北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2021 年 第 一 次 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 的
法律意見(jiàn)書(shū)
北京大成律師事務(wù)所
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 法律意見(jiàn)書(shū)——利亞德光電股份有限公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：利亞德光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)
公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大
會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件的相關(guān)規(guī)定，北京大成律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受利亞德光電股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的委托，指派本所律師參加公司 2021 年第一次
臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）。
本所聲明：本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集程序、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人
員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果發(fā)表法律意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)
所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見(jiàn)。本所律師同意將本法律意見(jiàn)
書(shū)隨本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供見(jiàn)證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日
以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信
用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道
德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)和相關(guān)文件進(jìn)行了
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必要的核查和驗(yàn)證，出席了本次股東大會(huì)，出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)的程序
（一）本次股東大會(huì)的召集程序
本次股東大會(huì)由董事會(huì)提議并召集。2021 年 5 月 31 日，公司召開(kāi)第四屆董
事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議
案》。
2021 年 6 月 1 日，公司在深圳證券交易所官方網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)公告了《關(guān)
于召開(kāi) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)通知》”）。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
2021 年 6 月 16 日下午 14:00，本次股東大會(huì)于北京市海淀區(qū)頤和園北正紅
旗西街 9 號(hào)公司會(huì)議室召開(kāi)，由公司董事長(zhǎng)主持本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票
的具體時(shí)間為：2021年6月16日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2021年6月16日上午9:15至下午15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案
與《股東大會(huì)通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)履行了法定程序，符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》《利亞德光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公
司章程》”）的相關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的出席會(huì)議人員、出席情況與召集人資格
（一）出席會(huì)議人員資格
根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》及《股東大會(huì)通知》，本次股東大
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會(huì)出席對(duì)象為：
1、在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。
于股東大會(huì)股權(quán)登記日2021年6月9日下午收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東，均有權(quán)出席本次股東大會(huì)
及參加表決；因故不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東可書(shū)面授權(quán)代理人出席和參加表
決（該股東代理人可不必是公司的股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
3、本所律師。
（二）會(huì)議出席情況
本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)出席及網(wǎng)絡(luò)出席的股東和股東代表共52人，代表公司股份數(shù)為
844,924,781股，占公司股份總數(shù)的33.2268%。其中，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)參加本次股
東大會(huì)的持股5%以下的中小股東共計(jì)45人，代表股份105,992,231股，占公司股
份總數(shù)的4.1682%。具體情況如下：
1、現(xiàn)場(chǎng)出席情況
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表共16人，代表公
司股份數(shù)為806,392,016股，占公司股份總數(shù)的31.7115%。
本次股東大會(huì)由公司第四屆董事會(huì)召集，公司的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)以
及本所律師出席了本次股東大會(huì)，公司高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
經(jīng)本所律師核查，出席會(huì)議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊(cè)，股
東代理人所持有的《授權(quán)委托書(shū)》合法有效。
2、網(wǎng)絡(luò)出席情況
根據(jù)深圳證券信息有限公司傳來(lái)的公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計(jì)36人，代表股份38,532,765股，占公司股份總數(shù)的1.5153%。
3、中小股東出席情況
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出席本次會(huì)議的中小股東和股東代表共計(jì)45人，代表股份105,992,231股，占
公司股份總數(shù)的4.1682%。其中現(xiàn)場(chǎng)出席9人，代表股份67,459,466股；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)
投票36人，代表股份38,532,765股。
鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深圳證券交易所股東大會(huì)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師無(wú)法對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進(jìn)行確認(rèn)。在參
與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》規(guī)定的前提下，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)出席情況作出上述統(tǒng)計(jì)，且本所
律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效；出席會(huì)議股東代理人的資格
符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本
次股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。
（三）召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的會(huì)議提案、表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)審議的提案
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的提案為：
1、《關(guān)于公司<2021年員工持股計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》；
2、《關(guān)于公司<2021年員工持股計(jì)劃管理辦法>的議案》；
3、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜
的議案》；
4、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》；
5、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》；
6、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相
關(guān)事宜的議案》。
上述第4-第6項(xiàng)議案屬于特別決議議案，需經(jīng)出席會(huì)議的股東（包括股東代
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理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。上述第1-第3項(xiàng)議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東
回避表決。
上述議案將對(duì)中小投資者的表決票單獨(dú)計(jì)票，中小投資者是指單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司5%以下股份的股東（不包含5%；不包含公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員）。
上述議案已經(jīng)由公司董事會(huì)于《股東大會(huì)通知》中列明并披露，本次股東大
會(huì)實(shí)際審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》內(nèi)容相符。
（二）本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就上述議案進(jìn)
行了投票表決。會(huì)議按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》規(guī)
定的程序?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)表決進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)
投票系統(tǒng)提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表決計(jì)票。
（三）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定，審議通過(guò)的議案及表決結(jié)果如下：
議案名稱(chēng) 投票情況 同意（股） 反對(duì)（股） 棄權(quán)（股）
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 803,865,466 0 0
1、《關(guān)于公司<2021 網(wǎng)絡(luò)投票情況 36,852,191 1,680,574 0
年員工持股計(jì)劃（草
案）>及其摘要的議案》 合計(jì) 840,717,657 1,680,574 0
中小股東投票情況 104,311,657 1,680,574 0
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 803,865,466 0 0
2、《關(guān)于公司<2021
年員工持股計(jì)劃管理 網(wǎng)絡(luò)投票情況 36,852,191 1,680,574 0
辦法>的議案》
合計(jì) 840,717,657 1,680,574 0
 法律意見(jiàn)書(shū)——利亞德光電股份有限公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
中小股東投票情況 104,311,657 1,680,574 0
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 803,863,566 1,900 0
3、《關(guān)于提請(qǐng)股東大
網(wǎng)絡(luò)投票情況 36,509,927 2,022,838 0
會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公
司2021年員工持股計(jì)
合計(jì) 840,373,493 2,024,738 0
劃相關(guān)事宜的議案》
中小股東投票情況 103,967,493 2,024,738 0
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 806,392,016 0 0
4、《關(guān)于公司<2021
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,166,565 1,366,200 0
年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案）>及其摘要
合計(jì) 843,558,581 1,366,200 0
的議案》
中小股東投票情況 104,626,031 1,366,200 0
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 806,392,016 0 0
5、《關(guān)于公司<2021
網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,166,565 1,366,200 0
年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃實(shí)施考核管理辦法>
合計(jì) 843,558,581 1,366,200 0
的議案》
中小股東投票情況 104,626,031 1,366,200 0
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 806,392,016 0 0
6、《關(guān)于提請(qǐng)股東大
會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公 網(wǎng)絡(luò)投票情況 37,266,665 1,266,100 0
司2021年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的 合計(jì) 843,658,681 1,266,100 0
議案》
中小股東投票情況 104,726,131 1,266,100 0
上述議案1-議案3涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東浮嬋妮女士、白建軍先生、王加
志先生回避表決。
根據(jù)表決情況，上述議案已獲得股東大會(huì)審議通過(guò)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》中列明的事項(xiàng)一
致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章
 法律意見(jiàn)書(shū)——利亞德光電股份有限公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合法律、行政
法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格、召集人
資格合法有效；會(huì)議表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（以下無(wú)正文）
 法律意見(jiàn)書(shū)——利亞德光電股份有限公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2021 年
第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽字頁(yè)）
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（蓋章）
負(fù)責(zé)人：彭雪峰 經(jīng)辦律師：
尉建鋒
授權(quán)人簽字： 經(jīng)辦律師：
王 雋 陳 陽(yáng)
年 月 日