年 01 月
其他承諾 的利益，自 19 日至 2017 已履行完畢
順 19 日
2016 年 1 月 年 1 月 18 日
19 日起 12 個
月內(nèi)（即 2016
年 1 月 19 日
至 2017 年 1
月 18 日）不
減持所持有
的公司股份。
廣東雪萊特
光電科技股
份有限公司
（以下簡稱
“公司”）控股
股東及其一
致行動人：
基于對公司 2016 年 12 月
柴國生、柴 2016 年 12 月
其他承諾 長期投資價 27 日至 2017 正常履行中
華、王毅 27 日
值的認可及 年 6 月 26 日
未來發(fā)展的
信心，為維護
資本市場穩(wěn)
定，并切實保
護全體股東
的利益，自控
股股東柴國
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生先生本次
增持（2016 年
12 月 23 日、
2016 年 12 月
26 日增持）公
司股份起 6 個
月內(nèi)（即 2016
年 12 月 27 日
至 2017 年 6
月 26 日）不
減持所持有
的公司股份。
承諾是否按時履行 是
如承諾超期未履行完畢的，應(yīng)當(dāng)詳
細說明未完成履行的具體原因及下 不適用
一步的工作計劃
四、對 2017 年 1-6 月經(jīng)營業(yè)績的預(yù)計
2017 年 1-6 月預(yù)計的經(jīng)營業(yè)績情況：歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
歸屬于上市公司股東的凈利潤為正值且不屬于扭虧為盈的情形
2017 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變
0.00% 至 30.00%
動幅度
2017 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變
1,871.94 至 2,433.52
動區(qū)間（萬元）
2016 年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤（萬
1,871.94
元）
公司主營業(yè)務(wù)收入增長，加強內(nèi)部運營費用管控，整體盈利水平得到有效
業(yè)績變動的原因說明
提升。
五、以公允價值計量的金融資產(chǎn)
□ 適用 √ 不適用
六、違規(guī)對外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔(dān)保情況。
七、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
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公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
八、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期內(nèi)未發(fā)生接待調(diào)研、溝通、采訪等活動。